YUHUAN CNC MACHINE TOOL Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Jan 27, 2021

证券代码：002903 证券简称：宇环数控 公告编号：2021-006

宇环数控机床股份有限公司

关于向激励对象授予2020 年限制性股票激励计划 预留限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：1、预留限制性股票授予日：2021 年1 月27 日

2、预留限制性股票授予数量：36.5 万股 3、预留限制性股票授予价格：6.83 元/股

2021 年1 月27 日，宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”）第三 届董事会第十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予2020 年限制性股票激 励计划预留限制性股票的议案》，董事会认为《宇环数控机床股份有限公司2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）规定的预留限制性股票授予 条件已成就，确定以2021 年1 月 27 日为授予日，向 26 名激励对象授予限制 性股票36.5 万股，授予价格为6.83 元/股。现对有关事项公告如下：

一、履行的相关审批程序

1、2020 年4 月24 日，公司第三届董事会第十次会议审议通过了《关于公 司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会 授权董事会办理2020 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事 已经就本次激励计划相关事项发表了独立意见，同意公司实行本次激励计划；

2、2020 年4 月24 日，公司第三届监事会第九次会议审议通过了《关于公 司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2020 年限制 性股票激励计划（草案）>中首次授予激励对象名单的议案》，同意公司实行本 次激励计划；

3、2020 年4 月30 日至2020 年5 月10 日，公司对首次授予部分激励对象

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的姓名和职务通过公司内网进行公示，公示时限内，公司监事会未收到关于本次 拟激励对象的异议。2020 年5 月14 日，公司披露《监事会关于2020 年限制性 股票激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》；

4、2020 年5 月20 日，公司召开2020 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理2020 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并披露 了《宇环数控机床股份有限公司关于2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情 人买卖公司股票情况的自查报告》；

5、2020 年6 月8 日，公司分别召开了第三届董事会第十一次会议和第三届 监事会第十次会议，审议通过了《关于公司调整2020 年限制性股票激励计划首 次授予部分激励对象名单和授予数量的议案》、《关于公司向激励对象首次授予 限制性股票的议案》，确定以2020 年6 月8 日作为激励计划的授予日，向符合 条件的62 名激励对象授予203.5 万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独 立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，授予日的确定符合相关规定。 监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。

6、2020 年6 月16 日，公司完成2020 年限制性股票激励计划限制性股票的 首次授予登记工作，向62 名激励对象授予203.50 万股限制性股票，并于2020 年6 月17 日披露了《关于2020 年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公 告》，首次授予限制性股票的上市日期为2020 年6 月18 日。

7、2021 年1 月27 日，公司分别召开了第三届董事会第十六次会议和第三 届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2020 年限制性股票 激励计划预留限制性股票的议案》，确定以2021 年1 月27 日为限制性股票激励 计划预留部分的授予日，向26 名激励对象授予36.50 万股限制性股票。监事会 对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，公司独立董事对相关事项发 表了同意的独立意见。公司董事会办理本次授予事项已经公司2020 年第一次临 时股东大会授权，无需提交公司股东大会审议。

二、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划是否存在差异的说明

鉴于公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的 2 名激励对象 因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的共计 2.00 万股限制性股票，根据公 2

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司 2020 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对激励计划预留授予部分的 限制性股票数量进行了调整，预留部分由 34.50 万股变更为 36.50 万股。本次实 际授予的预留限制性股票的授予数量为 36.50 万股。

除上述调整内容外，本次实施的 2020 年限制性股票激励计划预留部分授予 的其他内容与公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据 公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，本次预留部分授予无需再次提交股东 大会审议。公司监事会对激励对象名单进行了核实，公司独立董事对相关事项发 表了同意的独立意见。

三、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

根据相关法律法规及公司激励计划的有关规定，激励对象只有在同时满足下 列条件时，公司向激励对象授予限制性股票；反之，若下列任一授予条件未达成， 则不能向激励对象授予限制性股票：

（一）公司未发生以下任一情形：

• 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

• 示意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无 法表示意见的审计报告；

• 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

• 润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生以下任一情形：

• 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

• 或者采取市场禁入措施；

• 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• 6、中国证监会认定的其他情形。

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董事会经认真审查，认为公司不存在本次限制性股票激励计划和相关法律法 规规定的不能授予限制性股票的情形，获授权益的激励对象均符合本次限制性股 票激励计划规定的获授限制性股票的条件，公司本次限制性股票的授予条件已经 满足。

四、本次预留限制性股票的授予情况

• （一）限制性股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票；

• （二）限制性股票的预留授予日：2021 年1 月27 日；

（三）限制性股票的激励对象和数量：本次预留限制性股票授予对象共26

人，授予数量36.5 万股，具体数量分配情况如下（以下百分比计算结果四舍五

入，保留两位小数）：

姓名	职务	获授限制性股票 数量（万股）	占本次授予限制 性股票总数的 比例	占本激励计划 公告日总股本 比例
中层管理人员和核心技术（业务）人员 （共26人）		36.5	100%	0.24%
合 计		36.5	100%	0.24%

注： （1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司股本总额 的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%；（2）本计划激励 对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女； （3）预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后12 个月内确定，经董事会提出、独立董事及监 事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激 励对象相关信息。

（四）预留限制性股票的授予价格为：6.83 元/股，授予价格确定方法：本 次授予的预留限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高 者:

1、预留限制性股票授予董事会决议公告前1 个交易日的公司股票交易均价 (前1 个交易日股票交易总额/前1 个交易日股票交易总量) 13.65 元的50%，即 6.83 元/股；

2、预留限制性股票授予董事会决议公告前20 个交易日公司股票交易均价 (前20 个交易日股票交易总额/前20 个交易日股票交易总量) 13.58 元的50%， 即6.79 元/股。

（五）本次限制性股票激励计划实施后，不会导致公司限制性股票分布情况 不符合上市条件的要求。

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（六）预留部分的解除限售期及各期解除限售安排

本次预留部分限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所

示：

示：
解除限售安排	解除限售时间	解除限售比例
预留授予的第一个解除 限售期	自预留授予完成登记之日起12个月后的首个交 易日起至预留授予完成登记之日起24个月内的 最后一个交易日当日止	50.00%
预留授予的第二个解除 限售期	自预留授予完成登记之日起24个月后的首个交 易日起至预留授予完成登记之日起36个月内的 最后一个交易日当日止	50.00%

（七）本次预留部分限制性股票解锁考核要求

1、公司层面业绩考核要求

本激励计划在 2021-2022 年两个会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行 考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一，各年度业

绩考核目标如下表所示：

绩考核目标如下表所示：
预留授予解除限售期	业绩考核目标
第一个解除限售期	2021年净利润不低于3,000万元
第二个解除限售期	2022年净利润不低于3,600万元

注：“净利润”指扣除激励成本前的归属于上市公司股东的净利润。

在解除限售期内，如未达到公司层面业绩考核目标，所有激励对象对应当期 计划解除限售的全部限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为 授予价格加上银行同期存款利息之和。

注：本激励计划涉及“回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和”均按以下方 法计算。回购价格=授予价格×（1+董事会审议通过回购注销议案之日同期央行定期存款利 率×董事会审议通过回购注销议案之日距离限制性股票登记的天数÷365 天）。从限制性股 票授予登记完成之日（含当天）起计算利息到董事会审议通过回购注销议案之日（不含当天）， 不满一年按照一年同期央行定期存款利率计算、满一年不满两年按照一年同期央行定期存款 利率计算、满两年不满三年按照两年同期央行定期存款利率、满三年按照三年同期央行定期 存款利率计算。

2、个人层面绩效考核要求

激励对象的绩效考核结果划分为优良、合格、不合格三个档次，考核评价表 适用于激励对象。届时根据下表确定激励对象的解除限售比例：

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考评结果	优良	合格	不合格
标准系数	1.0	0.8	0

在公司业绩考核目标实现的前提下，公司将根据激励对象的年度绩效考核结 果确定其解除限售比例。个人当年实际解除限售额度＝个人当年计划解除限售额 度×个人层面解除限售比例。激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由 公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

五、本次预留限制性股票的授予对公司经营能力和财务状况的影响

公司按照市价为基础确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本计划 的股份支付费用，该等费用将在本计划的实施过程中按照解除限售比例进行分期 确认。由本激励计划产生的激励成本将在管理费用中列支。

根据中国会计准则要求，董事会已确定本次预留限制性股票的授予日为 2021 年1 月27 日，根据授予日限制性股票的公允价值和授予价格确认激励成本。

经测算，预计未来二年限制性股票激励成本为256.23 万元，则2021 年-2022

年限制性股票成本摊销情况见下表：

预留授予限制性股票数量 （万股）	需摊销费用 （万元）	2021 年 （万元）	2022 年 （万元）
36.5	256.23	192.17	64.06

说明：1、上述成本预测和摊销出于会计谨慎性原则的考虑，未考虑所授予限制性股票未来未解除限售 的情况。2、上述结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本除了与实际授予日、授予价格和授予数量相 关，还与实际生效和失效的数量有关，同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。3、上述对公司经营成果的 影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况 下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大。 若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积 极性，提高经营效率，降低经营成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于 因其带来的费用增加。

六、参与激励的高级管理人员在授予日前6 个月买卖公司股票情况的说明

公司本次预留授予的激励对象无公司董事、高级管理人员。

七、本次授予限制性股票所筹集的资金用途

本次限制性股票激励计划筹集的资金将用于补充公司流动资金。

• 八、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排

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激励对象认购限制性股票的资金及缴纳个人所得税的资金全部以自筹方式 解决，公司承诺不为激励对象依本计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式 的财务资助，包括为其贷款提供担保。公司将根据国家税收法规的规定，代扣代 缴激励对象应交纳的个人所得税。

九、监事会核查意见

1、本次获授的激励对象不存在限制性股票激励计划规定的不得获授限制性 股票的情形，也不存在不得成为激励对象的情形；公司未发生限制性股票激励计 划规定的不得授予限制性股票的情形。

• 2、本次拟授予预留限制性股票的激励对象基本情况属实，不存在虚假、故

• 意隐瞒或致人重大误解之处。

3、本次拟授予预留限制性股票的激励对象均为在公司（含全资子公司与控 股子公司）任职并对公司经营业绩和未来发展有直接影响的中层管理人员以及核 心技术（业务）人员。

• 4、本次拟授予预留限制性股票的激励对象均不存在下述任一情形：

• （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

• 5、本次拟授予预留限制性股票的激励对象中不包括监事、独立董事、单独

• 或合计持有公司5%以上股份的股东、实际控制人及其配偶、父母及子女。

综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法 规及规范性文件所规定的条件，其作为本次限制性股票激励计划的激励对象合 法、有效；公司监事会同意按照本次限制性股票激励计划的有关规定以 2021 年 1 月 27 日为预留限制性股票的授予日，向26 名激励对象授予限制性股票36.5 万股。

十、独立董事意见

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1、根据公司2020 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司2020 年 限制性股票激励计划预留限制性股票授予日为2021 年1 月27 日，该授予日符合 《管理办法》以及激励计划关于授予日的相关规定。

2、本次拟授予限制性股票的激励对象符合《管理办法》等相关法律、法规 和规范性文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象范围，其作为 公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

3、公司和激励对象均未发生不得授予限制性股票的情形，公司限制性股票 激励计划规定的授予条件已成就。

4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。

5、公司实施本次限制性股票激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健 全公司激励机制，提高公司的经营能力与可持续发展能力、提高管理效率和经营 者的积极性、创造性与责任心，并最终提高公司业绩，且不会损害公司及全体股 东的利益。

6、审议本议案时，公司向激励对象授予预留限制性股票的程序合规。

综上，我们一致认为本次拟授予预留限制性股票的激励对象主体资格确认办 法合法有效，确定的预留限制性股票授予日符合相关规定，同意公司本次股权激 励计划预留部分限制性股票的授予日为2021 年1 月27 日，并同意以6.83 元/ 股向符合授予条件的26 名激励对象授予36.5 万股限制性股票。 十一、法律意见书结论性意见

湖南启元律师事务所认为：宇环数控已就本次向激励对象授予预留限制性股 票取得现阶段必要的授权和批准；本次预留限制性股票的授予对象、授予数量及 价格、授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（2018 年修订）（以下简称 “《管理办法》”）及《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及摘 要》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定；本次预留限制性股票 的授予条件已经满足，向激励对象授予预留限制性股票符合《管理办法》及《激 励计划（草案）》的有关规定。

十二、独立财务顾问的专业意见

安信证券股份有限公司认为：宇环数控本次限制性股票激励计划预留部分授

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予事项已取得了必要的批准与授权，本次预留部分限制性股票的授予日、授予价 格、授予对象、授予数量等的确定符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、 《中小企业板信息披露业务备忘录第4 号：股权激励》等法律法规和规范性文件 的规定，宇环数控不存在不符合公司2020 年限制性股票激励计划规定的授予条 件的情形。

十三、备查文件

• 1、第三届董事会第十六次会议决议；

• 2、第三届监事会第十五次会议决议；

• 3、独立董事关于公司第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见；

• 4、湖南启元律师事务所关于宇环数控机床股份有限公司2020 年限制性股票

• 激励计划预留限制性股票授予事项的法律意见书；

• 5、安信证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司2020 年限制性股

• 票激励计划预留部分授予事项之独立财务顾问报告。 特此公告。

宇环数控机床股份有限公司 董事会

2021 年1 月27 日

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