Yunding Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Mar 19, 2021

证券代码：000409 证券简称：ST 地矿 公告编号：2021-014

山东地矿股份有限公司

关于拟续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

山东地矿股份有限公司（“公司”）于2021 年3 月19 日召开第十届董事会 第十二次会议，审议通过了《关于续聘公司2021 年度财务审计机构和内部控制 审计机构的议案》，拟续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（“中审亚 太”）为公司2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构。现将具体情况公告 如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息 1.基本信息

机构名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年1 月18 日

机构性质：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市海淀区复兴路47 号天行健商务大厦20 层 首席合伙人：王增明

人员信息：截至2020 年12 月31 日，中审亚太拥有合伙人38 人，注册会计 师人数456 人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数78 人。

业务信息：中审亚太经审计的最近一个会计年度（2019 年度）的收入总额 36,323.14 万元，其中审计业务收入31,830.03 万元，证券业务收入8,897.11 万元。2019 年度上市公司审计客户家数13 家，主要涉及制造业、房地产业、电 力、热力、燃气及水生产和供应业、租赁和商务服务业等。

2.投资者保护能力：中审亚太已购买职业保险和计提职业风险基金，截至 2019 年末，职业风险基金5,526.64 万元，职业责任保险累计赔偿限额5,000.00 万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。近三年未因在执业行为 承担相关民事诉讼责任的情况。

3.诚信记录：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

1

到刑事处罚0 次、行政处罚0 次、监督管理措施5 次、自律监管措施0 次和纪律 处分0 次。6 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0 次、行政处罚0 次、 监督管理措施5 次和自律监管措施0 次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人：解乐，2002 年9 月成为注册会计师，2018 年开始从事上市公 司审计业务，2014 年8 月开始在中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）执业， 2018 年6 月开始为本公司提供审计服务；近三年签署上市公司审计报告情况：1 家次。

签字注册会计师：任德军，2001 年9 月成为注册会计师，2004 年开始从事 上市公司审计业务，2020 年开始在中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）执 业；近三年签署上市公司审计报告情况：共计4 家次。

项目质量控制复核人：董孟渊，2004 年6 月成为注册会计师，2012 年开始 从事上市公司审计，2020 年11 月开始在中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 执业，2020 年11 月开始从事复核工作，近三年复核上市公司审计报告0 家。

2.诚信记录：项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未 因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政 处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、 纪律处分。

3.独立性：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注 册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形，在执行本项目审 计工作时能够保持独立性。

4.审计收费：双方根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多 方面因素协商确定，公司2021 年度审计费用总额为60.00 万元，其中包含年度 财务审计费用40.00 万元、内部控制审计费用20.00 万元。公司2021 年度审计 费用较上一期审计收费减少70.00 万元，主要原因为公司2020 年经过重大资产 重组后，纳入合并报表范围的子（孙）公司数量仅为3 家，经营业务复杂程度有 所降低。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会已对中审亚太从业资质、专业能力及独立性等方面进

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2

行了认真审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反 映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，具备足够的独立 性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意向董事会提议续聘中审亚太为公司 2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构。

• （二）独立董事的事前认可情况和独立意见

• 1.公司独立董事发表事前认可意见如下：

鉴于中审亚太具有证券、期货相关业务审计资格，能够独立对公司财务状况 进行审计，为保证审计工作的连续性，同意续聘中审亚太为公司2021 年度财务 审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

• 2.公司独立董事发表独立意见如下：

中审亚太具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司续聘中 审亚太为公司2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构，有利于保障和提高 公司审计工作的质量，有利于保护公司及股东利益、特别是中小股东利益。公司 董事会审议本议案时，审议表决程序符合有关法律法规的规定。我们同意续聘中 审亚太为公司2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构，并提交公司2020 年 年度股东大会审议。

（三）董事会对议案审议和表决情况

公司第十届董事会第十二次会议以9 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结 果，审议通过了《关于续聘公司2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构的 议案》，同意续聘中审亚太为公司2021 年度财务审计机构和内部控制审计机构。 （四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020 年年度股东大会审议，并自 公司2020 年年度股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

• （一）第十届董事会第十二次会议决议；

• （二）第十届董事会审计委员会2021年第一次会议决议；

（三）独立董事关于第十届董事会第十二次会议相关事项的事前认可意见；

• （四）独立董事关于第十届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；

• （五）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

特此公告。

2021年3月19日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

3