Yunnan Tin Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Nov 30, 2018

证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2018-081

云南锡业股份有限公司

关于召开 2018 年第五次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、召开会议基本情况

• 1、股东大会届次：2018 年第五次临时股东大会

• 2、会议召集人：云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

3、会议召开的合法、合规性：经 2018 年 11 月 30 日召开的第七届董事会 2018 年第十次临时会议审议通过，同意召开公司 2018 年第五次临时股东大会（详 见 2018 年 12 月 1 日披露的公司董事会决议公告）。本次临时股东大会会议召集 程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规 定。

• 4、会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开时间：2018 年 12 月 17 日（星期一）15:00。

（2）网络投票日期、时间：

— 通过深圳证券交易所交易系统投票时间：2018 年 12 月 17 日 9:30 11:30 — 13:00 15:00 的任意时间；

通过深圳证券交易所互联网系统投票时间：2018 年 12 月 16 日 15:00 至 2018 年 12 月 17 日 15:00 的任意时间。

• 5、会议召开方式

本次临时股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳 证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供 网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票和互联网系统投 票中的一种表决方式，同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

• 6、本次临时股东大会的股权登记日：2018 年 12 月 7 日（星期五）

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1

7、出席对象

（1）于 2018 年 12 月 7 日（星期五）下午收市时在中国登记结算深圳分公 司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托 代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、现场会议地点：云南省个旧市金湖东路 121 号公司办公大楼四楼一会议

室。

二、会议事项

1 、会议审议事项

（1）《云南锡业股份有限公司关于拟引入投资者对控股子公司云南华联锌 铟股份有限公司实施增资的议案》；

（2）《云南锡业股份有限公司关于为全资子公司云锡（上海）投资发展有 限公司提供担保的议案》。

以上议案均为普通决议事项，经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所 持表决权的 1/2 以上通过生效。

议案 1《云南锡业股份有限公司关于拟引入投资者对控股子公司云南华联锌 铟股份有限公司实施增资的议案》经 2018 年 6 月 29 日召开的第七届董事会 2018 年第四次临时会议审议通过，具体内容详见公司 2018 年 6 月 30 日刊登于《中国 证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )上的 相关公告。

议案 2《云南锡业股份有限公司关于为全资子公司云锡（上海）投资发展有 限公司提供担保的议案》经 2018 年 11 月 30 日召开的第七届董事会 2018 年第十 次临时会议审议通过，具体内容详见公司 2018 年 12 月 1 日刊登于《中国证券报》、 《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn )上的相关公告。

三、提案编码

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议案编码	议案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投 票提案
1.00	《云南锡业股份有限公司关于拟引入投资者对控股子 公司云南华联锌铟股份有限公司实施增资的议案》	√
2.00	《云南锡业股份有限公司关于为全资子公司云锡（上 海）投资发展有限公司提供担保的议案》	√

四、现场会议登记等事项

1、登记方式：拟出席现场会议的股东到公司证券部进行登记，异地股东可 采用传真、电子邮件等方式进行登记。

（1）法人股东应持股东账户卡、持股凭证、营业执照复印件（需加盖公章）、 法人代表证明书或法人代表授权委托书（需签字并盖公章）及出席人身份证办理 登记手续；

（2）个人股东出席会议，需持股东账户卡、持股证明、本人身份证进行登 记；委托他人出席会议的，授权委托代理人持身份证、持股凭证、授权委托书、 委托人证券账户办理登记手续；

• （3）QFII：凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账户复印件及受托人身

• 份证办理登记手续。

特别注意：出席现场会议的股东及股东代理人需携带相关证件原件到场。

• 2、登记时间：2018 年 12 月 14 日（星期五）8:00-12:00 14:00-18:00

• 3、登记地点：云南省个旧市金湖东路 121 号云南锡业股份有限公司四楼证

• 券部（董事会秘书办公室）。

4、会议联系方式：

地址：云南省个旧市金湖东路 121 号云南锡业股份有限公司证券部

邮编：661000

联系人：杨佳炜、李泽英

电话：0873-3118606

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传真：0873-3118622

邮箱：xygfzqb@qq.com

本次临时股东大会会期半天，与会股东及授权代表交通、食宿费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次临时股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（参加网络投票时涉及具体操作需要说明 的内容和格式详见附件 1）。

六、备查文件

经与会董事签字并加盖公司董事会印章的《云南锡业股份有限公司第七届董 事会 2018 年第十次临时会议决议》。

特此通知。

云南锡业股份有限公司

董事会

二〇一八年十二月一日

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4

附件1：

参加网络投票的操作程序

一、网络投票的程序

• 1 、普通股的投票代码与投票简称：

投票代码：360960

投票简称：锡业投票

• 2、填报表决意见或选举票数

本次临时股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃

权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准，如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1、投票时间：2018 年 12 月 17 日交易时间 9:30-11:30 和 13:00-15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网系统的投票程序

• 1、互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年 12 月 16 日 15：00 至 12 月

17 日 15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2017 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录 互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件 2 ：

授权委托书

兹全权委托 （先生 / 女士）（身份证号码： ） 代表本人（单位）参加云南锡业股份有限公司 2018 年 12 月 17 日召开的 2018 年第五次临时股东大会现场会议，代表本人（单位）对会议审议的各项议案 按本授权委托书的指示行使投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的 意愿表决，并代为签署本次会议需要签署的相关文件。

议案编码	议案名称	备注		表决意见	表决意见
		该列打 勾的栏 目可以 投票	同意	反对	弃权
100	总议案：除累积投票提案外的所有提 案	√
非累积投 票提案
1.00	《云南锡业股份有限公司关于拟引 入投资者对控股子公司云南华联锌 铟股份有限公司实施增资的议案》	√
2.00	《云南锡业股份有限公司关于为全 资子公司云锡（上海）投资发展有限 公司提供担保的议案》	√

本授权委托书的有效期限为：2018 年 12 月 日至 2018 年 12 月 日 注：1、如欲对议案投同意票，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如 欲对议案投反对票，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲对议案投弃权 票，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”；三者只能任选其一。

2、授权委托书剪报、复印件或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单 位公章。

委托人姓名（名称）：

委托人身份证号码（营业执照号）：

委托人证券账户：

委托人持股数量：

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受托人签名： 受托人身份证号码： 受托日期：2018 年 月 日

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