Yunnan Botanee Bio-technology Group Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2021

Aug 5, 2021

证券代码：300957 证券简称：贝泰妮 公告编号：2021-038

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司

关于2021年第一次临时股东大会现场会议地点变更暨股东

大会通知更新的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“贝泰妮”或“公司”） 于2021年7月23日在创业板信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露 《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会 的通知》（公告编号：2021-030），通知中公司2021年第一次临时股东大会现场会 议召开地点为：云南省昆明市西山区怡景路5号昆明洲际酒店。

根据当前疫情防控要求，公司决定将本次股东大会现场会议召开地点变更为： 云南省昆明市高新区科医路53号公司会议室。本次变更后的股东大会召开地点符 合相关法律法规和《公司章程》的规定。

除上述现场会议召开地点变更外，其他有关本次股东大会的会议召开方式、 召开时间、审议的各项议案及其他事项均不变。

更新后的2021年第一次临时股东大会通知如下：

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》 的规定，公司第一届董事会第十七次会议审议通过，拟于2021年8月9日（星期一） 召开公司2021年第一次临时股东大会（以下简称“股东大会”）。现将本次股东 大会有关事项通知如下：

一、 会议召开的基本情况

• 1、会议届次：公司 2021 年第一次临时股东大会

• 2、会议召集人：公司董事会

• 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法

• 规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。

• 4、会议时间：

现场会议时间：2021 年 8 月 9 日（星期一）14:00

网络投票时间：通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易系统进行网 络投票的具体时间为 2021 年 8 月 9 日的交易时间，即上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为:2021 年 8 月 9 日 9:15-15:00 期间的任意时间。

• 5、股权登记日：2021 年 8 月 2 日（星期一）

• 6、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式，

公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)，向 公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系 统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一 表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

• 7、会议出席对象：

（1）截至 2021 年 8 月 2 日（星期一）15:00 交易收市后在中国证券登记结 算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，不能亲自 出席股东大会现场会议的股东可以书面委托代理人出席会议并参加表决，该股东 代理人不必是公司的股东(授权委托书格式见附件一)；

（2）公司董事、监事及高级管理人员；

• （3）公司聘请的律师。

• 8、会议召开地点：云南省昆明市高新区科医路 53 号公司会议室。

二、会议审议事项及披露情况

1、审议《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市及 转为境外募集股份有限公司的议案》；

• 2、逐项审议《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主板上

市方案的议案》；

• 2.1 发行股票的种类和面值

2.2 发行及上市时间

2.3 发行方式

2.4 发行规模

2.5 定价方式

2.6 发行对象

2.7 发售原则

2.8 上市地点

2.9 承销方式

2.10 筹资成本分析

• 2.11 发行上市方案审批

• 3、审议《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市决

• 议有效期的议案》；

4、审议《关于公司发行 H 股股票募集资金使用计划的议案》；

5、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；

6、审议《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次 H 股 股票发行并在香港联合交易所有限公司主板上市有关事项的议案》；

7、审议《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市前 滚存利润分配方案的议案》；

8、审议《关于修订 H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限 公司章程>的议案》；

9、审议《关于修订 H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限

公司股东大会议事规则>的议案》；

10、审议《关于修订 H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限 公司董事会议事规则>的议案》；

11、审议《关于修订 H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限 公司监事会议事规则>的议案》；

12、审议《关于修订 H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限 公司独立非执行董事工作制度>的议案》；

13、审议《关于修订 H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限 公司关联（连）交易决策制度>的议案》；

14、审议《关于修订 H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限 公司对外投资管理制度>的议案》；

15、审议《关于修订 H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限 公司对外担保决策制度>的议案》；

16、审议《关于修订 H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限 公司募集资金管理制度>的议案》；

17、审议《关于修订 H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限 公司投资者关系管理制度>的议案》；

18、审议《关于修订 H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限 公司规范与关联方资金往来制度>的议案》；

19、逐项审议《关于按照 H 股上市公司要求制定相关公司治理制度的议案》；

19.1《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股东提名人选参选董事的程序》 （草案）

19.2《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股东通讯政策》（草案）

19.3《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股息政策》（草案）

20、审议《关于独立董事辞职暨补选独立董事的议案》；

21、审议《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任保险及招股说明 书责任保险事宜的议案》；

22、审议《关于聘请 H 股发行并上市审计机构的议案》。

议案 1-4、6-11 为特别决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人） 所持表决权的 2/3 以上通过。其余十二个议案均为股东大会普通决议事项，由出 席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。

议案 20 应选独立董事 1 人，采用非累积投票方式进行投票。独立董事候选 人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进 行表决。

上述议案已经公司第一届董事会第十七次会议及第一届监事会第十次会议 审议通过，具体内容详见公司于 2021 年 7 月 22 日在中国证监会指定创业板信息 披露网站披露的相关公告或文件。

三、提案编码

		备注
议案
编码	议案名称	该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票制以外的所有议案	√
非累积投票议案
1.00	《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市及转为 境外募集股份有限公司的议案》	√
2.00	《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市方案的 议案》	作为投票的子 议案数（11）
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行及上市时间	√
2.03	发行方式	√
2.04	发行规模	√
2.05	定价方式	√
2.06	发行对象	√
2.07	发售原则	√
2.08	上市地点	√
2.09	承销方式	√
2.10	筹资成本分析	√
2.11	发行上市方案审批	√
3.00	《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市决议有	√

		备注
议案
编码	议案名称	该列打勾的栏 目可以投票
	效期的议案》
4.00	《关于公司发行H股股票募集资金使用计划的议案》	√
5.00	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》	√
6.00	《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次H股股票 发行并在香港联合交易所有限公司主板上市有关事项的议案》	√
7.00	《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司主板上市前滚存 利润分配方案的议案》	√
8.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 章程>的议案》	√
9.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 股东大会议事规则>的议案》	√
10.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 董事会议事规则>的议案》	√
11.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 监事会议事规则>的议案》	√
12.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 独立非执行董事工作制度>的议案》	√
13.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 关联（连）交易决策制度>的议案》	√
14.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 对外投资管理制度>的议案》	√
15.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 对外担保决策制度>的议案》	√
16.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 募集资金管理制度>的议案》	√
17.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度>的议案》	√
18.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 规范与关联方资金往来制度>的议案》	√
19.00	《关于按照H股上市公司要求制定相关公司治理制度的议案》	作为投票的子 议案数（3）
19.01	《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股东提名人选参选董事的程 序》（草案）	√
19.02	《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股东通讯政策》（草案）	√
19.03	《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股息政策》（草案）	√
20.00	《关于独立董事辞职暨补选独立董事的议案》	√
21.00	《关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任保险及招股说明书责 任保险事宜的议案》	√
22.00	《关于聘请H股发行并上市审计机构的议案》	√

四、会议登记方式

• 1、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。

• 2、登记时间：2021 年 8 月 6 日（上午 9:00-11:30，下午 14:00-17:00）。

• 3、登记地点：云南省昆明市高新区科医路 53 号，公司董秘办。

4、登记手续：

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的，应持法人证券账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代 表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人 应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委 托书、法定代表人证明、法人证券账户卡办理登记手续。

（2）自然人股东应持本人身份证、证券账户卡办理登记手续；自然人股东 委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡、委托人身 份证办理登记手续。

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《云南贝泰 妮生物科技集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会参会股东登记表》(附 件二)，以便登记确认。信函或传真须在 2021 年 8 月 6 日 17:00 前送达公司董秘 办方为有效。来信请寄：云南省昆明市高新区科医路 53 号云南贝泰妮生物科技 集团股份有限公司董秘办，邮编：650106(信封请注明“股东大会”字样)。不接 受电话登记。

5、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会 前半小时到达会场，谢绝未按会议登记方式预约登记者出席。

五、参加网络投票的具体操作流程

股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。

六、其他事项

（一）本次会议预计为期半天，出席会议的股东所有费用自理；

（二）本次股东大会联系人：许玲

电话：0871-68281899；

传真：0871-68281899；

电子邮箱：ir@winona.cn

七、备查文件

1、公司第一届董事会第十七次会议决议；

2、公司第一届监事会第十次会议决议；

3、其他备查文件。

特此公告。

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司董事会 2021 年 8 月 5 日 附件一：《授权委托书》

附件二：《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司 2021 年第一次临时股东大 会参会股东登记表》

附件三：《参加网络投票的具体操作流程》

附件一：

授权委托书

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司：

兹全权授权 先生/女士（身份证号码： ）代表 本人/本单位出席云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司2021年第一次临时股东 大会，对以下提案按以下意见代表本人/本单位行使表决权，并代为签署本次会 议需要签署的相关文件：

		备注		表决意见
议案
编码	议案名称	该列打勾的栏 目可以投票
			同意	反对	弃权
1.00	《关于公司发行H股股票并在香港联合交易 所有限公司主板上市及转为境外募集股份有 限公司的议案》	√
2.00	《关于公司发行H股股票并在香港联合交易 所有限公司主板上市方案的议案》	作为投票的子 议案数（11）
2.01	发行股票的种类和面值	√
2.02	发行及上市时间	√
2.03	发行方式	√
2.04	发行规模	√
2.05	定价方式	√
2.06	发行对象	√
2.07	发售原则	√
2.08	上市地点	√
2.09	承销方式	√
2.10	筹资成本分析	√
2.11	发行上市方案审批	√
3.00	《关于公司发行H股股票并在香港联合交易 所有限公司主板上市决议有效期的议案》	√
4.00	《关于公司发行H股股票募集资金使用计划 的议案》	√
5.00	《关于公司前次募集资金使用情况报告的议 案》	√
6.00	《关于提请股东大会授权董事会及其授权人 士全权处理与本次H 股股票发行并在香港联 合交易所有限公司主板上市有关事项的议案》	√
7.00	《关于公司发行H股股票并在香港联合交易 所有限公司主板上市前滚存利润分配方案的 议案》	√

		备注		表决意见
议案
编码	议案名称	该列打勾的栏 目可以投票
			同意	反对	弃权
8.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮 生物科技集团股份有限公司章程>的议案》	√
9.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮 生物科技集团股份有限公司股东大会议事规 则>的议案》	√
10.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮 生物科技集团股份有限公司董事会议事规则> 的议案》	√
11.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮 生物科技集团股份有限公司监事会议事规则> 的议案》	√
12.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮 生物科技集团股份有限公司独立非执行董事 工作制度>的议案》	√
13.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮 生物科技集团股份有限公司关联（连）交易决 策制度>的议案》	√
14.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮 生物科技集团股份有限公司对外投资管理制 度>的议案》	√
15.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮 生物科技集团股份有限公司对外担保决策制 度>的议案》	√
16.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮 生物科技集团股份有限公司募集资金管理制 度>的议案	√
17.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮 生物科技集团股份有限公司投资者关系管理 制度>的议案》	√
18.00	《关于修订H 股发行后适用的<云南贝泰妮 生物科技集团股份有限公司规范与关联方资 金往来制度>的议案》	√
19.00	《关于按照H股上市公司要求制定相关公司 治理制度的议案》	作为投票的子 议案数（3）
19.01	《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股 东提名人选参选董事的程序》（草案）	√
19.02	《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股 东通讯政策》（草案）	√
19.03	《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司股 息政策》（草案）	√
20.00	《关于独立董事辞职暨补选独立董事的议	√

		备注		表决意见
议案
编码	议案名称	该列打勾的栏 目可以投票
			同意	反对	弃权
	案》
21.00	《关于投保董事、监事及高级管理人员等人 员责任保险及招股说明书责任保险事宜的议 案》	√
22.00	《关于聘请H 股发行并上市审计机构的议 案》	√

委托人姓名/名称： 委托人持股数及股份性质：

委托人证件号码： 委托人股东账号：

委托人签名（盖章）：

代理人姓名：

代理人身份证号码：

委托日期： 年 月 日

注：

• 1、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章、 个人委托需本人签字。

• 2、本次授权行为仅限于本次股东大会。

• 3、如委托人对上述表决事项未做出具体指示，代理人是□否□(请选择)可以

• 按照自己的意见表决。

附件二：

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会参会股东登记表

个人股东姓名/法人股东 名称
个人股东身份证号码/法 人股东营业执照号码		法人股东法定代 表人姓名
股东账号		持股数量
出席会议人姓名/名称		是否委托
代理人姓名		代理人身份证号
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮编
个人股东签字/法人股东 盖章

注：

• 1、请用正楷字填上全名及地址（须与股东名册上所载相同）；

• 2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2021年8月6日17：00之前送达、邮寄 或传真方式到公司董秘办，不接受电话登记。

• 3、上述参会股东登记表的简报、复印件或按以上格式自制均有效。

• 4、本人/本单位承诺所填上述内容真实、准确，如因所填内容与中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司股权登记日所记载股东信息不一致而造成本人/本单 位不能参加本次股东大会，所造成的后果由本人/本单位承担全部责任，特此承 诺。

附件三：

参加网络投票的具体操作流程

一、 网络投票的程序

1、股东投票代码：350957；投票简称：贝泰投票。

• 2、投票方式：股东可以通过深交所交易系统或深交所互联网投票系统投票。

• 3、股东对总议案进行投票，视为所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021 年 8 月 9 日的交易时间，即上午 9:15-9：25，9：30-11:30 和下午 13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序：

1、通过互联网投票系统投票的具体时间为:2021年8月9日9:15-15:00期间的 任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深圳证券交易所数 字证书”或“深圳证券交易所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互 联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。