Yunnan Tin Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Nov 11, 2022

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2022-064

云南锡业股份有限公司

关于召开 2022 年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1、股东大会届次：2022 年第三次临时股东大会。

2、会议召集人：云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会。经 2022 年 11 月 11 日召开的第八届董事会 2022 年第六次临时会议审议通过，同意 召开公司 2022 年第三次临时股东大会（详见公司 2022 年 11 月 12 日披露的公司 董事会决议公告）。

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召集、召开程序符合有关 法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所相关业务规则和《公司章程》等的 有关规定。

4、会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开日期、时间：2022 年 11 月 28 日（星期一）15:00。

（2）网络投票日期、起止时间：

通过深圳证券交易所交易系统投票时间：2022 年 11 月 28 日的交易时间， 即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。

— 通过深圳证券交易所互联网系统投票时间：2022 年 11 月 28 日 9:15 15:00 的任意时间。

5、会议召开方式

本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳 证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供 网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票和互联网系统投 票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

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近期，国内疫情多点散发，部分地区病例有所增长，防控形势依然严峻复杂， 为保障广大股东健康，公司建议股东通过网络投票的方式进行本次股东大会投票 表决。

根据昆明市最新防疫抗疫政策，所有来（返）昆人员须提前通过“昆明健康 宝”小程序或电话方式向目的地社区报备。有重庆市、河南省郑州市、内蒙古自 治区呼和浩特市旅居史的来（返）昆人员，以及有红河州泸西县、昭通市鲁甸县 旅居史的人员，实行“3+4”防控措施，即 3 天集中隔离医学观察、4 天居家健 康监测，第 1、2、3、5、7 天进行核酸检测。有新疆自治区乌鲁木齐市、西藏自 治区拉萨市、甘肃省兰州市、广东省广州市、山东省和河北省旅居史的来（返） 昆人员实行 3 天居家健康监测，第 1、3 天进行核酸检测。对来自全国高中风险 地区、红黄码人员，按照《新型冠状病毒肺炎防控方案（第九版）》管控。除上 述地区外，所有省外来（返）昆人员，入昆后实行 3 天 2 检，已做“落地检”的 来（返）昆人员，间隔 24 小时再进行 1 次核酸检测，在此期间减少外出、不聚 餐、不聚会、不前往人群密集场所，并做好个人健康监测。

股东大会现场会议召开当天，出席现场会议的股东及相关人员除带齐相关参 会证明文件外，请务必佩戴好口罩，出示健康码、行程卡以及 48 小时内核酸检 测阴性报告，填写个人健康声明承诺，并进行往返交通、住宿等信息登记，由公 司工作人员进行体温测量和必要的消毒措施后，方可进入会场。

• 6、本次股东大会的股权登记日：2022 年 11 月 21 日（星期一） 7、出席对象

• （1）于 2022 年 11 月 21 日（星期一）下午收市时中国结算深圳分公司登记

• 在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人 出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

• （2）公司董事、监事和高级管理人员；

• （3）公司聘请的律师；

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、现场会议地点：云南省昆明市民航路 471 号云锡办公楼五楼会议室。 二、会议审议事项

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1、本次股东大会审议事项

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投 票提案
1.00	《云南锡业股份有限公司关于注销回购股份暨减少注 册资本的议案》	√
2.00	《云南锡业股份有限公司关于修改<公司章程>的议案》	√
3.00	《云南锡业股份有限公司关于拟续聘会计师事务所的 议案》	√

2、上述提案 1 和提案 2 已经 2022 年 11 月 11 日召开的第八届董事会第六次 临时会议及第八届监事会第六次临时会议审议通过，具体内容详见公司 2022 年 11 月 12 日刊登于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn )上《云南锡业股份有限公司关于注销回购股份暨减少注册资 本的公告》（2022-062）和《云南锡业股份有限公司章程修订对照表》。

提案 3 已经 2022 年 8 月 18 日召开第八届董事会第九次会议及第八届监事会 第九次会议审议通过，具体内容详见公司 2022 年 8 月 22 日刊登于《中国证券报》 《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )上的《云南锡业股 份有限公司关于拟续聘会计师事务所的公告》（2022-053）。

3、提案 1 和提案 2 为特别决议议案，需经出席股东大会的股东（包括股东 代理人）所持表决权的 2/3 以上通过生效。提案 3 为普通决议事项，需经出席股 东大会的股东（包括股东代理人）有表决权股份总数的 1/2 以上通过生效。

三、现场会议登记等事项

1、登记方式：拟出席现场会议的股东到公司证券部进行登记，异地股东可 采用传真、电子邮件等方式进行登记。

（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件（需加盖公章）、 法人代表证明书或法人代表授权委托书（需签字并盖公章）及出席人身份证办理 登记手续；

（2）个人股东出席会议，需持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登 记；委托他人出席会议的，授权委托代理人持身份证、持股凭证、授权委托书、 委托人证券账户办理登记手续；

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（3）QFII：凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户复印件及受托人身 份证办理登记手续。

特别注意：出席现场会议的股东或股东代理人需携带相关证件原件到场。

2、登记时间：2022 年 11 月 25 日（星期五）8:30-12:00 13:30-17:30

3、登记地点：云南省昆明市民航路 471 号云锡办公楼五楼证券部。

4、会议联系方式：

地址：昆明市民航路 471 号云锡办公楼五楼证券部 邮编：650200 联系人：杨佳炜、马斯艺

电话：0871-66287901 传真：0871-66287902 邮箱：xygfzqb@qq.com 本次股东大会会期半天，与会股东及授权代表交通、食宿费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（参加网络投票时涉及具体操作需要说明 的内容和格式详见附件 1）。

五、备查文件

1、经与会董事签字并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八 届董事会第九次会议决议》；

2、经与会监事签字并加盖公司监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八 届监事会第九次会议决议》；

3、经与会董事签字并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份有限公司第八 届董事会 2022 年第六次临时会议决议》；

4、经与会监事签字并加盖公司监事会印章的《云南锡业股份有限公司第八 届监事会 2022 年第六次临时会议决议》。

特此通知

云南锡业股份有限公司

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二〇二二年十一月十二日

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附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：

投票代码：360960

投票简称：锡业投票

2、填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。 3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• —

• 1、投票时间：2022 年 11 月 28 日交易时间，即 9:15 9:25，9:30 11:30 和

• 13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• 三、通过深交所互联网系统的投票程序

1、互联网投票系统投票的时间为 2022 年 11 月 28 日 9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取 得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登 录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件 2 ：

授权委托书

兹全权委托 （先生 / 女士）（身份证号码： ） 代表本人（单位）参加云南锡业股份有限公司 2022 年 11 月 28 日召开的 2022 年第三次临时股东大会现场会议，代表本人（单位）对会议审议的各项议案 按本授权委托书的指示行使投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的 意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有 提案	√
非累积投 票提案
1.00	《云南锡业股份有限公司关于注销 回购股份暨减少注册资本的议案》	√
2.00	《云南锡业股份有限公司关于修改 <公司章程>的议案》	√
3.00	《云南锡业股份有限公司关于拟续 聘会计师事务所的议案》	√

本授权委托书的有效期限为：2022 年 11 月 日至 2022 年 11 月 日

注：1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如 欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权 票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”；三者只能任选其一。

2、授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单 位公章。

委托人姓名（名称）： 委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

委托人证券账户： 委托人持股数量： 受托人签名：

受托人身份证号码：

受托日期：2022 年 月 日

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