YUNENG TECHNOLOGY CO., LTD. — Share Issue/Capital Change 2025

May 28, 2025

证券简称：昱能科技

公告编号：2025-024

证券代码：688348

昱能科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股股票上市公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 75,690,352股。

本次股票上市流通总数为75,690,352股。

 本次股票上市流通日期为2025 年6 月9 日（因非交易日顺延）。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2022 年4 月12 日出具的《关于同意昱能科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监 许可[2022]681 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公 众公开发行人民币普通股（A 股）股票20,000,000 股，并于2022 年6 月8 日在上 海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为80,000,000 股，其中有限售条件 流通股61,761,450 股，无限售条件流通股18,238,550 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行的部分限售股，限售期限为自公 司股票上市之日起36 个月，本次上市流通的限售股数量为75,690,352 股（包含 因公司实施2022 年年度权益分派，以资本公积金向全体股东每10 股转增4 股； 实施2023 年年度权益分派，以资本公积金向全体股东每10 股转增4 股，本次上 市流通股东获得的转增股份），股东数量为4 名。本次解除限售并申请上市流通的 股份数量共计75,690,352 股，占目前公司股本总数的48.43%，上述限售股将于

2025 年6 月9 日（因非交易日顺延）起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

（一）公司首次公开发行A 股股票完成后总股本为80,000,000 股，其中有限 售条件流通股61,761,450 股，无限售条件流通股18,238,550 股。

（二）公司于2023 年4 月25 日召开第一届董事会二十次会议、第一届监事 会十二次会议审议通过了《关于2022 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议 案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本80,000,000 股为基数，向全体股 东每10 股派发现金红利22 元（含税），每10 股以资本公积金转增4 股。2023 年 5 月22 日，公司召开2022 年年度股东大会，审议通过上述议案并于2023 年6 月 21 日完成实施。本次转增后，公司总股本增加至112,000,000 股，上述转增导致 本次拟解除限售股份由38,617,526 股转增为54,064,537 股。

（三）公司于2024 年4 月22 日召开第二届董事会八次会议、第二届监事会 七次会议审议通过了《关于2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》， 以实施权益分派股权登记日登记的总股本112,000,000 股，扣除公司回购专用证 券账户中股份数1,306,412 股后的股本110,693,588 股为基数。向全体股东每10 股派发现金红利10 元（含税），每10 股以资本公积金转增4 股。2024 年5 月22 日，公司召开2023 年年度股东大会，审议通过上述议案并于2024 年7 月3 日完 成实施。本次转增后，公司总股本增加至156,277,435 股，上述转增导致本次拟 解除限售股份由54,064,537 股转增为75,690,352 股。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项 导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《昱能科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》 及《昱能科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除 股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：

1、公司控股股东、实际控制人凌志敏、罗宇浩2022 年6 月7 日承诺：自公 司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有

的首次公开发行上市前公司股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公 积转增等），也不由公司回购该部分股份；本人同时将遵守法律法规、上海证券交 易所科创板股票上市规则以及上海证券交易所业务规则对控股股东、实际控制人、 董事及高级管理人员股份转让的其他规定；公司上市后6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘价低于发行价， 持有公司股票的锁定期限自动延长6 个月；本人所持股票在锁定期满后两年内减 持的，减持价格不低于发行价。上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格， 如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、 除息的，则按照中国证监会、证券交易所的有关规定作除权除息处理。

2、公司股东天通高新、潘建清2022 年6 月7 日承诺：自公司股票上市之日 起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的首次公开发行 上市前公司股份（包括由该部分派生的股份，如送红股、资本公积转增等），也不 由公司回购该部分股份。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东在限售期内均严格遵守 相应的承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，昱能科技本次上市流通 的限售股股份持有人严格履行其在参与公司首次公开发行股票并在科创板上市时 作出的股份锁定承诺；昱能科技本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相 关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市 保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规 范性文件的要求。综上，保荐机构对昱能科技本次首次公开发行部分限售股上市 流通事项无异议。

六、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为75,690,352 股（包含资本公积金转增部

• 分），占公司目前股份总数的比例为48.43%；

本次上市流通的限售股数量为75,690,352 股，限售期为自公司股票上市之日 起36 个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部股份数量；

• （二）本次上市流通日期为2025 年6 月9 日（因非交易日顺延）；

• （三）限售股上市流通明细清单如下：

序号	股东名称	持有限售股数量（股）	持有限售股占公司总股本比例	本次上市流通数量（股）	剩余限售股数量（股）
1	LING ZHIMIN(凌志敏)	22,721,373	14.54%	22,721,373	0
2	天通高新集团有限公司	21,500,689	13.76%	21,500,689	0
3	LUO YUHAO(罗宇浩)	19,380,344	12.4%	19,380,344	0
4	潘建清	12,087,946	7.73%	12,087,946	0
	合计	75,690,352	48.43%	75,690,352	0

注：总数与各分项数值之和尾数不符的情形均为四舍五入原因所造成。

• (四)限售股上市流通情况表：

限售股类型	本次上市流通数量（股）	限售期（月）
首发限售股	75,690,352	36
-	75,690,352	-

七、上网公告附件

（一）《东方证券股份有限公司关于昱能科技股份有限公司首次公开发行部分 限售股上市流通的核查意见》；

特此公告。

昱能科技股份有限公司董事会

2025 年5 月29 日