YUNNAN COPPER CO.,LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Aug 24, 2021

证券代码： 000878 证券简称：云南铜业 公告编号： 2021-056

债券代码： 149134 债券简称： 20 云铜 01

云南铜业股份有限公司

关于召开 2021 年第三次临时股东大会的 通 知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

（一）股东大会届次： 2021 年第三次临时股东大会

（二）会议召集人： 云南铜业股份有限公司（以下简称 公司）第八届董事会

（三）会议召开的合法、合规性： 经 2021 年 8 月 23 日 召开的公司第八届董事会第二十二次会议审议通过，同意召 开公司 2021 年第三次临时股东大会（董事会决议公告已于 2021 年 8 月 25 日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券 报》《证券日报》及巨潮资讯网上披露）。

本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

（四）会议召开日期和时间：

现场会议召开时间为：2021 年 9 月 9 日下午 14:40。

1

网络投票时间为：2021 年 9 月 9 日，其中，通过深圳证 券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 9 月 － － － 9 日上午 9:15 9:25，9:30 11:30，下午 13:00 15:00；通过 深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021 年 9 月 9 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。

（五）会议召开方式： 本次股东大会采取现场投票和网 络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统（http：//www.cninfo.com.cn）向流通股股 东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通 过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统 投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种表决方式， 同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

• （六）会议的股权登记日： 2021 年 9 月 2 日

• （七）出席对象：

1、在 2021 年 9 月 2 日持有公司股份的普通股股东或其 代理人；于 2021 年 9 月 2 日下午收市时在中国结算深圳分 公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会， 并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东 代理人不必是本公司股东。

• 2、公司董事、监事和高级管理人员。

• 3、公司聘请的律师。

2

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员

（八）现场会议地点： 云南省昆明市盘龙区华云路 1 号中 铜大厦 3222 会议室。

二、会议审议事项

（一）本次股东大会审议的事项已由公司董事会、监事 会审议通过，现提交公司股东大会审议，具有合法性和完备 性。

（二）本次股东大会审议的事项有：

1.审议《云南铜业股份有限公司关于为控股子公司提供 借款担保的议案》。

（三）上述审议事项披露如下：

《云南铜业股份有限公司关于为控股子公司提供借款担 保的预案》已经公司第八届董事会第二十二次会议、第八届 监事会第十九次会议审议通过；该预案已经出席董事会的三 分之二以上董事审议同意。详细内容详见公司于 2021 年 8 月 25 日披露的《云南铜业股份有限公司第八届董事会第二 十二次会议决议公告》《云南铜业股份有限公司第八届监事 会第十九次会议决议公告》和《云南铜业股份有限公司关于 为控股子公司提供借款担保的公告》。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

	提案编码	提案名称	备注
			该列打勾的栏目可

3

		以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	提案1 审议《云南铜业股份有限公司关于为控股子公司提供借款担保的议案》	√

四、会议登记事项

• 1、登记时间：2021 年 9 月 3 日上午 8:30—11:30，下午

• 13:30—17:30

• 2、登记地点：云南省昆明市盘龙区华云路 1 号中铜大

• 厦证券部办公室（3310 室）

• 3 、 登记方式：现场登记方式为主，对于异地股东可用

• 信函或传真方式办理登记。

4 、 对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的 要求

（1）法人股东出席会议：持法人最新营业执照复印件 （须加盖公章）、法定代表人授权委托书（须签字并盖公章）、 出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证；

（2）个人股东出席会议：持股东账户卡、持股证明、 本人身份证进行登记；委托他人出席会议的，需加持个人股 东授权委托书（见附件）、身份证复印件、受托人本人身份 证进行登记；

• （3）QFII：凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账

• 户卡复印件及受托人身份证办理登记手续；

注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相

4

关证件原件到场。

5、会议联系方式

本次股东大会会期半天，与会股东及代表交通、食宿费 用自理。

联系方式

地址：云南省昆明市盘龙区华云路 1 号中铜大厦 3310 办公室。

邮编：650224 联系人：韩锦根

电话：0871-63106792 传真：0871-63106792

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网 投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。

（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式 详见附件 1）

六、备查文件

（一）云南铜业股份有限公司第八届董事会第二十二次 会议决议；

（二）云南铜业股份有限公司第八届监事会第十九次会 议决议。

特此公告。

云南铜业股份有限公司董事会 2021 年 8 月 24 日

5

附件一：

参加网络投票的操作程序

一、网络投票的程序

• 1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360878”， “ ”

• 投票简称为 云铜投票 。

  • 2.填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见: 同意、反对、弃权。

• 3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的

• 其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投 票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表 决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表 决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表 决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

• 1.投票时间：2021 年 9 月 9 日的交易时间，即 9:15－9:25、

• 9:30—11:30 和 13:00—15:00。

• 2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1. 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时

6

间为：2021 年 9 月 9 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时 间。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深 交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投 票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

1. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投 票系统进行投票。

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附件二：授权委托书

• 1.委托人姓名（名称）：

委托人持有上市公司股份的性质和数量：

• 2.受托人姓名： 身份证号码：

3.对本次股东大会提案的明确投票意见指示（可按下表格式列示）； 没有明确投票指示的，应当注明是否授权由受托人按自己的意见投 票。

• 4.授权委托书签发日期： 有效期限：

• 5.委托人签名（或盖章）；委托人为法人的，应当加盖单位印章。

本次股东大会提案表决意见示例表

		备注	同意	反对	弃权
提案编码	提案名称	该列打勾的栏
		目可以
		投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投
票提案
	提案1 审议《云南铜业股份有限公
1.00	司关于为控股子公司提供借款担保	√
	的议案》

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