Yunnan Botanee Bio-technology Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 28, 2021

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司（以下简称“贝泰妮” 或“公司”）监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规和规范性文件的要求，本着恪尽职守、勤勉尽职的工作态度，依法行 使职权，认真履行监督职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。监事通过列 席公司股东大会、董事会的形式，对会议议程、表决程序、表决结果等进行了有 效监督，并对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员 履行职责情况进行了监督，及时召开监事会会议对相关重大事项进行核查、审议， 促进公司规范运作和正常发展，维护全体股东和员工的合法权益。现将主要工作 汇报如下：

一、2020 年度监事会会议召开情况

报告期内，公司监事会共召开4 次会议，本着对全体股东负责的精神，监事 会恪尽职守，对每项议案都进行认真讨论，审慎表决。 监事会会议召开的具体情况如下表：

序号	会议名称	召开日期及召开方式	出席人员	议案审议情况
1	贝泰妮股份第一届监事会第五次会议	2020年3月18日（现场会议）	应出席监事3人，实际出席监事3人	1.关于公司首次公开发行A股并在创业板上市的议案；2.关于公司首次公开发行A股募集资金使用可行性的议案；3.关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配的议案；4.关于公司上市后未来三年（2020-2022年度）分红回报规划的议案；5.关于制定公司《监事会议事规则（草案）》的议案；6.关于公司作出相关承诺的议案。
2	贝泰妮股份第一届	2020年3月31日（现场	应出席监事3人，实际出席	1.关于《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司2019年度监事会工作报告》的议案；

	监事会第六次会议	会议）	监事3人	2.关于《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司2019年度财务报告》的议案；3.关于公司报告期内关联交易的议案；4.关于审核确认《审计报告》及相关专项报告的议案；5.关于《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司2019年度内部控制有效性的自我评价报告》的议案；6.关于公司2019年度利润分配方案的议案；7.关于《修订<云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司监事会议事规则>的议案》。
3	贝泰妮股份第一届监事会第七次会议	2020年6月13日（现场会议）	应出席监事3人，实际出席监事3人	1.关于豁免本次监事会通知期限的议案2.关于公司符合首次公开发行A股并在创业板上市条件的议案3.关于公司首次公开发行A股并在创业板上市的议案4.关于公司首次公开发行A股募集资金使用可行性的议案5.关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配的议案6.关于公司上市后未来三年分红回报规划的议案7.关于制定公司《监事会议事规则（草案）》的议案8.关于公司作出相关承诺的议案
4	贝泰妮股份第一届监事会第八次会议	2020年8月10日（现场会议）	应出席监事3人，实际出席监事3人	1.关于豁免本次监事会通知期限的议案；2.关于审核确认《审计报告》及相关专项报告的议案；3.关于《云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司2020年上半年内部控制有效性的自我评价报告》的议案 。

二、监事会对下列事项监督检查并发表意见

• 1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等的规定，认真履 行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司 2020 年依法运作进行监 督，监事会认为：

• （1）公司正不断健全和完善内部控制制度；

• （2）董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议， 忠实履行了诚信义务；

• （3）公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章 程》或损害公司利益的行为。

2、公司财务检查情况

对 2020 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核， 监事会认为：

• （1）公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好； （2）财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

• 3、关于公司《2020 年年度报告》全文及摘要的审核意见

经核查，监事会认为：董事会编制和审核公司2020 年年度报告的程序符合 法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 4、关于公司 2020 年度利润分配预案的审议意见

经核查，我们认为：公司 2020 年生产经营状况良好，业绩符合预期，董事 会制定的利润分配预案，既考虑了投资者的合理投资回报，也兼顾了公司的可持 续发展，符合中国证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等 有关法律法规、规范性文件和《公司章程》对现金分红的相关规定和要求，不存 在损害公司和股东利益的情况。监事会同意该分配预案，并同意将该预案提交公 司 2020 年度股东大会审议。

5、关于公司《2020 年度内部控制自我评价报告》的审核意见

监事会审阅了公司《2020 年度内部控制自我评价报告》，监事会认为：

（1）公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行；

（2）内部控制体系符合国家相关法律法规要求以及公司实际需要，对公司经营 管理起到了较好的风险防范和控制作用；

（3）公司出具的《2020 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司 内部控制制度的建设及运行情况，符合国家有关法律、行政法规和部门规章的要 求。

7、关于拟聘任会计师事务所的意见

经审核，监事会认为：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资 格和为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任 2020 年度审计机构期间， 审计团队严谨敬业，计划安排详细，派驻的审计人员具有良好的职业操守，其为 公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。监事会同

意续聘天衡会计师事务所为公司 2021 年度审计机构，并提交股东大会审议。

云南贝泰妮生物科技集团股份有限公司监事会

2021 年4 月 27 日