Yunnan Coal & Energy Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2012

Sep 15, 2012

股票代码：600792 股票简称：云煤能源 公告编号：2012-35

云南煤业能源股份有限公司

关于召开 2012 年第二次（临时）股东大会的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

• ●现场会议召开时间：2012 年9 月24 日（周一）下午2:00

• ●网络投票时间：2012 年9 月24 日（周一）上午9:30-11:30 下午

1:00-3:00

• ●股权登记日：2012 年9 月17 日

• ●会议召开地点：云南省昆明市拓东路75 号集成广场五楼会议室

• ●会议方式：现场投票与网络投票相结合

云南煤业能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2012年9月8日分别在《中 国证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登了《关于召开2012 年第二次（临时）股东大会的通知》（公告编号：2012-33）。

公司本次临时股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式。根据《公 司法》、《公司章程》等相关规定，现将本次临时股东大会通知再次公告如下：

一、召开会议基本情况

• 1、会议召集人：公司董事会

• 2、会议召开方式：

本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式；公司将通过上海证券交易 所(www.sse.com.cn)交易系统向股东提供网络投票平台，股东可以在本通知载明 的网络投票时间通过上述系统行使表决权。

1

• 3、现场会议地点：昆明市拓东路75号集成广场五楼会议室

• 4、召开时间：

• (1)现场会议时间：2012年9月24日（周一）下午2:00

• (2)网络投票时间：2012年9月24日（周一）上午9:30-11:30 下午1:00-3:00

二、会议审议议案

	二、会议审议议案
序号	提议内容	是否为特别决议事项
1	公司前次募集资金使用情况的专项报告	否
2	公司符合非公开发行股票条件	否
3	公司非公开发行股票方案(修订稿)	是
3.1	发行股票的种类和面值	是
3.2	发行方式和发行时间	是
3.3	发行对象及认购方式	是
3.4	定价基准日、发行价格及定价原则	是
3.5	发行数量	是
3.6	募集资金数额及用途	是
3.7	限售期及上市安排	是
3.8	滚存未分配利润安排	是
3.9	本次发行股票决议的有效期	是
4	公司非公开发行股票预案（修订稿）	是
5	公司非公开发行股票募集资金运用的可行性报告（修订稿）	否
6	《云南煤业能源股份有限公司与昆明钢铁控股有限公司之 附条件生效的非公开发行股份认购协议》及《补充协议》、 《补充协议（二）》（二）	否
7	《云南煤业能源股份有限公司与昆明钢铁控股有限公司之 附条件生效的煤矿股权收购协议》及《补充协议》	否
8	公司本次非公开发行股票涉及关联交易	否
9	提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相 关事宜	否
10	提请股东大会批准昆明钢铁控股有限公司免于以要约收购 方式增持公司股份	否

上述议案详细内容已分别于2011年12月29日、2012年7月18日、2012年9月8

日披露在《中国证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

三、出席会议的人员

• 1、截止2012年9月17日（周一）下午15:00在中国证券登记结算有限责任公

• 司上海分公司登记在册的所有公司股东（因故不能参加会议的股东可授权委托代 理人出席会议和参加表决，该代理人不必为公司股东）；

• 2、公司董事、监事、高级管理人员；

• 3、公司聘请的见证律师。

2

四、参加现场会议的登记办法

• 1、登记时间：2012年9月21日（周五）上午8:00-11:30和下午2:00-5:00 2、现场登记手续：

(1)自然人股东须持本人身份证原件及复印件、股东账户卡；委托代理人办 理的，须持有双方身份证原件及复印件、授权委托书、委托人股东账户卡。

(2)非自然人股东如由法定代表人亲自办理的，须持法定代表人证明（原件）、 本人身份证（原件及复印件）、非自然人股东的营业执照或主体资格证明文件复 印件（加盖公章）、股东账户卡；委托代理人办理的，须持有出席人身份证（原 件及复印件）、授权委托书（原件）、委托人的营业执照或主体资格证明文件复 印件（加盖委托人公章）、委托人股东账户卡；

(3)异地股东可以信函或传真方式登记，在信函或传真上须写明股东名称或 姓名、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证、营业执照或主体资格证明文件、 股东账户卡复印件，请在信函或传真上注明“股东大会登记”字样。

• 3、登记地点：昆明市拓东路75号集成广场五楼董事会办公室。

五、参与网络投票的操作流程

本次股东大会将通过上海证券交易所(www.sse.com.cn)交易系统向股东提 供网络形式的投票平台，具体操作程序详见附件二。

六、其他事项

• 1、注意事项：本次现场会议会期半天，交通费、食宿费自理。

2、联系人： 张小可 文正国

联系电话：0871－3155475 传 真：0871-3114525

参会地址：昆明市拓东路75 号集成广场五楼会议室 邮编：650020

七、备查文件目录

• 1、公司第五届董事会第二十七次（临时）会议决议

• 2、公司第五届董事会第三十三次（临时）会议决议

• 3、公司第五届董事会第三十五次（临时）会议决议

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特此通知！

云南煤业能源股份有限公司董事会

2012 年9 月14 日

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附件一：授权委托书

云南煤业能源股份有限公司

2012 年第二次（临时）股东大会授权委托书

兹授权委托 先生/女士代表我单位（个人）出席云南煤业能源股份 有限公司于2012年9月24日召开的2012年第二次（临时）股东大会，并就所有议 案代为行使表决权。

	案代为行使表决权。
编号	议 案	授权表决意见
		同意	反对	弃权
1	公司前次募集资金使用情况的专项报告
2	公司符合非公开发行股票条件
3	公司非公开发行股票方案(修订稿)
3.1	发行股票的种类和面值
3.2	发行方式和发行时间
3.3	发行对象及认购方式
3.4	定价基准日、发行价格及定价原则
3.5	发行数量
3.6	募集资金数额及用途
3.7	限售期及上市安排
3.8	滚存未分配利润安排
3.9	本次发行股票决议的有效期
4	公司非公开发行股票预案（修订稿）
5	公司非公开发行股票募集资金运用的可行性报告（修订稿）
6	《云南煤业能源股份有限公司与昆明钢铁控股有限公司之附条件生效的非 公开发行股份认购协议》及《补充协议》、《补充协议（二）》（二）
7	《云南煤业能源股份有限公司与昆明钢铁控股有限公司之附条件生效的煤 矿股权收购协议》及《补充协议》
8	公司本次非公开发行股票涉及关联交易
9	提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜
10	提请股东大会批准昆明钢铁控股有限公司免于以要约收购方式增持公司股 份

委托人（签字）		身份证号
受托人（签字）		身份证号
委托人持有股数
委托人股东账号
委托日期		委托单位：（盖章）

注：授权委托书剪报和复印均有效

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附件二：

投资者参加网络投票的操作流程

投票时间：2012年9月24日上午9:30-11:30 下午1:00-3:00

总提案数：18个（注：由于本次会议存在提案组，组号不计入提案数量，如： 提案组3之下共有3.01-3.09共9个提案，3.00属于对该组一并表决的简化方式， 但3.00不计入提案数。此外，全体提案一并表决的99.00也不计入提案数）

一、投票流程

1、投票代码

1、投票代码
投票代码	投票简称	表决事项数量	投票股东
738792	云煤投票	18（总议案数）	A股股东

2、在“申报股数”项填写表决意见

表决意见种类	对应的申报股数
同意	1 股
反对	2 股
弃权	3 股

3、表决方法

公司股东通过上海证券交易所交易系统进行本次股东大会网络投票比照交 易所新股申购操作，具体操作流程如下：

(1)买卖方向为买入。

(2)申报价格代表本次股东大会议案；在“申报价格”项下填写本次股东大 会的申报价格：99.00元代表本次股东大会所有议案，1.00元代表议案1，2.00 元代表议案2，如3.01元代表对议案组3项下的第1个议案，3.02元代表对议案组2 项下的第2个议案；依此类推3.00元代表议案组3项下的所有议案。

(4)一次性表决方法：

如需对所有事项进行一次性表决的，按以下方式申报：

表决序号	内容	申报代码	申报价格	同意	反对	弃权
1-18 号	本次股东大会的所有 18项提案	738792	99.00 元	1 股	2 股	3 股

（5）分项表决方法：

如需对各事项进行分项表决的，按以下方式申报：

	表决 序号	内容	申报代 码	申报 价格	同 意	反对	弃权

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1	公司前资募集资金使用情况的专项报告	738792	1.00元	1股	2股	3股
2	公司符合非公开发行股票条件	738792	2.00元	1股	2股	3股
3	公司非公开发行股票方案(修订稿)	738792	3.00元	1股	2股	3股
3.1	发行股票的种类和面值	738792	3.01元	1股	2股	3股
3.2	发行方式和发行时间	738792	3.02元	1股	2股	3股
3.3	发行对象及认购方式	738792	3.03元	1股	2股	3股
3.4	定价基准日、发行价格及定价原则	738792	3.04元	1股	2股	3股
3.5	发行数量	738792	3.05元	1股	2股	3股
3.6	募集资金数额及用途	738792	3.06元	1股	2股	3股
3.7	限售期及上市安排	738792	3.07元	1股	2股	3股
3.8	滚存未分配利润安排	738792	3.08元	1股	2股	3股
3.9	本次发行股票决议的有效期	738792	3.09元	1股	2股	3股
4	公司非公开发行股票预案（修订稿）	738792	4.00元	1股	2股	3股
5	公司非公开发行股票募集资金运用的可行性 报告（修订稿）	738792	5.00 元	1 股	2 股	3 股
6	《云南煤业能源股份有限公司与昆明钢铁控 股有限公司之附条件生效的非公开发行股份 认购协议》及《补充协议》、《补充协议（二）》	738792	6.00 元	1 股	2 股	3 股
7	《云南煤业能源股份有限公司与昆明钢铁控 股有限公司之附条件生效的煤矿股权收购协 议》及《补充协议》	738792	7.00 元	1 股	2 股	3 股
8	公司本次非公开发行股票涉及关联交易	738792	8.00元	1股	2股	3股
9	提请股东大会授权董事会全权办理本次非公 开发行股票相关事宜	738792	9.00 元	1 股	2 股	3 股
10	提请股东大会批准昆明钢铁控股有限公司免 于以要约收购方式增持公司股份	738792	10.00 元	1 股	2 股	3 股

二、投票举例

1、股权登记日2012年9月17日 A 股收市后，持有公司股票的投资者拟对本 次网络投票的全部提案投同意票，则申报价格填写“99.00元”，申报股数填写 “1股”，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738792	买入	99.00元	1股

• 2、如投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1

• 号提案《公司前资募集资金使用情况的专项报告》投同意票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738792	买入	1.00元	1股

• 3、如投资者需对本次股东大会议案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1

• 号提案《公司前资募集资金使用情况的专项报告》投反对票，应申报如下：

投票代码	买卖方向	买卖价格	买卖股数
738792	买入	1.00元	2股

• 4、如投资者需对本次股东大会提案进行分项表决，拟对本次网络投票的第1

• 号提案《公司前资募集资金使用情况的专项报告》投弃权票，应申报如下： 投票代码 买卖方向 买卖价格 买卖股数

7

买入 1.00 元 3 股

738792

三、投票注意事项

1、考虑到所需表决的提案较多，若股东需对所有的提案表达相同意见， 建议直接委托申报价格99.00 元进行投票。股东大会有多个待表决的提案， 股东可以根据其意愿决定对提案的投票申报顺序。投票申报不得撤单。

2、对同一事项不能多次进行投票，出现多次投票的（含现场投票、委托 投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

3、股东大会有多项表决事项时，股东仅对某项或某几项议案进行网络投 票的，即视为出席本次股东大会，其所持表决权数纳入出席本次股东大会股 东所持表决权数计算，对于该股东未投票或投票不符合《上海证券交易所上 市公司股东大会网络投票实施细则》规定的，按照弃权计算。

4、有关股东进行网络投票的详细信息请登录上海证券交易所网站查询 www.sse.com.cn

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