YUNENG TECHNOLOGY CO., LTD. — Capital/Financing Update 2022

Sep 13, 2022

证券代码：688348

证券简称：昱能科技

公告编号：2022-012

昱能科技股份有限公司

关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

 昱能科技股份有限公司（以下简称为“公司”）首次公开发行股票实际募 集资金净额为人民币303,699.49 万元，其中超募资金248,147.74 万元。拟使用 超募资金70,000 万元进行永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为28.21%。

 公司承诺：每12 个月内累计使用超募资金金额将不超过超募资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求；在 补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提 供财务资助。

 本事项尚需提交公司股东大会审议。

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 4 月 1 日出具的《关于同意昱能科技 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕681 号），公司 获准向社会公众公开发行人民币普通股 2,000.00 万股，每股发行价为人民币 163.00 元，共计募集资金326,000.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额 为303,699.49 万元，上述募集资金已经全部到位。天健会计师事务所（特殊普通 合伙）对本公司本次公开发行新股的募集资金到位情况进行了审验，并于2022 年6 月3 日出具了《验资报告》（天健验〔2022〕243 号）。

公司按照相关规定对募集资金进行了专户存储管理，并与保荐机构、募集资 金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

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二、募集资金投资项目情况

根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司实际募集资 金在扣除发行费用后将用于如下项目：

单位：万元

			单位：万元
序号	募集资金投资项目	总投资额	拟使用募集资金额
1	研发中心建设	27,232.43	27,232.43
2	全球营销网络建设	8,319.32	8,319.32
3	补充流动资金	20,000.00	20,000.00
合计		55,551.75	55,551.75

三、募集资金使用情况

截至2022 年6 月30 日，公司募投项目及募集资金使用情况具体详见公司于 2022 年8 月25 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《昱能科技股份 有限公司2022 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号： 2022-009）。

四、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

在保证不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，为满足公司流动资金需求， 提高募集资金的使用效率，进一步提升公司的经营能力，维护上市公司和股东的 -- 利益，根据《上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要 -- 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 规范运作》和《昱 能科技股份有限公司募集资金管理制度》的相关规定，公司拟使用部分超募资金 永久补充流动资金，用于公司与主营业务相关的经营活动，以满足公司实际经营 发展的需要，符合全体股东的利益。

公司超募资金总额为 248,147.74 万元，本次拟用于永久补充流动资金的金额 为 70,000 万元，占超募资金总额的比例为 28.21%。公司最近12 个月内累计使用 超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监 会及上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。

五、相关承诺及说明

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-- 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 规范运作》等 相关规范性文件的要求，公司将承诺每12 个月内累计使用超募资金补充流动资金 的金额将不超过超募资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会 影响公司募集资金投资项目正常进行；在补充流动资金后的12 个月内不进行高风 险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

六、履行的审议程序

公司于2022 年9 月13 日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会 第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》， 公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。本议案尚需提交股东大会审议。

七、专项意见说明

（一）独立董事意见

独立董事认为：公司本次拟使用部分超募资金70,000 万元永久补充流动资金， 有利于提高募集资金使用效率，进一步提升公司盈利能力，符合公司和全体股东 - 利益，本次使用部分超募资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第 2 号 - 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规 -- 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定。本次使用部分超募 资金永久补充流动资金事项的审议程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范 性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及全体股东特别是中小股 东利益的情形。

综上，独立董事同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金的事项，并同 意提交公司股东大会审议。

（二）监事会意见

监事会认为：在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正 常进行的前提下，公司本次拟使用部分超募资金70,000 万元永久补充流动资金， 有利于提高募集资金的使用效率，符合公司和全体股东的利益，不存在变相改变 募集资金用途的情形，不会对募投项目的实施造成实质性影响，符合《上市公司 -- 监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所

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-- 科创板上市公司自律监管指引第 1 号 规范运作》等相关法律、行政法规、规范 性文件及公司《募集资金管理制度》的规定。

综上，公司监事会同意公司使用部分超募资金永久补充流动资金的事项，并 同意提交公司股东大会审议。

（三）保荐机构专项核查意见

公司使用部分超募资金用于永久补充流动资金的事项已经公司第一届董事 会第十七次会议、第一届监事会第九次会议审议通过，独立董事发表了明确的 同 意意见，履行了必要的程序，尚需提交公司股东大会审议，符合《上海证券交易 -- 所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号 上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等相关法律法规的规定。公司本次使用部分超募资金用于永 久补充流动资金的事项有助于提高募集资金使用效率，不会影响募集资金投资项 目的正常进行，不存在改变募集资金投向和损害股东利益的情形。保荐机构对公 司本次使用部分超募资金永久补充流动资金的事项无异议。

八、上网公告附件

（一）《昱能科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十七次会议相关 事项的独立意见》；

（二）《东方证券承销保荐有限公司关于昱能科技股份有限公司使用部分超募 资金永久补充流动资金的核查意见》。

特此公告。

昱能科技股份有限公司董事会 2022 年9 月14 日

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