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YUNDA Holding Group CO., Ltd. — Interim / Quarterly Report 2016
Oct 28, 2016
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Interim / Quarterly Report
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宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
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宁波新海电气股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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1
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人黄新华、主管会计工作负责人黄琦及会计机构负责人 ( 会计主管 人员 ) 罗少锋声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否
| 本报告期末 | 本报告期末 | 本报告期末 | 上年度末 | 上年度末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | 本报告期末比上年度末增减 | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 总资产（元） | 925,002,965.41 | 920,055,468.09 |
0.54% |
|||||
| 归属于上市公司股东的净资产 | 455,049,414.86 | 565,823,346.55 |
||||||
-19.58% |
||||||||
| （元） | ||||||||
| 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末比上 | |||||||
| 本报告期 | 年初至报告期末 | |||||||
| 增减 | 年同期增减 | |||||||
| 营业收入（元） | 247,663,172.85 | -1.64% |
760,139,801.03 |
8.71% |
||||
| 归属于上市公司股东的净利润 | 21,514,329.58 | 61,378,691.14 |
||||||
50.11% |
63.84% |
|||||||
| （元） | ||||||||
| 归属于上市公司股东的扣除非经 | ||||||||
| 20,698,400.82 | 47.79% |
59,554,238.39 |
76.78% |
|||||
| 常性损益的净利润（元） | ||||||||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 85,967,672.42 | |||||||
| -- | -- | 27.24% |
||||||
| （元） | ||||||||
| 基本每股收益（元/股） | 0.14 | 40.00% |
0.41 |
64.00% |
||||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.14 | 40.00% |
0.41 |
64.00% |
||||
| 加权平均净资产收益率 | 4.74% | 2.19% |
12.69% |
5.96% |
||||
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 | ||||||
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -3,088,517.11 | |||||||
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | 370,860.80 | |||||||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 | ||||||||
| 4,577,202.72 | ||||||||
| 一标准定额或定量享受的政府补助除外） | ||||||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | 84,719.18 | |||||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 | ||||||||
| 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 | ||||||||
| 1,354,750.40 | ||||||||
| 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 | ||||||||
| 得的投资收益 | ||||||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,069,712.31 | |||||||
| 减：所得税影响额 | 437,553.03 | |||||||
| 少数股东权益影响额（税后） | -32,702.10 |
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3
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
合计 1,824,452.75 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1 、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末表决权恢复的优先 | 报告期末表决权恢复的优先 | 报告期末表决权恢复的优先 | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 报告期末普通股股东总数 | 11,094 | 0 | |||||||
| 股股东总数（如有） | |||||||||
| 前10名股东持股情况 | |||||||||
| 持有有限售条件 | 质押或冻结情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | ||||||
| 的股份数量 | 股份状态 | 数量 | |||||||
| 黄新华 | 境内自然人 | 37.20% | 55,900,423 |
41,925,317 |
质押 |
16,700,000 | |||
| 华加锋 | 境内自然人 | 3.13% | 4,704,122 |
3,528,091 |
|||||
| 宁波新海塑料实业有 限公司 |
境内非国有法人 | 3.05% | 4,581,466 |
||||||
| 质押 | 2,500,000 | ||||||||
| 孙雪芬 | 境内自然人 | 3.03% | 4,549,771 |
3,412,328 |
|||||
| 交通银行股份有限公 司－华安策略优选混 合型证券投资基金 |
其他 | 2.57% | 3,861,252 |
||||||
| 中国工商银行股份有 限公司－华安逆向策 略混合型证券投资基 金 |
其他 | 2.09% | 3,142,909 |
||||||
| 中国农业银行股份有 限公司－交银施罗德 精选混合型证券投资 基金 |
其他 | 2.00% | 3,003,850 |
||||||
| 招商银行股份有限公 司－汇添富医疗服务 灵活配置混合型证券 投资基金 |
其他 | 1.58% | 2,372,312 |
||||||
| 中国农业银行股份有 限公司－交银施罗德 |
其他 | 1.49% | 2,242,920 |
||||||
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宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 成长混合型证券投资 基金 |
|||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 柳荷波 | 境内自然人 | 1.34% | 2,006,379 |
1,504,784 |
|||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股份种类 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | ||||||
| 股份种类 | 数量 | ||||||
| 黄新华 | 13,975,106 | 人民币普通股 |
13,975,106 | ||||
| 宁波新海塑料实业有限公司 | 4,581,466 | 人民币普通股 |
4,581,466 | ||||
| 交通银行股份有限公司－华安策 略优选混合型证券投资基金 |
3,861,252 | ||||||
人民币普通股 |
3,861,252 | ||||||
| 中国工商银行股份有限公司－华 安逆向策略混合型证券投资基金 |
3,142,909 | ||||||
人民币普通股 |
3,142,909 | ||||||
| 中国农业银行股份有限公司－交 银施罗德精选混合型证券投资基 金 |
3,003,850 | ||||||
人民币普通股 |
3,003,850 | ||||||
| 招商银行股份有限公司－汇添富 医疗服务灵活配置混合型证券投 资基金 |
2,372,312 | ||||||
人民币普通股 |
2,372,312 | ||||||
| 中国农业银行股份有限公司－交 银施罗德成长混合型证券投资基 金 |
2,242,920 | ||||||
人民币普通股 |
2,242,920 | ||||||
| 中国农业银行股份有限公司－华 安智能装备主题股票型证券投资 基金 |
1,998,746 | ||||||
人民币普通股 |
1,998,746 | ||||||
| 沈嘉祥 | 1,763,181 | 人民币普通股 |
1,763,181 | ||||
| 大成价值增长证券投资基金 | 1,715,510 | 人民币普通股 |
1,715,510 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的 | 黄新华先生与孙雪芬女士为夫妻关系，孙雪芬女士为宁波新海塑料实业有限公司的控股 | ||||||
| 说明 | 股东，其他上述股东未知是否存在关联关系或一致行动关系。 | ||||||
| 前10名普通股股东参与融资融券 | |||||||
| 不适用。 | |||||||
| 业务情况说明（如有） | |||||||
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2 、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 资产负债表项目 | 期末数 | 期初数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
|---|---|---|---|---|
| 货币资金 | 58,120,214.90 | 138,965,910.09 | -58.18% | 主要系本期公司支付深圳市尤迈医疗用品有限公司 少数股东股权收购款人民币1.8亿元所致。 |
| 其他流动资产 | 1,615,386.34 | 2,610,680.81 | -38.12% | 主要系本期公司预付的税款减少所致。 |
| 长期股权投资 | 132,392,731.04 | 68,109,298.68 | 94.38% | 主要系本期全资子公司宁波新海医疗科技有限公司 对浙江海圣医疗器械有限公司增资人民币6,500万元 所致。 |
| 在建工程 | 0.00 | 10,213,087.05 | -100.00% | 主要是本期在建工程结转固定资产所致。 |
| 其他非流动资产 | 7,751,947.87 | 12,846,819.74 | -39.66% | 主要系公司前期预付的设备款转固定资产所致。 |
| 短期借款 | 198,800,178.55 | 85,858,276.25 | 131.54% | 主要系本期公司新增短期融资所致。 |
| 以公允价值计量且其变动计 | 288,090.00 | 1,642,840.40 | -82.46% | 主要系美元汇率波动，前期公司与银行所签的远期结 售汇合同产生的损失，本期予以转回所致。 |
| 入当期损益的金融负债 | ||||
| 应付票据 | 14,000,000.00 | 0.00 | 主要系本期公司开具银行承兑汇票所致。 | |
| 应交税费 | 9,638,615.85 | 18,555,441.34 | -48.06% | 主要系本期缴纳上期结转的增值税及个人所得税所 致。 |
| 应付利息 | 343,281.33 | 148,485.08 | 131.19% | 主要系本期公司银行借款增加相应计提的利息费用 增加所致。 |
| 应付股利 | 23,092,517.79 | 0.00 | 主要系本期江苏新海电子制造有限公司进行分红所 致。 |
|
| 其他应付款 | 6,310,261.37 | 22,587,408.40 | -72.06% | 主要系本期公司支付了前期未支付的宁波新海国际 贸易有限公司的少数股东股权转让款所致。 |
| 一年内到期的非流动负债 | 10,000,000.00 | 0.00 | 主要系本期公司新增长期融资所致。 | |
| 长期借款 | 44,000,000.00 | 0.00 | 主要系本期公司新增长期融资所致。 | |
| 递延收益 | 4,175,397.00 | 0.00 | 主要系江苏新海电子制造有限公司收到基础设施配 套补助资金所致。 |
|
| 资本公积 | 0.00 | 32,365,672.85 | -100.00% | 主要系本期公司以人民币1.8亿元购买少数股东薛黎 明所持有的深圳市尤迈医疗用品有限公司49%股权， 支付对价与购买日享有深圳尤迈可辨认净资产份额 之间的差额162,722,086.89元冲减资本公积及未分配 利润所致。 |
| 盈余公积 | 0.00 | 30,505,073.24 | -100.00% | |
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宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 少数股东权益 | 11,956,078.87 | 65,352,251.41 | -81.71% | 主要系公司收购深圳市尤迈医疗用品有限公司49% 股权及江苏新海电子制造有限公司进行分红共同影 响所致。 |
|---|---|---|---|---|
| 利润表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 财务费用 | 4,465,775.68 | -9,535,100.44 | -146.84% | 主要系本期公司借款增加相应利息费用增加所致。 |
| 资产减值损失 | 143,033.42 | 1,357,573.32 | -89.46% | 主要系本期公司冲转了前期计提的坏帐准备所致。 |
| 公允价值变动收益 | 1,354,750.40 | -965,950.00 | -240.25% | 主要系美元汇率波动，前期公司与银行所签的远期结 售汇合同产生的损失，本期予以转回所致。 |
| 投资收益 | -1,882,848.46 | -5,450,510.52 | -65.46% | 主要系本期公司按权益法核算的长期股权投资收益 亏损所致。 |
| 营业外支出 | 5,009,482.10 | 2,945,994.94 | 70.04% | 主要系本期公司的非流动资产处置损失及捐赠支出 增加所致。 |
| 现金流量表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 经营活动产生的现金流量净 | 85,967,672.42 | 67,562,566.53 | 27.24% | 主要系本期公司销售略增，回款良好，收到的前期货 款增加所致。 |
| 额 | ||||
| 投资活动产生的现金流量净 | -299,738,791.76 | -43,697,276.32 | 585.94% | 主要系公司收购深圳市尤迈医疗用品有限公司少数 股东股权及增资浙江海圣医疗器械有限公司相应支 付的现金增加所致。 |
| 额 | ||||
| 筹资活动产生的现金流量净 | 126,722,422.59 | -55,161,999.17 | -329.73% | 主要系本期公司收购深圳市尤迈医疗用品有限公司 少数股东股权及增资浙江海圣医疗器械有限公司融 资增加所致。 |
| 额 | ||||
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年5月23日，公司因筹划并购相关资产的重大事项，经向深圳证券交易所申请停牌。2016年6月6日，公司确认本 次筹划的重大事项为重大资产重组事项，具体内容详见于2016年6月6日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 的《关于策划重大资产重组的停牌公告》（公告编号：2016-025）。2016年7月2日，公司召开的第五届董事会第九次会议审 议通过了《关于<宁波新海电气股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易预案>的议案》等相关议案，并 于2016年7月14日披露了按照深圳证券交易所《关于对宁波新海电气股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函【2016】 第61号）之要求更新和修订的重组预案等相关公告。具体内容详见在《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网刊载的相 关公告。2016年7月14日，公司在深圳证券交易所召开了重大资产重组媒体说明会，介绍了本次重大资产重组方案，并就市 场及投资者关注的问题进行了解答，同时在深交所互动易平台“公司声音”栏目进行了网络文字直播。具体内容详见于2016 年7月15日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的《关于公司股票复牌的提示性公告》（公告编号：2016-036） 和《关于重大资产重组媒体说明会召开情况的公告》（公告编号：2016-037），并于7月18日披露了《<关于重大资产重组媒 体说明会召开情况的公告>的补充公告》（公告编号：2016-038）。2016年8月19日，公司召开第五届董事会第十次会议审议 通过了《关于公司重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》、《关于〈宁波新海电气股份有限公司重大资 产置换及发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）〉及其摘要的议案》等本次重大资产重组相关的议案，具体可见2016 年8月20日在指定媒体上披露的相关公告。2016年9月6日，公司召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司重 大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易方案的议案》等与本次重大资产重组相关的议案，具体可见2016年9月7日在指定
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宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
媒体上披露的相关公告。2016 年 9 月 14 日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的 《中 国证监会行政许可申请受理通知书》(162468 号)，具体内容详见于2016年9月14日刊登在《证券时报》、《上海证券报》及 巨潮资讯网的《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告》（公告编号：2016-057）。2016年9月30日，公司 收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（162468 号），中国证监会依法对公司提交 的《宁波新海电气股份有限公司上市公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，公司及相关中介机构将按 照通知书的要求，在规定的期限内及时组织有关材料报送中国证监会行政许可受理部门。具体可见2016年10月1日在指定媒 体上披露的相关公告。2016年10月23日，公司召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于确认公司本次重大资产重 组中2016年上半年度相关审计报告的议案》，具体可见2016年10月24日在指定媒体上披露的相关公告。2016年10月24日，通 过公司与相关中介机构对《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》认真的研究和落实，按照《中国证监会行政 许可项目审查一次反馈意见通知书》 的要求对其中涉及到的事项进行了资料补充和问题回复，具体内容详见2016年10月25 日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《宁波新海电气股份有限公司关于<中国证监会行政许可项目审查一 次反馈意见通知书>（162468 号）之反馈意见回复》。公司本次重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易事项尚需中国 证监会核准，能否获得相关核准尚存在不确定性，公司将根据中国证监会对该事项的审核进展情况及时履行信息披露义务， 请广大投资者注意投资风险。
2、为保证本次重大资产重组的顺利推进，公司已对置出资产涉及的部分股权进行了相应的调整。公司于2016年9月6日 召开的2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司重大资产置换及发行股份购买资 产有关事宜的议案》，授权公司董事会全权处理本次交易的有关事宜。同时经总经理办公会议审议通过，相关情况如下： (1)公司决定将所持有的江苏新海电子制造有限公司75%的股权以人民币3216.675209万元的价格转让给公司全资子公 司宁波新海电子科技有限公司。江苏新海电子制造有限公司于2016年9月6日完成了工商变更登记手续。
(2)公司决定将所持有的宁波极派生物仪器有限公司49%的股权以人民币261.720955万元的价格转让给公司全资子公司 宁波新海医疗科技有限公司。宁波极派生物仪器有限公司于2016年9月7日完成了工商变更登记手续。
-
(3)公司决定将所持有的宁波慈溪建信村镇银行有限责任公司3.36%的股权以人民币335.5万元的价格转让给公司全资
-
子公司宁波新海国际贸易有限公司。宁波慈溪建信村镇银行有限责任公司于2016年9月23日完成了工商变更登记手续。
-
(4)公司决定将所持有的慈溪汇邦小额贷款股份有限公司20%的股权以人民币2000万元的价格转让给公司全资子公司宁
-
波新海国际贸易有限公司。慈溪汇邦小额贷款股份有限公司于2016年10月14日完成了工商变更核准手续。
(5)公司决定将所持有的新海欧洲有限公司100%股权和X-Lite有限公司100%股权转让给公司全资子公司宁波新海国际 贸易有限公司。截至本报告披露日，已获得变更后的《企业境外投资证书》，并将两家境外公司投资主体由公司变更为宁波 新海国际贸易有限公司，X-Lite有限公司境外登记变更手续已办理完毕，新海欧洲有限公司境外登记变更手续尚在办理中。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期 内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
| 承诺 | 承诺 | 承诺 | 履行情 | |||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 承诺事由 | 承诺方 | 承诺内容 | ||||
| 类型 | 时间 | 期限 | 况 | |||
| 股改承诺 | ||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所 | ||||||
| 作承诺 | ||||||
| 1、本人已向新海股份及为本次交易提供审计、 | ||||||
| 2016 | ||||||
| 评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提 | 本次 | 未有违 | ||||
| 其他 | 年06 | |||||
| 资产重组时所作承诺 | 黄新华 | 供了本人有关本次交易的相关信息和文件（包 | 重组 | 反承诺 | ||
| 承诺 | 月30 | |||||
| 括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证 | 期间 | 的情况 | ||||
| 日 | ||||||
| 言等），本人保证所提供的文件资料的副本或 | ||||||
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宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 签字与印章都是真实的，该等文件的签署人已 | ||||||
| 经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信 | ||||||
| 息和文件的真实性、准确性和完整性，保证不 | ||||||
| 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 | ||||||
| 承担个别和连带的法律责任。2、在参与本次 | ||||||
| 交易期间，本人将及时向新海股份提供本次交 | ||||||
| 易的相关信息，本人保证本人为新海股份本次 | ||||||
| 交易所提供信息的真实性、准确性和完整性， | ||||||
| 并且保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或 | ||||||
| 重大遗漏，如因提供的信息存在虚假记载、误 | ||||||
| 导性陈述或者重大遗漏，给新海股份或者投资 | ||||||
| 者造成损失的，将依法承担赔偿责任。3、如 | ||||||
| 本次交易因涉嫌所提供或者披露的信息存在 | ||||||
| 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法 | ||||||
| 机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的， | ||||||
| 在形成调查结论以前，不转让在新海股份拥有 | ||||||
| 权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交 | ||||||
| 易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提 | ||||||
| 交新海股份董事会，由董事会代本人向证券交 | ||||||
| 易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易 | ||||||
| 日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接 | ||||||
| 向证券交易所和登记结算公司报送本人的身 | ||||||
| 份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证 | ||||||
| 券交易所和登记结算公司报送本人的身份信 | ||||||
| 息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算 | ||||||
| 公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在 | ||||||
| 违法违规情节，本人承诺锁定股份自愿用于相 | ||||||
| 关投资者赔偿安排。如违反上述承诺及声明， | ||||||
| 本人将承担个别及连带的法律责任。 | ||||||
| 1、本人具备和遵守《中华人民共和国公司法》 | ||||||
| 等法律、法规、规范性文件和公司章程规定的 | ||||||
| 任职资格和义务，本人任职均经合法程序产 | ||||||
| 生，不存在有关法律、法规、规范性文件和公 | ||||||
| 司章程及有关监管部门、兼职单位（如有）所 | ||||||
| 禁止的兼职情形。2、本人不存在违反《中华 | 2016 | |||||
| 新海股 | 本次 | 未有违 | ||||
| 其他 | 人民共和国公司法》第一百四十六条、第一百 | 年06 | ||||
| 份、黄新 | 重组 | 反承诺 | ||||
| 承诺 | 四十七条、第一百四十八条规定的行为，最近 | 月30 | ||||
| 华 | 期间 | 的情况 | ||||
| 三十六个月内未受到中国证监会的行政处罚， | 日 | |||||
| 最近十二个月内未受到证券交易所的公开谴 | ||||||
| 责。3、最近三十六个月内，本公司/本人不存 | ||||||
| 在涉及以下情形的重大违法违规行为：（1）受 | ||||||
| 刑事处罚；（2）受到行政处罚（与证券市场明 | ||||||
| 显无关的除外）；（3）涉及与经济纠纷有关的 |
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
9
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 重大民事诉讼或者仲裁。4、截至本承诺出具 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 之日，本公司/本人不存在尚未了结的或可预 | ||||||
| 见的重大诉讼、仲裁案件，亦不存在因涉嫌犯 | ||||||
| 罪正在或曾经被司法机关立案侦查或涉嫌违 | ||||||
| 法违规正在或曾经被中国证监会立案调查的 | ||||||
| 情形。5、本公司/本人在本次交易信息公开前 | ||||||
| 不存在利用内幕信息买卖相关证券，或者泄露 | ||||||
| 内幕信息，或者利用内幕信息建议他人买卖相 | ||||||
| 关证券等内幕交易行为。6、本公司/本人控制 | ||||||
| 的机构不存在因涉嫌重大资产重组相关的内 | ||||||
| 幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近 | ||||||
| 三十六个月不存在被中国证监会作出行政处 | ||||||
| 罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。7、 | ||||||
| 本公司/本人不存在违反《上市公司证券发行 | ||||||
| 管理办法》第三十九条规定的不得非公开发行 | ||||||
| 股票的情形。 | ||||||
| 1、本公司合法拥有拟置出资产的完整权利， | ||||||
| 拟置出资产权属清晰，不存在纠纷；该等拟置 | ||||||
| 出资产过户至资产承接方不存在任何障碍；2、 | ||||||
| 本公司合法拥有与生产经营有关的土地、厂 | ||||||
| 房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的 | ||||||
| 所有权或者使用权，具备与经营有关的业务体 | ||||||
| 系及相关资产，该等资产不存在权属纠纷或其 | ||||||
| 他纠纷；3、本公司合法拥有拟置出股权资产 | ||||||
| 完整的所有权，依法拥有该等股权有效的占 | ||||||
| 有、使用、收益及处分权；本公司已履行了该 | ||||||
| 等股权的出资义务，不存在出资不实、虚假出 | ||||||
| 资、抽逃出资等违反本公司作为股东所应当承 | 2016 | |||||
| 新海股 | 本次 | 未有违 | ||||
| 其他 | 担的义务及责任的行为；该等股权不存在任何 | 年06 | ||||
| 份、黄新 | 重组 | 反承诺 | ||||
| 承诺 | 质押、留置、其他担保或设定第三方权益或限 | 月30 | ||||
| 华 | 期间 | 的情况 | ||||
| 制情形，不存在法院或其他有权机关冻结、查 | 日 | |||||
| 封、拍卖本公司持有的该等股权的情形，亦不 | ||||||
| 存在禁止转让、限制转让或者被采取强制保全 | ||||||
| 措施的情形；4、不存在以拟置出资产作为争 | ||||||
| 议对象或标的之诉讼、仲裁或其他任何形式的 | ||||||
| 纠纷，亦不存在任何可能导致本公司持有的拟 | ||||||
| 置出资产被有关司法机关或行政机关查封、冻 | ||||||
| 结或限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及 | ||||||
| 任何其他行政或司法程序。本公司及本人保证 | ||||||
| 上述内容均为真实、准确、完整。如违反上述 | ||||||
| 承诺，黄新华将依法赔偿新海股份的全部损 | ||||||
| 失。 | ||||||
| 截至本承诺函出具之日，新海股份已完整披露 | 2016 | 本次 | 未有违 | |||
| 黄新华 | 其他 | |||||
| 了有关债务（含诉讼、处罚、担保等或有负债）， | 年06 | 重组 | 反承诺 | |||
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
10
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 承诺 | 不存在任何虚假或隐瞒。自本次交割之日起， | 月30 | 期间 | 的情况 | ||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 如新海股份因其转由指定第三方承接的负债 | 日 | |||||
| 未取得相关债权人同意，而被相关债权人要求 | ||||||
| 履行合同、清偿债务或追究其他责任，本人或 | ||||||
| 本人指定的第三方将在收到新海股份相应通 | ||||||
| 知后3个工作日内进行核实，并在核实后5个 | ||||||
| 工作日内向相应债权人进行清偿或与相应债 | ||||||
| 权人达成债务解决方案。若本人或本人指定的 | ||||||
| 第三方未能就上述债务进行清偿或与相应债 | ||||||
| 权人达成债务解决方案而对新海股份造成损 | ||||||
| 失的，本人或本人指定的第三方应在新海股份 | ||||||
| 实际发生支付义务之日起10日内以现金方式 | ||||||
| 全额向新海股份补偿该等损失，并放弃就该等 | ||||||
| 债务向新海股份追偿的权利。 | ||||||
| 本人/本企业作为新海股份的控股股东、实际 | ||||||
| 控制人/股东，现作出如下不可撤销的承诺与 | ||||||
| 保证：在本次交易完成后（自本次交易发行的 | ||||||
| 黄新华、 | 股份上市之日起）36个月内不转让本人/本企 | |||||
| 2016 | ||||||
| 孙雪芬、 | 业在上市公司中拥有权益的股份。如果届时中 | 本次 | 未有违 | |||
| 其他 | 年06 | |||||
| 宁波新海 | 国证监会及/或深圳证券交易所对于上述锁定 | 重组 | 反承诺 | |||
| 承诺 | 月30 | |||||
| 塑料实业 | 期安排另有规定，本人/本企业将按照中国证 | 期间 | 的情况 | |||
| 日 | ||||||
| 有限公司 | 监会及/或深圳证券交易所的最新规定对上述 | |||||
| 锁定期安排进行调整并予执行。本人/本企业 | ||||||
| 若违反上述承诺，将承担因此而给新海股份造 | ||||||
| 成的一切损失。 | ||||||
| 本人作为新海股份的控股股东、实际控制人， | ||||||
| 现作出如下不可撤销的承诺与保证：本人不存 | ||||||
| 2016 | ||||||
| 在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌 | 本次 | 未有违 | ||||
| 其他 | 年06 | |||||
| 黄新华 | 违法违规被中国证监会立案调查的情形；或者 | 重组 | 反承诺 | |||
| 承诺 | 月30 | |||||
| 涉嫌犯罪或违法违规的行为终止已满36个 | 期间 | 的情况 | ||||
| 日 | ||||||
| 月；本人最近12个月内未受到证券交易所公 | ||||||
| 开谴责，不存在其他重大失信行为。 | ||||||
| 公司实际控制人黄新华先生及其配偶一致行 | ||||||
| 关于 | ||||||
| 动人孙雪芬女士分别承诺：不在发行人以外的 | 2006 | |||||
| 同业 | 未有违 | |||||
| 黄新华、 | 公司、企业投资从事与发行人构成实质性同业 | 年07 | ||||
| 竞争 | 长期 | 反承诺 | ||||
| 孙雪芬 | 竞争的业务和经营。本人愿意承担由于违反上 | 月18 | ||||
| 的承 | 的情况 | |||||
| 述承诺给发行人造成的直接、间接的经济损 | 日 | |||||
| 诺 | ||||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 失、索赔责任及额外的费用支出。 | |||||
| 关于 | 在本公司持有发行人宁波新海电气股份有限 | |||||
| 2006 | ||||||
| 宁波新海 | 同业 | 公司股份期间，本公司将采取有效措施，保证 | 未有违 | |||
| 年07 | ||||||
| 塑料实业 | 竞争 | 本公司及本公司直接、间接控制的公司、企业 | 长期 | 反承诺 | ||
| 月18 | ||||||
| 有限公司 | 的承 | 不从事与发行人构成实质性同业竞争的业务 | 的情况 | |||
| 日 | ||||||
| 诺 | 和经营。本公司将不在发行人以外的公司、企 | |||||
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
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宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 业增加投资，从事与股份公司构成实质性同业 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 竞争的业务和经营。本公司愿意承担由于违反 | ||||||
| 上述承诺给发行人造成的直接、间接的经济损 | ||||||
| 失、索赔责任及额外的费用支出。 | ||||||
| 股权激励承诺 | ||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||
| 承诺是否按时履行 | 是 | |||||
| 如承诺超期未履行完毕的，应当详 | ||||||
| 细说明未完成履行的具体原因及下 | 不适用。 | |||||
| 一步的工作计划 |
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2016年度归属于上市公司股东的净利润变动幅 | |||
|---|---|---|---|
| 55.00% | 至 |
85.00% | |
| 度 | |||
| 2016年度归属于上市公司股东的净利润变动区 | |||
| 7,721.77 | 至 |
9,216.31 | |
| 间（万元） | |||
| 2015年度归属于上市公司股东的净利润（万元） | 4,981.79 |
||
| 公司生产经营稳定，同时受收购深圳市尤迈医疗用品有限公司49%股权影 | |||
| 业绩变动的原因说明 | |||
| 响，2016年归属于上市公司股东的净利润预计增长55%－85%。 | |||
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
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宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
此次的调研主要了解公司经营情况，详 2016 年 05 月 18 日 实地调研 机构 见互动易 2016 年 5 月 18 日投资者关系 活动记录表。
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
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宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1 、合并资产负债表
编制单位：宁波新海电气股份有限公司
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 58,120,214.90 | 138,965,910.09 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期 | ||
| 损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 172,800,513.72 | 170,368,941.82 |
| 预付款项 | 5,140,089.05 | 6,707,675.86 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 18,015,869.87 | 20,190,976.55 |
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 127,432,614.36 | 106,755,301.48 |
| 划分为持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 1,615,386.34 | 2,610,680.81 |
| 流动资产合计 | 383,124,688.24 | 445,599,486.61 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款及垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | 14,355,000.00 | 14,355,000.00 |
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
14
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 持有至到期投资 | ||
|---|---|---|
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 132,392,731.04 | 68,109,298.68 |
| 投资性房地产 | 9,335,846.05 | 9,897,020.62 |
| 固定资产 | 285,129,877.57 | 265,011,218.16 |
| 在建工程 | 10,213,087.05 | |
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 34,455,442.83 | 35,091,881.64 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 53,766,910.95 | 53,766,910.95 |
| 长期待摊费用 | 708,118.39 | 843,654.57 |
| 递延所得税资产 | 3,982,402.47 | 4,321,090.07 |
| 其他非流动资产 | 7,751,947.87 | 12,846,819.74 |
| 非流动资产合计 | 541,878,277.17 | 474,455,981.48 |
| 资产总计 | 925,002,965.41 | 920,055,468.09 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 198,800,178.55 | 85,858,276.25 |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期 | ||
| 288,090.00 | 1,642,840.40 |
|
| 损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 14,000,000.00 | |
| 应付账款 | 96,744,573.12 | 106,567,321.90 |
| 预收款项 | 11,499,738.66 | 12,405,274.55 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 35,325,425.66 | 35,274,965.53 |
| 应交税费 | 9,638,615.85 | 18,555,441.34 |
| 应付利息 | 343,281.33 | 148,485.08 |
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
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宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 应付股利 | 23,092,517.79 | |
|---|---|---|
| 其他应付款 | 6,310,261.37 | 22,587,408.40 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 划分为持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 10,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 3,779,392.35 | 5,283,991.68 |
| 流动负债合计 | 409,822,074.68 | 288,324,005.13 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 44,000,000.00 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | 4,175,397.00 | |
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | 555,865.00 | |
| 非流动负债合计 | 48,175,397.00 | 555,865.00 |
| 负债合计 | 457,997,471.68 | 288,879,870.13 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 150,280,000.00 | 150,280,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 32,365,672.85 | |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | -2,170,802.72 | -1,757,066.77 |
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 30,505,073.24 |
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
16
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 一般风险准备 | ||
|---|---|---|
| 未分配利润 | 306,940,217.58 | 354,429,667.23 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 455,049,414.86 | 565,823,346.55 |
| 少数股东权益 | 11,956,078.87 | 65,352,251.41 |
| 所有者权益合计 | 467,005,493.73 | 631,175,597.96 |
| 负债和所有者权益总计 | 925,002,965.41 | 920,055,468.09 |
法定代表人：黄新华 主管会计工作负责人：黄琦 会计机构负责人：罗少锋
2 、母公司资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
|---|---|---|
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 15,431,879.87 | 18,387,491.06 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损 | ||
| 益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | ||
| 应收账款 | 50,232,509.97 | 44,885,337.93 |
| 预付款项 | 2,209,243.93 | 4,277,031.68 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 309,565,697.76 | 146,053,301.69 |
| 存货 | 62,761,561.50 | 50,627,202.73 |
| 划分为持有待售的资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 869,101.51 | |
| 流动资产合计 | 441,069,994.54 | 264,230,365.09 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 14,355,000.00 | |
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 393,399,511.40 | 226,086,313.53 |
| 投资性房地产 | 4,934,419.33 | 5,232,192.34 |
| 固定资产 | 113,492,954.45 | 86,164,549.80 |
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
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宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 在建工程 | 10,213,087.05 | |
|---|---|---|
| 工程物资 | ||
| 固定资产清理 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 12,107,818.18 | 12,309,881.41 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | ||
| 递延所得税资产 | 1,731,127.24 | 1,731,127.24 |
| 其他非流动资产 | 7,453,433.87 | 12,528,669.74 |
| 非流动资产合计 | 533,119,264.47 | 368,620,821.11 |
| 资产总计 | 974,189,259.01 | 632,851,186.20 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 177,700,000.00 | 43,000,000.00 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损 | ||
| 益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | ||
| 应付账款 | 62,167,680.35 | 75,372,721.38 |
| 预收款项 | 1,206,208.66 | 4,070,697.58 |
| 应付职工薪酬 | 7,211,661.00 | 7,429,196.00 |
| 应交税费 | 5,159,090.15 | 10,516,771.74 |
| 应付利息 | 287,388.33 | 58,034.78 |
| 应付股利 | ||
| 其他应付款 | 113,671,127.58 | 50,333,006.55 |
| 划分为持有待售的负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 10,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | 3,153,141.36 | 2,716,660.68 |
| 流动负债合计 | 380,556,297.43 | 193,497,088.71 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 44,000,000.00 | |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 |
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
18
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 永续债 | ||
|---|---|---|
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 专项应付款 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | 555,865.00 | |
| 非流动负债合计 | 44,000,000.00 | 555,865.00 |
| 负债合计 | 424,556,297.43 | 194,052,953.71 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 150,280,000.00 | 150,280,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 65,482,300.00 | 65,482,300.00 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 30,505,073.24 | 30,505,073.24 |
| 未分配利润 | 303,365,588.34 | 192,530,859.25 |
| 所有者权益合计 | 549,632,961.58 | 438,798,232.49 |
| 负债和所有者权益总计 | 974,189,259.01 | 632,851,186.20 |
3 、合并本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业总收入 | 247,663,172.85 | 251,798,603.60 |
| 其中：营业收入 | 247,663,172.85 | 251,798,603.60 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 218,982,648.05 | 220,622,234.41 |
| 其中：营业成本 | 175,255,247.15 | 189,863,538.09 |
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
19
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 利息支出 | ||
|---|---|---|
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 营业税金及附加 | 1,433,412.94 | 1,375,047.78 |
| 销售费用 | 9,696,631.51 | 8,952,843.94 |
| 管理费用 | 31,131,496.68 | 26,706,895.77 |
| 财务费用 | 3,022,419.23 | -7,379,995.36 |
| 资产减值损失 | -1,556,559.46 | 1,103,904.19 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| 239,440.00 | -965,950.00 |
|
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 549,045.50 | -2,132,240.97 |
|
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营 | ||
| 企业的投资收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填 | ||
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 29,469,010.30 | 28,078,178.22 |
| 加：营业外收入 | 2,216,612.61 | 2,500,299.41 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | 1,863,846.57 | 1,898,468.33 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 581,339.63 | 1,495,951.20 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 29,821,776.34 | 28,680,009.30 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 6,675,540.51 | 6,468,905.01 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 23,146,235.83 | 22,211,104.29 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 21,514,329.58 | 14,331,905.43 |
| 少数股东损益 | 1,631,906.25 | 7,879,198.86 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -88,532.42 | -186,439.85 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益 | ||
| -88,532.42 | -186,439.85 |
|
| 的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
20
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
|---|---|---|
| 净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位 | ||
| 不能重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其 | ||
| -88,532.42 | -186,439.85 |
|
| 他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位 | ||
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有 | ||
| 效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | -88,532.42 | -186,439.85 |
| 6.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的 | ||
| 税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 23,057,703.41 | 22,024,664.44 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 21,425,797.16 | 14,145,465.58 |
|
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 1,631,906.25 | 7,879,198.86 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.14 | 0.10 |
| （二）稀释每股收益 | 0.14 | 0.10 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：黄新华 主管会计工作负责人：黄琦 会计机构负责人：罗少锋
4 、母公司本报告期利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业收入 | 149,748,542.25 | 133,480,744.43 |
| 减：营业成本 | 110,192,588.00 | 109,787,302.39 |
| 营业税金及附加 | 25,861.00 | 534,678.32 |
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
21
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 销售费用 | 4,357,883.66 | 2,701,215.19 |
|---|---|---|
| 管理费用 | 21,468,253.31 | 17,692,958.91 |
| 财务费用 | 2,401,701.76 | -875,738.61 |
| 资产减值损失 | 8,709,409.89 | 1,513,064.48 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 83,564,046.81 | -2,132,240.97 |
|
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| 业的投资收益 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 86,156,891.44 | -4,977.22 |
| 加：营业外收入 | 1,249,688.00 | 1,875,648.01 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | 1,257,616.46 | 666,036.80 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 111,577.48 | 434,012.19 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 86,148,962.98 | 1,204,633.99 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 3,731,652.64 | 723,426.22 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 82,417,310.34 | 481,207.77 |
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位 | ||
| 不能重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位 | ||
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有 |
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
22
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 效部分 | ||
|---|---|---|
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 82,417,310.34 | 481,207.77 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
5 、合并年初到报告期末利润表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 760,139,801.03 | 699,247,894.89 |
| 其中：营业收入 | 760,139,801.03 | 699,247,894.89 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 674,474,965.68 | 621,086,454.07 |
| 其中：营业成本 | 544,673,012.10 | 525,504,701.07 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险合同准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 营业税金及附加 | 4,384,139.18 | 4,421,057.79 |
| 销售费用 | 31,026,211.42 | 25,820,181.33 |
| 管理费用 | 89,782,793.88 | 73,518,041.00 |
| 财务费用 | 4,465,775.68 | -9,535,100.44 |
| 资产减值损失 | 143,033.42 | 1,357,573.32 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| 1,354,750.40 | -965,950.00 |
|
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| -1,882,848.46 | -5,450,510.52 |
|
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 |
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
23
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 业的投资收益 | ||
|---|---|---|
| 汇兑收益（损失以“-”号填 | ||
| 列） | ||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 85,136,737.29 | 71,744,980.30 |
| 加：营业外收入 | 5,080,291.55 | 7,147,896.08 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | 5,009,482.10 | 2,945,994.94 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 3,176,268.76 | 1,873,227.81 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 85,207,546.74 | 75,946,881.44 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 16,113,321.54 | 17,671,326.54 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 69,094,225.20 | 58,275,554.90 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 61,378,691.14 | 37,462,415.53 |
| 少数股东损益 | 7,715,534.06 | 20,813,139.37 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | -413,735.95 | 79,055.77 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益 | ||
| -413,735.95 | 79,055.77 |
|
| 的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位 | ||
| 不能重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其 | ||
| -413,735.95 | 79,055.77 |
|
| 他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位 | ||
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有 | ||
| 效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | -413,735.95 | 79,055.77 |
| 6.其他 |
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
24
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 归属于少数股东的其他综合收益的 | ||
|---|---|---|
| 税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 68,680,489.25 | 58,354,610.67 |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | ||
| 60,964,955.19 | 37,541,471.30 |
|
| 总额 | ||
| 归属于少数股东的综合收益总额 | 7,715,534.06 | 20,813,139.37 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 0.41 | 0.25 |
| （二）稀释每股收益 | 0.41 | 0.25 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6 、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、营业收入 | 445,530,010.21 | 369,976,760.24 |
| 减：营业成本 | 339,901,826.82 | 304,323,601.84 |
| 营业税金及附加 | 589,207.23 | 1,051,161.35 |
| 销售费用 | 12,039,096.79 | 7,252,876.07 |
| 管理费用 | 57,449,409.73 | 48,000,450.87 |
| 财务费用 | 3,495,493.95 | 203,395.94 |
| 资产减值损失 | 9,085,301.99 | 1,250,069.09 |
| 加：公允价值变动收益（损失以 | ||
| “－”号填列） | ||
| 投资收益（损失以“－”号填 | ||
| 102,311,571.26 | -5,450,510.52 |
|
| 列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企 | ||
| 业的投资收益 | ||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 125,281,244.96 | 2,444,694.56 |
| 加：营业外收入 | 3,483,536.66 | 5,892,069.52 |
| 其中：非流动资产处置利得 | ||
| 减：营业外支出 | 3,699,359.26 | 1,022,127.26 |
| 其中：非流动资产处置损失 | 2,314,448.97 | 542,534.49 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 | ||
| 125,065,422.36 | 7,314,636.82 |
|
| 列） | ||
| 减：所得税费用 | 5,213,893.28 | 1,533,741.30 |
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
25
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 119,851,529.08 | 5,780,895.52 |
|---|---|---|
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）以后不能重分类进损益的 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划 | ||
| 净负债或净资产的变动 | ||
| 2.权益法下在被投资单位 | ||
| 不能重分类进损益的其他综合收益中 | ||
| 享有的份额 | ||
| （二）以后将重分类进损益的其 | ||
| 他综合收益 | ||
| 1.权益法下在被投资单位 | ||
| 以后将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 中享有的份额 | ||
| 2.可供出售金融资产公允 | ||
| 价值变动损益 | ||
| 3.持有至到期投资重分类 | ||
| 为可供出售金融资产损益 | ||
| 4.现金流量套期损益的有 | ||
| 效部分 | ||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||
| 6.其他 | ||
| 六、综合收益总额 | 119,851,529.08 | 5,780,895.52 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | ||
| （二）稀释每股收益 |
7 、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
|---|---|---|
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 778,809,178.28 | 705,619,950.00 |
| 客户存款和同业存放款项净增加 | ||
| 额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加 | ||
| 额 | ||
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
26
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
|---|---|---|
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计 | ||
| 入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的税费返还 | 54,823,490.12 | 42,272,404.45 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 4,763,645.68 | 7,373,912.73 |
| 经营活动现金流入小计 | 838,396,314.08 | 755,266,267.18 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 452,745,430.62 | 421,536,845.65 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加 | ||
| 额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现 | ||
| 181,838,753.35 | 160,678,776.98 |
|
| 金 | ||
| 支付的各项税费 | 51,360,844.13 | 51,222,952.44 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 66,483,613.56 | 54,265,125.58 |
| 经营活动现金流出小计 | 752,428,641.66 | 687,703,700.65 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 85,967,672.42 | 67,562,566.53 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 84,719.18 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 236,000.00 | 316,600.00 |
|
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到 | ||
| 的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 29,675,397.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 29,996,116.18 | 316,600.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 42,025,987.94 | 42,513,876.32 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 262,208,920.00 | 1,500,000.00 |
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27
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 质押贷款净增加额 | ||
|---|---|---|
| 取得子公司及其他营业单位支付 | ||
| 的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 25,500,000.00 | |
| 投资活动现金流出小计 | 329,734,907.94 | 44,013,876.32 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -299,738,791.76 | -43,697,276.32 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资 | ||
| 收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 331,878,732.77 | 72,451,543.89 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 331,878,732.77 | 72,451,543.89 |
| 偿还债务支付的现金 | 164,936,830.47 | 111,871,697.14 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 40,219,479.71 | 15,741,845.92 |
|
| 的现金 | ||
| 其中：子公司支付给少数股东的 | ||
| 股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 205,156,310.18 | 127,613,543.06 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 126,722,422.59 | -55,161,999.17 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| 2,549,994.97 | 10,728,725.50 |
|
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -84,498,701.78 | -20,567,983.46 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 136,426,916.68 | 57,716,301.27 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 51,928,214.90 | 37,148,317.81 |
8 、母公司年初到报告期末现金流量表
| 单位：元 | 单位：元 | |
|---|---|---|
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 498,144,891.34 | 423,734,839.33 |
| 收到的税费返还 | 1,274,342.56 | 464,435.82 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 3,551,098.57 | 5,944,218.34 |
==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==
28
宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 经营活动现金流入小计 | 502,970,332.47 | 430,143,493.49 |
|---|---|---|
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 399,749,928.15 | 313,848,294.91 |
| 支付给职工以及为职工支付的现 | ||
| 34,160,612.30 | 26,229,564.15 |
|
| 金 | ||
| 支付的各项税费 | 14,160,339.46 | 13,284,021.34 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 34,916,377.87 | 36,253,694.16 |
| 经营活动现金流出小计 | 482,987,257.78 | 389,615,574.56 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 19,983,074.69 | 40,527,918.93 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 17,572,209.55 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 21,587,858.39 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他 | ||
| 146,000.00 | 136,100.00 |
|
| 长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到 | ||
| 的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 39,306,067.94 | 136,100.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他 | ||
| 31,092,434.13 | 30,260,256.86 |
|
| 长期资产支付的现金 | ||
| 投资支付的现金 | 207,208,920.00 | 1,500,000.00 |
| 取得子公司及其他营业单位支付 | ||
| 的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 238,301,354.13 | 31,760,256.86 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -198,995,286.19 | -31,624,156.86 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 211,800,000.00 | 1,232,398.50 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 211,800,000.00 | 1,232,398.50 |
| 偿还债务支付的现金 | 23,100,000.00 | 2,474,555.50 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付 | ||
| 14,382,164.34 | 16,910,568.98 |
|
| 的现金 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 37,482,164.34 | 19,385,124.48 |
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宁波新海电气股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 174,317,835.66 | -18,152,725.98 |
|---|---|---|
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的 | ||
| 1,005,764.65 | 1,829,775.44 |
|
| 影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -3,688,611.19 | -7,419,188.47 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 18,238,491.06 | 9,837,862.09 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 14,549,879.87 | 2,418,673.62 |
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
宁波新海电气股份有限公司 法定代表人：黄新华 二○一六年十月二十八日
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