YUNNAN COPPER CO.,LTD. — AGM Information 2017

May 5, 2017

证券代码:000878 证券简称:云南铜业公告编号:2017-020

云南铜业股份有限公司 关于召开 2016 年年度股东大会的 通 知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整, 并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、召开会议基本情况

(一)股东大会届次:2016 年年度股东大会

(二)会议召集人:云南铜业股份有限公司(以下简称 "公司")第七届董事会

(三)会议召开的合法、合规性:经 2017 年 3 月 28 日 召开的公司第七届董事会第九次会议审议通过,同意召开公 司 2016 年年度股东大会(董事会决议公告已于 2017 年 3 月 29 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券 日报》及巨潮资讯网上披露)。本次股东大会会议召开符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的有关规定。

(四)会议召开日期和时间:

现场会议召开时间为:2017 年 5 月 18 日下午 14:30。

网络投票时间为:2017 年 5 月 17 日-2017 年 5 月 18 日。其中,通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 体时间为:2017 年 5 月 18 日上午 9:30-11:30,下午 13: 00-15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具 体时间为:2017 年 5 月 17 日 15:00 至 2017 年 5 月 18 日 15:00 期间的任意时间。

(五)会议召开方式:本次临时股东大会采取现场投票 和网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易 系统和互联网投票系统(http://www.cninfo.com.cn)向流通 股股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间 内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统 投票、深圳证券交易所互联网系统投票中的一种表决方式, 同一表决权出现重复表决的以第一次有效表决结果为准。

(六)会议的股权登记日:2017 年 5 月 12 日

(七)出席对象:

1、在 2017 年 5 月 12 日持有公司股份的普通股股东或 其代理人;

于 2017 年 5 月 12 日下午收市时在中国结算深圳分公司 登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会,并可 以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理 人不必是本公司股东。

根据深圳证券交易所股票上市规则及公司章程的相关 规定,关联股东需对本次股东大会审议如下议案进行回避表 决:

议案七、审议《云南铜业股份有限公司 2017 年日常关 联交易预计的议案》;

议案八、审议《云南铜业股份有限公司关于 2016 年日 常关联交易超出预计部分重新提交审议的议案》。

上述两项议案已在公司七届九次董事会上审议通过,详 细内容见刊登于 2017 年 3 月 29 日《上海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南 铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告》、《云 南铜业股份有限公司 2017 年日常关联交易预计公告》和《云 南铜业股份有限公司关于 2016 年日常关联交易超出预计的 公告》。

在本次股东大会上对上述议案进行回避表决的关联股 东,不可接受其他股东委托进行投票。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的律师。

4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员

(八)现场会议地点:云南省昆明市人民东路 111 号公司 办公楼 11 楼会议室

二、会议审议事项

(一)本次股东大会审议的事项已由公司董事会、监事 会审议通过,现提交公司股东大会审议,具有合法性和完备 性。

(二)本次股东大会审议的事项有:

1、审议《云南铜业股份有限公司 2016 年董事会工作报 告》;

2、审议《云南铜业股份有限公司 2016 年监事会工作报 告》;

3、审议《云南铜业股份有限公司 2016 年财务决算报告》;

4、审议《云南铜业股份有限公司 2016 年年度报告全文》;

5、审议《云南铜业股份有限公司 2016 年年度报告摘要》;

6、审议《云南铜业股份有限公司 2016 年年度利润分配 议案》;

7、审议《云南铜业股份有限公司 2017 年日常关联交易 预计的议案》;

8、审议《云南铜业股份有限公司关于 2016 年日常关联 交易超出预计部分重新提交审议的议案》;

9、审议《云南铜业股份有限公司关于续聘公司 2017 年 度审计机构的议案》 ;

10、审议《云南铜业股份有限公司关于 2017 年度向各 家商业银行申请综合授信的议案》;

11、审议《云南铜业股份有限公司关于为中铝东南铜业 有限公司提供借款担保的议案》

12、审议《云南铜业股份有限公司云南铜业股份有限公 司关于增加营业执照经营范围的议案》;

13、审议《云南铜业股份有限公司关于修订<云南铜业 股份有限公司章程>的议案》;

14、《云南铜业股份有限公司关于补选陈所坤先生为公 司第七届董事会独立董事的议案》。

15、会议听取事项:

(1)《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报 告(龙超)》;

(2)《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报 告(杨先明)》;

(3)《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报 告(尹晓冰)》;

(4)《云南铜业股份有限公司独立董事2016年度述职报 告(和国忠)》。

(三)上述审议事项披露如下:

、《云南铜业股份有限公司 2016 年董事会工作报告》 已在公司七届九次董事会上审议通过,详细内容见刊登于 年 3 月 29 日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司 年董事会工作报告》;

、《云南铜业股份有限公司 2016 年监事会工作报告》 已在公司七届七次监事会上审议通过,详细内容见刊登于 年 3 月 29 日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司 年监事会工作报告》;

3、《云南铜业股份有限公司 2016 年财务决算报告》已 在公司七届九次董事会上审议通过,详细内容见刊登于 2017 年 3 月 29 日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司 2016 年度财务决算报告》;

4、《云南铜业股份有限公司 2016 年年度报告全文》已 在公司七届九次董事会上审议通过,详细内容见刊登于 2017 年 3 月 29 日巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司 2016 年年度报告全文》;

5、《云南铜业股份有限公司 2016 年年度报告摘要》已 在公司七届九次董事会上审议通过,详细内容见刊登于 2017 年 3 月 29 日的《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、 《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限公司 2016 年年度报告摘要》;

6、《云南铜业股份有限公司 2016 年年度利润分配议案》 已在公司七届九次董事会上审议通过,详细内容见刊登于 2017 年 3 月 29 日的《上海证券报》、《证券时报》、《证券日 报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份有限 公司第七届董事会第九次会议决议公告》;

7、《云南铜业股份有限公司 2017 年日常关联交易预计 的议案》已在公司七届九次董事会上审议通过,详细内容见 刊登于 2017 年 3 月 29 日的《上海证券报》、《证券时报》、《证 券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业股份 有限公司 2017 年日常关联交易预计公告》;

8、《云南铜业股份有限公司关于 2016 年日常关联交易 超出预计部分重新提交审议的议案》已在公司七届九次董事 会上审议通过,详细内容见刊登于 2017 年 3 月 29 日《上海 证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮 资讯网上的《云南铜业股份有限公司关于 2016 年日常关联 交易超出预计的公告》;

9、《云南铜业股份有限公司关于续聘公司 2017 年度审 计机构的议案》已在公司七届九次董事会上审议通过,详细 内容见刊登于 2017 年 3 月 29 日《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上的《云南铜业 股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公告》;

10、《云南铜业股份有限公司关于 2017 年度向各家商业 银行申请综合授信的议案》已在公司七届九次董事会上审议 通过,详细内容见刊登于 2017 年 3 月 29 日《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上 的《云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议决议公 告》;

11、《云南铜业股份有限公司关于为中铝东南铜业有限 公司提供借款担保的议案》已在公司七届九次董事会上审议 通过,详细内容详见刊登于 2017 年 3 月 29 日《上海证券报》、 《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的 《云南铜业股份有限公司关于为子公司中铝东南铜业有限 公司提供借款担保的公告》。

12、《云南铜业股份有限公司云南铜业股份有限公司关 于增加营业执照经营范围的议案》已在公司七届十一次董事 会上审议通过,详细内容见刊登于 2017 年 5 月 6 日《上海 证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮 资讯网的《关于增加公司营业执照经营范围并修订<云南铜 业股份有限公司章程>的公告》。

13、《云南铜业股份有限公司关于修订<云南铜业股份有 限公司章程>的议案》;已在公司七届十一次董事会上审议通 过,详细内容见刊登于 2017 年 5 月 6 日《上海证券报》、《证 券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《关 于增加公司营业执照经营范围并修订<云南铜业股份有限公 司章程>的公告》。

14、《云南铜业股份有限公司关于补选陈所坤先生为公 司第七届董事会独立董事的议案》已在公司七届十一次董事 会上审议通过,详细内容见刊登于 2017 年 5 月 6 日《上海 证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮

资讯网的《云南铜业股份有限公司第七届董事会第十一次会 议决议公告》;

其中议案 12、议案 13 应以特别决议通过,须经出席会 议的股东所持表决权的三分之二以上通过;

15、会议听取事项《云南铜业股份有限公司独立董事 2016 年度述职报告(龙超)》、《云南铜业股份有限公司独立 董事 2016 年度述职报告(杨先明)》、《云南铜业股份有限公 司独立董事 2016 年度述职报告(尹晓冰)》、《云南铜业股份 有限公司独立董事 2016 年度述职报告(和国忠)》已在公司 七届九次董事会上审议通过,详细内容见刊登于 2017 年 3 月 29 日的巨潮资讯网。

三、提案编码

提案编码	提案名称	备注该列打勾的栏目可以投票
100	总议案:除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票
提案
1.00	提案1《云南铜业股份有限公司2016年董事会工作报告》;	√
2.00	提案2《云南铜业股份有限公司2016年监事会工作报告》;	√
3.00	提案3《云南铜业股份有限公司2016年财务决算报告》;	√

表一:本次股东大会提案编码示例表

4.00	提案4《云南铜业股份有限公司2016	√
	年年度报告全文》;
5.00	提案5《云南铜业股份有限公司2016	√
	年年度报告摘要》;
6.00	提案6《云南铜业股份有限公司2016	√
	年年度利润分配议案》
7.00	提案7《云南铜业股份有限公司2017	√
	年日常关联交易预计的议案》
8.00	提案8《云南铜业股份有限公司关于	√
	年日常关联交易超出预计部分重2016
	新提交审议的议案》
	提案9《云南铜业股份有限公司关于续	√
9.00	聘公司年度审计机构的议案》2017
	提案10《云南铜业股份有限公司关于	√
10.00	年度向各家商业银行申请综合授2017
	信的议案》
	提案11《云南铜业股份有限公司关于	√
11.00	为中铝东南铜业有限公司提供借款担
	保的议案》
12.00	提案12《云南铜业股份有限公司关于	√
	增加营业执照经营范围的议案》
	提案13《云南铜业股份有限公司关于	√
13.00	修订<云南铜业股份有限公司章程>的
	议案》
14.00	提案14《云南铜业股份有限公司关于	√
	补选陈所坤先生为公司第七届董事会
	独立董事的议案》

四、会议登记事项

1、登记时间:2017 年 5 月 13 日上午 8:30—11:30, 下午 13:30—17:30

2、登记地点:云南省昆明市人民东路 111 号证券部(611

室)

3、登记方式:现场登记方式为主,对于异地股东可用 信函或传真方式办理登记。

4、对受委托行使表决权人需登记和表决时提交文件的 要求

(1)法人股东出席会议:持法人最新营业执照复印件 (须加盖公章)、法定代表人授权委托书(须签字并盖公章)、 出席人身份证、法人股东账户卡、持股凭证;

(2)个人股东出席会议:持股东账户卡、持股证明、 本人身份证进行登记;委托他人出席会议的,需加持个人股 东授权委托书(见附件)、身份证复印件、受托人本人身份 证进行登记;

(3)QFII:凭 QFII 证书复印件、授权委托书、股东账 户卡复印件及受托人身份证办理登记手续;

注意事项:出席现场会议的股东及股东代理人请携带相 关证件原件到场。

5、会议联系方式

本次股东大会会期半天,与会股东及代表交通、食宿费 用自理。

联系方式

地址:云南省昆明市人民东路 111 号证券部

邮编:650051 联系人:杨雯君

电话:0871-63106735 传真:0871-63106735

五、参加网络投票的具体操作流程

本次临时股东大会,股东可以通过深交所交易系统和互 联网投票系统(地址为 http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。

(参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式 详见附件 1)

六、备查文件

(一)云南铜业股份有限公司第七届董事会第九次会议决 议;

(二)云南铜业股份有限公司第七届董事会第十一次会议 决议;

(三)云南铜业股份有限公司第七届监事会第七次会议决 议;

(四)云南铜业股份有限公司第七届监事会第九次会议决 议。

特此公告

云南铜业股份有限公司董事会

二〇一七年五月六日

附件一:

参加网络投票的操作程序

一、网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称:投票代码为"360878", 投票简称为"云铜投票"。

2.填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为非累积投票议案,填报表决意见: 同意、反对、弃权。

1. 股东对总议案进行投票,视为对除累积投票提案外的 其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投 票为准。如股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表 决,则以已投票表决的具体提案的表决意见为准,其他未表 决的提案以总议案的表决意见为准;如先对总议案投票表 决,再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间:2017 年 5 月 18 日的交易时间,即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 5 月 17

日(现场股东大会召开前一日)下午 3:00,结束时间为 2017 年 5 月 18 日(现场股东大会结束当日)下午 3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深 圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016 年 4 月修订)》的规定办理身份认证,取得"深交所数字证书" 或"深交所投资者服务密码"。具体的身份认证流程可登录 互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书,可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投 票系统进行投票。

附件二:授权委托书

1.委托人姓名(名称):

委托人持有上市公司股份的性质和数量:

1. 受托人姓名: 身份证号码:

2. 对本次股东大会提案的明确投票意见指示(可按下表格式列示); 没有明确投票指示的,应当注明是否授权由受托人按自己的意见投 票。

3. 授权委托书签发日期: 有效期限:

4. 委托人签名(或盖章);委托人为法人的,应当加盖单位印章。

	提案名称	备注	同意	反对 弃权
提案编码		该列打勾的栏目可以投票
100	总议案:除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	提案1《云南铜业股份有限公司年董事会工作报2016告》;	√
2.00	提案2《云南铜业股份有限公司年监事会工作报2016告》;	√
3.00	提案3《云南铜业股份有限公司年财务决算报2016告》;	√
4.00	提案4《云南铜业股份有限公司年年度报告全2016文》;	√
5.00	提案5《云南铜业股份有限公司年年度报告摘2016	√

本次股东大会提案表决意见示例表

	要》;
6.00	提案6《云南铜业股份有限
	公司年年度利润分配2016	√
	议案》
7.00	提案7《云南铜业股份有限
	公司年日常关联交易2017	√
	预计的议案》
	提案8《云南铜业股份有限
8.00	公司关于年日常关联2016	√
	交易超出预计部分重新提
	交审议的议案》
	提案9《云南铜业股份有限
9.00	公司关于续聘公司年2017	√
	度审计机构的议案》
	提案10《云南铜业股份有限	√
10.00	公司关于年度向各家2017
	商业银行申请综合授信的
	议案》
	提案11《云南铜业股份有限	√
11.00	公司关于为中铝东南铜业
	有限公司提供借款担保的
	议案》
12.00	提案12《云南铜业股份有限
	公司关于增加营业执照经	√
	营范围的议案》
13.00	提案13《云南铜业股份有限
	公司关于修订<云南铜业股	√
	份有限公司章程>的议案》
14.00	提案14《云南铜业股份有限
	公司关于补选陈所坤先生	√
	为公司第七届董事会独立
	董事的议案》