Yunding Technology Co.,Ltd. — Management Reports 2020

Mar 27, 2020

山东地矿股份有限公司 2019 年度监事会工作报告

2019年度，山东地矿股份有限公司（“公司”）监事会严格遵守《中华人民共 和国公司法》（“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（“《证券法》”）和、《山东 地矿股份有限公司公司章程》（“《公司章程》”）和《山东地矿股份有限公司监事 会议事规则》有关规定，勤勉尽责，认真履行监督职责，依法独立行使职权，积 极有效地开展了各项工作。现将公司2019年度监事会主要工作情况汇报如下：

一、2019年度公司监事会会议召开情况

2019年度，公司监事会共召开监事会会议4次，具体情况如下：

（一）2019年4月22日，公司召开第九届监事会第四次会议，审议通过《关 于<公司2018年度监事会工作报告>的议案》《关于<公司2018年度财务报告>的议 案》《关于<公司2018年年度报告全文及摘要>的议案》《关于<公司2018年度内部 控制自我评价报告>的议案》《关于公司2018年度利润分配预案的议案》《关于< 公司2019年第一季度报告>的议案》《关于聘请公司2019年度审计机构的议案》《关 于聘请公司2019年度内部控制审计机构的议案》《关于公司控股股东及其一致行 动人豁免履行相关承诺的议案》。

（二）2019年8月11日，公司召开第九届监事会2019年第一次临时会议，审 议通过《关于补选公司监事的议案》。

（三）2019年8月29日，公司召开第九届监事会2019年第二次临时会议，审 议通过《关于选举公司第九届监事会主席的议案》《关于<公司2019年半年度报告> 的议案》《关于会计政策变更的议案》。

（四）2019年10月30日，公司召开第九届监事会第五次会议，审议通过了《关 于讨论审议<山东地矿股份有限公司2019年第三季度报告>的议案》《关于2019年 前三季度计提资产减值准备的议案》。

二、监事会对公司2019年度有关事项的监督意见

2019年度，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《公司章程》《监事会议事

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规则》等有关规定，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、募集资金使 用和管理、内部控制等方面进行了认真监督检查，对报告期内公司的有关情况发 表如下意见：

（一）2019年度公司依法运作情况

公司监事会列席了公司2019年度召开的董事会会议和股东大会，根据有关法 律法规，对股东大会和董事会会议的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决 议的执行情况、董事和高级管理人员职责的履行情况和公司管理制度等进行了监 督和检查，未发生有违反法律法规和违背《公司章程》的行为，未发现董事、高 级管理人员执行公司职务时有违法违规或损害公司利益的行为。监事会认为：公 司董事会和管理层2019年度按照国家有关法律法规和《公司章程》规范运作，工 作认真负责，决策程序合规有序，不存在损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会通过听取公司财务负责人的汇报，审查公司定期报告，对公司财务状 况和经营成果进行了检查。监事会认为：公司财务报告内容格式符合相关规定， 所包含的信息能够从各个方面真实地反映公司当年度的财务状况和经营成果。本 公司财务制度健全、业绩真实，各项费用支出及各项提取符合法律法规和《公司 章程》的规定。

（三）检查募集资金存放与使用情况

报告期内，公司无募集资金存放与使用情况。

（四）检查公司对外担保情况

报告期内，公司提供的对外担保均为公司与子公司之间的相互担保，无对合 并报表范围外企业提供担保的情况。公司严格执行上市公司对外担保事项的有关 规定，担保事项均履行了必要的审批程序和信息披露义务，符合中国证监会及深 圳证券交易所的相关要求，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情 形。

（五）检查公司关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易是基于公司正常生产经营需要，有利于公司

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日常经营业务的开展，关联交易定价客观、公正、合理，未对公司的财务状况、 经营成果产生不利影响，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情 形。

（六）审核公司内部控制情况

监事会对公司《2019年度内部控制评价报告》、内部控制制度的建设和运行 情况进行了审核。监事会认为：公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》《公司章程》及相 关法律法规、规范性文件建立了较为完善和合理的内部控制体系，公司内部控制 制度基本健全，设计合理、执行基本有效，不存在重大缺陷。

公司董事会出具的《2019年度内部控制评价报告》真实、完整地反映了公司 内部控制的实际情况。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进 行了核查。监事会认为：公司根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人 管理制度和工作流程，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息 传递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信 息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情 况。

（八）公司收购及出售资产情况

报告期内，公司未进行资产收购及出售。

（九）计提资产减值准备情况

经审核，公司2019年度按照企业会计准则和有关规定计提资产减值准备，符 合公司的实际情况，计提后能够更加公允地反映公司截至2019年12月31日的资产 状况。公司董事会就该事项的决策程序符合相关法律法规的有关规定，监事会同 意本次计提资产减值准备。

三、2020年度监事会工作计划

2020年度，公司监事会将继续严格遵守《公司法》《证券法》等法律法规及

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《公司章程》的有关规定，谨遵诚信原则，勤勉尽责，做好各项议案的审议工作； 对董事会决议、股东大会决议的执行情况进行监督。继续加强监督检查，切实提 高专业能力和履职水平；加强与董事会和管理层的沟通协调，关注公司风险管理 和内控体系建设，更好的发挥监督职能，进一步促进公司规范运作，更好地维护 和保障公司及股东的合法利益。

山东地矿股份有限公司监事会 2020年3月27日

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