Yunding Technology Co.,Ltd. — AGM Information 2022

Apr 27, 2022

证券代码：000409 证券简称：云鼎科技 公告编号：2022-027

云鼎科技股份有限公司

关于召开2021 年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证本公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。

云鼎科技股份有限公司（“公司”）于2022年4月27日召开第十届董事会第 二十四次会议，审议通过了《关于召开云鼎科技股份有限公司2021年年度股东大 会的议案》，决定于2022年5月18日召开公司2021年年度股东大会（“本次股东 大会”）。现将本次股东大会有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

• 1.股东大会届次：云鼎科技股份有限公司2021年年度股东大会。

• 2.股东大会的召集人：公司董事会。

• 3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法

• 规、部门规章、规范性文件和《云鼎科技股份有限公司章程》等规定。

• 4.会议召开日期、时间：

• （1）现场会议召开时间：2022年5月18日（星期三）14：00。

• （2）网络投票时间：2022年5月18日（星期三）。

其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2022年5月 18日9：15—9：25，9：30至11：30，13：00至15：00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统进行网络投票的具体时间为2022年5月18日9：15—15：00期间的任 意时间。

• 5.会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。

• （1）现场投票：本人出席或填写授权委托书授权代理人出席。

• （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

• （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，公司股 东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

• （3）公司股东只能选择现场投票、深圳证券交易所交易系统投票、深圳证

• 券交易所互联网投票系统投票中的一种方式。如果同一表决权出现重复投票表决 的，以第一次投票表决结果为准。

• 6.会议的股权登记日：2022年5月11日（星期三）。

• 7.出席对象：

1

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；于股权登记日 2022年5月11日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在 册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出 席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

8.会议地点：山东省济南市历下区工业南路57-1号济南高新万达J3写字楼 公司18层会议室。

二、 会议审议事项

（一）本次股东大会提案编码表

		备注
提案 编码		该列打勾 的栏目可 以投票
	提案名称
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票 提案
1.00	关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021 年度董事会工作报 告》的议案	√
2.00	关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021 年度监事会工作报 告》的议案	√
3.00	关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021 年年度报告》及其 摘要的议案	√
4.00	关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021 年度财务报告》的 议案	√
5.00	关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021年度利润分配预案》 的议案	√
6.00	关于续聘公司2022 年度财务审计机构和内部控制审计机构的议 案	√
7.00	关于2022 年度公司向银行及其他机构申请融资的议案	√
8.00	关于2022 年度关联方为公司提供借款的议案	√
9.00	关于讨论审议公司董事2022 年度薪酬方案的议案	√
10.00	关于讨论审议公司监事2022 年度薪酬方案的议案	√
11.00	关于购买2022 年度董监高责任险的议案	√
12.00	关于修改《云鼎科技股份有限公司章程》的议案	√
13.00	关于修改《云鼎科技股份有限公司股东大会议事规则》的议案	√
14.00	关于修改《云鼎科技股份有限公司董事会议事规则》的议案	√
15.00	关于修改《云鼎科技股份有限公司监事会议事规则》的议案	√

2

16.00	关于公司符合非公开发行股票条件的议案	√
17.00	关于公司非公开发行股票方案的议案（需逐项表决）	√ 作为 投票对象 的子议案 数：（10）
17.01	发行股票种类和面值	√
17.02	发行方式及发行时间	√
17.03	发行对象及认购方式	√
17.04	发行价格和定价原则	√
17.05	发行数量	√
17.06	发行股份的限售期	√
17.07	上市地点	√
17.08	滚存未分配利润的安排	√
17.09	本次非公开发行决议的有效期限	√
17.10	募集资金用途	√
18.00	关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2022 年度非公开发行股 票预案》的议案	√
19.00	关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司非公开发行股票募集资 金使用可行性分析报告》的议案	√
20.00	关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案	√
21.00	关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案	√
22.00	关于公司控股股东、董事和高级管理人员就填补即期回报事项 作出若干承诺的议案	√
23.00	关于公司未来三年（2022 年-2024 年）股东回报规划的议案	√
24.00	关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案	√
25.00	关于公司与山东能源集团有限公司签署附条件生效的《股份认 购协议》的议案	√
26.00	关于提请公司股东大会批准山东能源集团有限公司免于以要约 收购方式增持公司股份的议案	√
27.00	关于提请公司股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相 关具体事项的议案	√

除审议上述事项外，公司独立董事将在本次股东大会上汇报《2021年度独立 董事述职报告》。

（二）提案披露情况

上述提案1.00、3.00-9.00、16.00-27.00 已经公司第十届董事会第二十三 次会议审议通过，提案2.00、10.00 已经公司第十届监事会第十一次会议审议通 过，具体内容详见公司于2022 年3 月25 日在《证券时报》《上海证券报》《中

3

国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《云鼎科技股份有限 公司第十届董事会第二十三次会议决议公告》（公告编号：2022-008）、《云鼎 科技股份有限公司第十届监事会第十一次会议决议公告》（公告编号：2022-009） 等相关公告；提案11.00-14.00 已经公司第十届董事会第二十四次会议审议通 过，提案15.00 已经公司第十届监事会第十二次会议审议通过，具体内容详见公 司于2022 年4 月28 日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》及巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《云鼎科技股份有限公司第十届董事会第 二十四次会议决议公告》（公告编号：2022-023）、《云鼎科技股份有限公司第 十届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2022-024）等相关公告。

（三）特别强调事项

1.提案8.00、16.00-19.00、24.00-26.00涉及关联交易，关联股东山东能源 集团有限公司需回避表决。

2.提案12.00-15.00、17.00-19.00、24.00-26.00为特别决议事项，需经出 席会议股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上同意为 通过。

3.本次股东大会各提案均对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指除 公司董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有5%以上股份的股东以外的其 他股东。

三、会议登记方法

1.登记方式：

（1）法人股股东持股东账户卡、营业执照复印件、法定代表人身份证明或法 人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。

（2）社会公众股股东持股东账户卡、本人身份证办理登记手续，委托出席的 持受托人身份证、委托人股东账户卡和授权委托书办理登记手续。

（3）异地股东可通过信函或传真方式进行登记（需提供上述1、2项规定的有 效证件的复印件）。

2.登记时间：2022年5月12日—2022年5月13日9：00至17：00，2022年5月16 日—2022年5月17日9：00至17：00。

3.登记地点：公司董事会秘书处。

4.会议联系方式：

联 系 人：贺业峰；

4

联系电话：0531-88550409； 传 真：0531-88190331； 电子邮箱：stock000409@126.com； 邮政编码：250000。

5.其他事项：

本次股东大会现场会议预计半天，与会股东的食宿及交通费用自理。

网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程另行 通知。

四、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会提供了网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。

参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

五、备查文件

（一）公司第十届董事会第二十三次会议决议；

（二）公司第十届监事会第十一次会议决议；

（三）公司第十届董事会第二十四次会议决议；

（四）公司第十届监事会第十二次会议决议。

特此公告。

云鼎科技股份有限公司

董事会

2022 年4 月27 日

5

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1.投票代码：“360409”，投票简称：“云鼎投票”。

• 2.填报表决意见：

本次股东大会议案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。 3.本次股东大会设总议案，股东对总议案进行投票视为对除累计投票提案外 的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2022年5月18日的交易时间，即09：15—09：25，9：30—11： 30和13：00—15：00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2022年5月18日9：15—15：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交 所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网 投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

1. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投 票。

6

附件2：

授 权 委 托 书

兹委托 先生/女士代表我单位（本人）出席云鼎科技股份有限公 司2021 年年度股东大会，并代为行使表决权。

本人对本次会议审议事项未做出指示的，受托人有权/无权按照自己的意思

表决。

提案 编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打 勾的栏 目可以 投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
	非累积投票提案
1.00	关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021 年度董事会工作 报告》的议案	√
2.00	关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021 年度监事会工作 报告》的议案	√
3.00	关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021 年年度报告》及 其摘要的议案	√
4.00	关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021 年度财务报告》 的议案	√
5.00	关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2021 年度利润分配预 案》的议案	√
6.00	关于续聘公司2022 年度财务审计机构和内部控制审计机构的 议案	√
7.00	关于2022 年度公司向银行及其他机构申请融资的议案	√
8.00	关于2022 年度关联方为公司提供借款的议案	√
9.00	关于讨论审议公司董事2022 年度薪酬方案的议案	√
10.00	关于讨论审议公司监事2022 年度薪酬方案的议案	√
11.00	关于购买2022 年度董监高责任险的议案	√
12.00	关于修改《云鼎科技股份有限公司章程》的议案	√
13.00	关于修改《云鼎科技股份有限公司股东大会议事规则》的议案	√
14.00	关于修改《云鼎科技股份有限公司董事会议事规则》的议案	√
15.00	关于修改《云鼎科技股份有限公司监事会议事规则》的议案	√

7

提案 编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打 勾的栏 目可以 投票
16.00	关于公司符合非公开发行股票条件的议案	√
17.00	关于公司非公开发行股票方案的议案	需逐项表决，作为投票对象 的子议案数：10
17.01	发行股票种类和面值	√
17.02	发行方式及发行时间	√
17.03	发行对象及认购方式	√
17.04	发行价格和定价原则	√
17.05	发行数量	√
17.06	发行股份的限售期	√
17.07	上市地点	√
17.08	滚存未分配利润的安排	√
17.09	本次非公开发行决议的有效期限	√
17.10	募集资金用途	√
18.00	关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司2022 年度非公开发行 股票预案》的议案	√
19.00	关于讨论审议《云鼎科技股份有限公司非公开发行股票募集资 金使用可行性分析报告》的议案	√
20.00	关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案	√
21.00	关于公司非公开发行股票摊薄即期回报及填补措施的议案	√
22.00	关于公司控股股东、董事和高级管理人员就填补即期回报事项 作出若干承诺的议案	√
23.00	关于公司未来三年（2022 年-2024 年）股东回报规划的议案	√
24.00	关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项的议案	√
25.00	关于公司与山东能源集团有限公司签署附条件生效的《股份认 购协议》的议案	√
26.00	关于提请公司股东大会批准山东能源集团有限公司免于以要 约收购方式增持公司股份的议案	√
27.00	关于提请公司股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票 相关具体事项的议案	√

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备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”项的格内选择一项用“√” 明确授意委托人投票，其他空格内划“－”。

委托人签名（或盖章）： 受托人签字： 委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托人股东账号： 委托人持股数量： 委托书有效期限： 委托日期：2022 年 月 日

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