Yunnan Tin Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Jan 22, 2021

云南锡业股份有限公司独立董事

关于第八届董事会第四次会议相关事项的独立意见

云南锡业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第八届董事会第 四次会议于 2021 年 1 月 22 日以现场会议方式召开。作为公司的独立董事，我们 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，基于独立判断立场， 现就本次会议审议的相关事项发表如下专项说明和独立意见：

一、对《关于修订云南锡业股份有限公司章程的预案》的独立意见

经审阅，本次《云南锡业股份有限公司章程》主要是根据《中共云南省委组 织部、云南省国资委党委<关于进一步推进国有企业“党建入章”工作的通知>》和 云南省国资委最新章程指引等相关规定进行修订，修订后的章程符合《公司法》、 上市公司监管及国资监管的有关规定。本次章程的修订不存在损害公司或股东利 益的情形。

综上所述，我们一致同意本次修订的《云南锡业股份有限公司章程》，并同 意将上述议案提交公司股东大会审议。

二、对《云南锡业股份有限公司关于收购云南锡业集团（控股）有限责任 公司所持有云南华联锌铟股份有限公司 2.72% 股份暨关联交易的议案》的独立 意见

公司以自有资金收购云南锡业集团（控股）有限责任公司持有的云南华联锌 铟股份有限公司 2.72%股份，将进一步提升公司对下属盈利能力较强子公司的控 制权，增加公司权益资源，增厚归母净利润，提升公司整体盈利能力；交易标的 权属清晰；本次交易遵循了一般商业条款，定价公允，未损害股东特别是中小股 东的利益；本次交易聘请的审计、评估机构具备独立性，评估假设合理，审计和 评估结果公正、客观地反映了基准日交易标的的实际情况；公司独立董事事前已 审核并认可了该关联交易事项；董事会在本次议案审议中，关联董事回避了表决， 符合《公司法》、深交所及《公司章程》的相关规定。据此，我们一致同意关联 收购云南华联锌铟股份有限公司 2.72%股份事项。

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三、对《云南锡业股份有限公司 2021 年度日常关联交易预计的预案》和《云 南锡业股份有限公司关于与关联方签订并继续履行关联交易合同的预案》的独 立意见

按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》第 3.5.2 条及《深圳证券交 易所股票上市规则》第十章--关联交易之第二节--关联交易的程序与披露中 10.2.7 的规定，公司董事会在审议上述预案前已取得我们的事前认可书面意见。现将独 立意见发表如下：

1、交易的公允性：公司及下属分子公司与关联方发生的采购商品、接受劳 务；销售商品、提供劳务等持续性关联交易是满足公司正常生产经营所需。交易 价格以市场价格为依据，按照等价有偿、公允市价为定价原则，未违反公开、公 平、公正的原则，符合关联交易相关规则。

2、对公司独立性的影响：交易对上市公司独立性没有影响，公司主要业务 不会因此类交易而对关联人形成依赖或被其控制。

3、审议程序：董事会在审议关联交易预案时，关联董事进行了回避表决， 审议程序符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定。

综上，我们一致同意公司2021年度日常关联交易预计事项，同时与关联方签 订并继续履行关联交易的相关合同。

四、对《云南锡业股份有限公司 2021 年度套期保值计划》的独立意见

1、公司利用期货市场开展套期保值业务的相关审批程序符合《公司法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。公司制 定了《云南锡业股份有限公司期货套期保值管理办法》并严格执行。此外，公司 成立了期货保值委员会以进一步加强期货保值管理工作，并不断健全和完善的境 内外期货套期保值运作流程。

2、在保证正常生产经营的前提下，公司通过开展套期保值业务进行风险控 制，以减少价格波动对公司正常生产经营的影响，不存在损害公司和全体股东利 益的情况。同时要求公司在具体执行套期保值计划过程中严格按要求合规操作， 严控相关风险，因此我们一致同意将该计划提交股东大会审议。

五、对《云南锡业股份有限公司关于为云锡贸易（上海）有限公司提供担

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保的议案》的独立意见

公司对云锡贸易（上海）有限公司的担保有利于补充其营运资金，促进其主 营业务健康发展，被担保对象的经营情况良好，公司能够通过对其实施有效管理， 控制相关风险。上述对外担保决策程序合法，没有损害公司及股东特别是中小股 东的利益。我们一致同意公司本次对云锡贸易（上海）有限公司的担保事项。

独立董事：谢云山 邵卫锋 尹晓冰 袁蓉丽

二〇二一年一月二十二日

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