YUNNAN COPPER CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Dec 14, 2021

证券代码： 000878 证券简称：云南铜业 公告编号： 2021-088

债券代码： 149134 债券简称： 20 云铜 01

云南铜业股份有限公司

关于召开 2021 年第五次临时股东大会的 通 知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次： 2021 年第五次临时股东大会 （二）会议召集人： 云南铜业股份有限公司（以下简称 公司）第八届董事会

（三）会议召开的合法、合规性： 经 2021 年 12 月 14 日召开的公司第八届董事会第二十七次会议审议通过，同意 召开公司 2021 年第五次临时股东大会（董事会决议公告已 于 2021 年 12 月 15 日在《中国证券报》《证券时报》《上海 证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露）。

本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

（四）会议召开日期和时间：

现场会议召开时间为：2021 年 12 月 30 日下午 14:40。

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网络投票时间为：2021 年 12 月 30 日，其中，通过深圳 证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 － － － 12 月 30 日上午 9:15 9:25，9:30 11:30，下午 13:00 15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为： 2021 年 12 月 30 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。

（五）会议召开方式： 本次股东大会采取现场投票和网 络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统（http：//www.cninfo.com.cn）向流通股股 东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通 过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统 投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种表决方式， 同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

• （六）会议的股权登记日： 2021 年 12 月 23 日

（七）出席对象：

1、在 2021 年 12 月 23 日持有公司股份的普通股股东或 其代理人；于 2021 年 12 月 23 日下午收市时在中国结算深 圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东 大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决， 该股东代理人不必是本公司股东。

• 2、公司董事、监事和高级管理人员。

• 3、公司聘请的律师。

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4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员

（八）现场会议地点： 云南省昆明市盘龙区华云路 1 号中 铜大厦 3222 会议室。

二、会议审议事项

（一）本次股东大会审议的事项已由公司董事会、监事 会审议通过，现提交公司股东大会审议，具有合法性和完备 性。

（二）本次股东大会审议的事项有：

1.审议《云南铜业股份有限公司关于 2022 年日常关联交 易预计的议案》；

• 2.审议《云南铜业股份有限公司关于调整 2021 年部分日

• 常关联交易实施主体额度的议案》；

• 审议《云南铜业股份有限公司关于拟续聘会计师事务 所的议案》；

4.审议《云南铜业股份有限公司关于修订<公司章程>的 议案》；

5.审议《云南铜业股份有限公司关于修订<股东大会议事 规则>的议案》；

• 6.审议《云南铜业股份有限公司关于修订<董事会议事规

• 则>的议案》；

• 7 .审议《云南铜业股份有限公司关于修订<监事会议事规

• 则>的议案》；

• 8.审议《云南铜业股份有限公司关于修订<关联交易管理

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办法>的议案》。

（三）上述审议事项披露如下：

上述审议事项 1、事项 2、事项 3、事项 4、事项 5 和事 项 8 均已经公司第八届董事会第二十七次会议、第八届监事 会第二十四次会议审议通过，审议事项 6 已经公司第八届董 事会第二十七次会议审议通过，审议事项 7 已经第八届监事 会第二十四次会议审议通过。详细内容见 2021 年 12 月 15 日在指定信息披露媒体披露的《云南铜业股份有限公司第八 届董事会第二十七次会议决议公告》《云南铜业股份有限公 司第八届监事会第二十四次会议决议公告》《云南铜业股份 有限公司关于 2022 年日常关联交易预计的公告》《云南铜业 股份有限公司关于调整 2021 年部分日常关联交易实施主体 额度的公告》《云南铜业股份有限公司关于续聘会计师事务 所的公告》和《云南铜业股份有限公司关于修订<公司章程> 的公告》。

（四）说明

1.审议事项 1 和事项 2 均为关联交易事项，根据《深圳 证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，关 联股东需对该议案进行回避表决；在本次股东大会上对上述 议案进行回避表决的关联股东，不可接受其他股东委托进行 投票。

2.审议事项 4 为股东大会特别决议事项，审议时须经出

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席股东大会的股东及股东授权代表所持表决权股份总数的 2/3 以上表决通过。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码表

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾 的栏目可 以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票 提案
1.00	提案1《云南铜业股份有限公司关于2022 年日常关联交 易预计的议案》	√
2.00	提案2《云南铜业股份有限公司关于调整2021 年部分日 常关联交易实施主体额度的议案》	√
3.00	提案3《云南铜业股份有限公司关于拟续聘会计师事务 所的议案》	√
4.00	提案4《云南铜业股份有限公司关于修订<公司章程>的 议案》	√
5.00	提案5《云南铜业股份有限公司关于修订<股东大会议事 规则>的议案》	√
6.00	提案6《云南铜业股份有限公司关于修订<董事会议事规 则>的议案》	√
7.00	提案7《云南铜业股份有限公司关于修订<监事会议事规 则>的议案》	√
8.00	提案8《云南铜业股份有限公司关于修订<关联交易管理 办法>的议案》	√

四、会议登记事项

1、登记时间：2021 年 12 月 24 日上午 8:30—11:30，下

午 13:30—17:30

2、登记地点：云南省昆明市盘龙区华云路 1 号中铜大

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厦证券部办公室（3310 室）

3 、 登记方式：现场登记方式为主，对于异地股东可用 信函或传真方式办理登记。

4 、 对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的 要求

• （1）法人股东出席会议：持法人最新营业执照复印件

• （须加盖公章）、法定代表人授权委托书（须签字并盖公章）、 出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证；

（2）个人股东出席会议：持股东账户卡、持股证明、 本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股 东授权委托书（见附件）、身份证复印件、受托人本人身份 证进行登记；

（3）QFII：凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账 户卡复印件及受托人身份证办理登记手续；

注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相 关证件原件到场。

5、会议联系方式

本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费 用自理。

联系方式

地址：云南省昆明市盘龙区华云路 1 号中铜大厦 3310 办公室。

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邮编：650224 联系人：韩锦根 电话：0871-63106792 传真：0871-63106792

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网 投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。

（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式 详见附件 1）

六、备查文件

（一）云南铜业股份有限公司第八届董事会第二十七次 会议决议；

（二）云南铜业股份有限公司第八届监事会第二十四次 会议决议。

特此公告。

云南铜业股份有限公司董事会 2021 年 12 月 14 日

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附件一：

参加网络投票的操作程序

一、网络投票的程序

• 1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360878”， “ ”

• 投票简称为 云铜投票 。

• 2.填报表决意见或选举票数

• 本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见:

• 同意、反对、弃权。

• 3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的

• 其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投 票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表 决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表 决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表 决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• －

• 1.投票时间：2021 年 12 月 30 日的交易时间，即 9:15

• 9:25、9:30—11:30 和 13:00—15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。 三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

• 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时

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间为：2021 年 12 月 30 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意 时间。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投 票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

1. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投 票系统进行投票。

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附件二：授权委托书

• 1.委托人姓名（名称）：

委托人持有上市公司股份的性质和数量：

• 2.受托人姓名： 身份证号码：

• 3.对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）； 没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投 票。

• 4.授权委托书签发日期： 有效期限：

• 5.委托人签名（或盖章）；委托人为法人的，应当加盖单位印章。

本次股东大会提案表决意见表

提案 编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打 勾的栏 目可以 投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提 案	√
非累积投 票提案
1.00	提案1《云南铜业股份有限公司关于 2022年日常关联交易预计的议案》	√
2.00	提案2《云南铜业股份有限公司关于 调整2021 年部分日常关联交易实施 主体额度的议案》	√
3.00	提案3《云南铜业股份有限公司关于 拟续聘会计师事务所的议案》	√
4.00	提案4《云南铜业股份有限公司关于 修订<公司章程>的议案》	√
5.00	提案5《云南铜业股份有限公司关于 修订<股东大会议事规则>的议案》	√
6.00	提案6《云南铜业股份有限公司关于 修订<董事会议事规则>的议案》	√

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7.00	提案7《云南铜业股份有限公司关于 修订<监事会议事规则>的议案》	√
8.00	提案8《云南铜业股份有限公司关于 修订<关联交易管理办法>的议案》	√

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