YUHUAN CNC MACHINE TOOL Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2021

Aug 19, 2021

安信证券股份有限公司

关于宇环数控机床股份有限公司

继续使用部分募集资金进行现金管理的核查意见

“ ” “ ” 安信证券股份有限公司（以下简称 安信证券 、 保荐机构 ）作为宇环数控机 “ ” “ ” 床股份有限公司（以下简称 宇环数控 、 公司 ）首次公开发行股票并上市的保荐 机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐 工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范 运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等相关规定，对公司继续使用部分募集资金进行现金管理事项进行了认真、审 慎的核查，核查情况和保荐意见如下：

一、募集资金有关情况

1、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准宇环数控机床股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可[2017]1692号文）核准，公司公开发行人民币普通股（A 股）2,500万股，发行价格为每股12.78元，募集资金总额为人民币31,950.00万元，扣 除发行费用4,682.56万元，本次募集资金净额为27,267.44万元。以上募集资金已由天 健会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年10月9日出具《验资报告》（天健验 [2017]2-30号）审验。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。

在公司募集资金投资项目的实施过程中，由于募投项目建设分期逐步投入使得 部分募集资金存在短期暂时闲置的情况，未来随着该募投项目建设的逐步推进，暂 时闲置的募集资金将会逐渐减少。

2、募集资金管理情况

为了规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的利益，根据有关法律法规及 规范性文件的规定，公司在中信银行股份有限公司长沙福元路支行、上海浦东发展 银行股份有限公司长沙左家塘支行、长沙银行股份有限公司开福支行（以下简称“开 户银行”）开设了募集资金专项账户（以下简称“专户 1”）。公司与开户银行、保

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荐机构安信证券分别签订了《募集资金三方监管协议》。募集资金专用账户开立和 存储情况详见公司于 2017 年 10 月 23 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2017-004）。湖南宇 环智能装备有限公司（以下简称“宇环智能”）在中信银行股份有限公司长沙福元路 支行开设了募集资金专项账户（以下简称“专户 2”），公司、宇环智能及保荐机 构安信证券于 2019 年 5 月 27 日与中信银行股份有限公司长沙福元路支行签订了《募 集资金三方监管协议的补充协议》，募集资金专用账户开立和存储情况详见公司 2019 年 5 月 28 日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《关于签订募集资金三 方监管协议的公告》（公告编号：2019-019）。

3、募集资金的使用及余额存放情况

截至2021年6月30日，公司已经实际累计投入使用募集资金16,336.93万元，加上 累计收到的银行存款利息（含理财收益）扣除银行手续费等后的净额2,557.45万元， 公司募集资金余额为13,487.96万元，具体情况见下表：

		单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
户名	开户行名称	募集资金用途	承诺投资 金额	截至2021 年6 月30 日累计 投入募集资金	截至2021年6 月30 日专户 余额
宇环数控机床 股份有限公司	中信银行股份有限公 司长沙福元路支行 （专户1）	精密高效智能化 磨削设备及生产 线升级扩能建设 项目	5,000.47	3,564.51	2,731.54
湖南宇环智能 装备有限公司	中信银行股份有限公 司长沙福元路支行 （专户2）	精密高效智能化 磨削设备及生产 线升级扩能建设 项目	12,767.00	8,732.91	4,557.80
宇环数控机床 股份有限公司	上海浦东发展银行股 份有限公司长沙左家 塘支行	研发中心技术升 级改造项目	5,499.97	39.51	6,198.62
宇环数控机床 股份有限公司	长沙银行股份有限公 司开福支行	补充流动资金	4,000.00	4,000.00	-
合计			27,267.44	16,336.93	13,487.96

注：公司于 2019 年 4 月 8 日召开第三届董事会第三次会议、2019 年 4 月 30 日召开 2018 年年度股东大会分别审议通过《关于公司变更募集资金投资项目实施方式暨对全资子公司增资 的议案》，公司将原募投项目“精密高效智能化磨削设备升级扩能建设项目”（以下简称“原募投 项目”）变更为“精密高效智能化磨削设备及生产线升级扩能建设项目”。新增实施主体公司全资

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子公司湖南宇环智能装备有限公司。公司负责项目在浏阳制造产业基地现有厂区的建设内容， 投资金额为 5,000.47 万元，宇环智能负责项目在长沙经济技术开发区的建设内容，投资金额为 12,767.00 万元。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司变 更募集资金投资项目实施方式暨对全资子公司增资的公告》（公告编号：2019-009）。

二、前次使用部分募集资金进行现金管理的情况

公司于 2020 年 8 月 16 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十 二次会议审议通过了《关于继续使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司使用不超过 12,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买发行主体是商业 银行的安全性高、流动性好的低风险理财产品，上述额度自公司董事会审议通过之 日起 12 个月内可循环滚动使用。

三、本次投资情况

1、投资目的

为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，在保证 公司正常经营资金需求和资金安全的前提下，合理利用部分闲置募集资金进行现金 管理，为公司及股东获取更多的投资回报。

2、投资额度

公司拟继续使用不超过12,000万元的闲置募集资金进行现金管理，该额度自公 司董事会审议通过之日起12个月内可滚动使用。

3、投资品种

为控制风险，投资品种为发行主体是商业银行的安全性高、流动性好的低风险 理财产品。公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买 投资期限不超过12个月的低风险理财产品。

募集资金拟投资的产品须符合以下条件：安全性高，满足保本要求，产品发行 主体能够提供保本承诺；流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用 途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。 4、投资期限

自董事会审议通过之日起12个月内有效。

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5、决策程序

本次使用闲置募集资金进行现金管理事项需经董事会、监事会审议通过，由公 司独立董事、保荐机构分别发表独立意见、核查意见后实施。

• 6、实施方式

公司授权公司董事长或董事长授权人员在上述额度范围行使投资决策权并签署 相关文件，由财务部门负责具体组织实施。

• 7、信息披露

公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规 范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》等相关要求及时履行信息披露义务。

四、投资风险及控制措施

1、投资风险

（1）现金管理产品主要受货币政策、财政政策等宏观政策及相关法律法规政策 发生变化的影响，存有一定的系统性风险。

（2）相关工作人员的操作风险。

2、针对投资风险，公司将采取以下措施控制风险：

（1）公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择安全性高、流动 性好的理财产品进行投资。

（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公 司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

（3）公司审计部负责审计、监督理财产品的资金使用与保管情况，定期对所有 理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的 收益和损失。

（4）董事会应当对投资理财资金使用情况进行监督，公司独立董事、监事会有 权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（5）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。

五、对公司的影响

在不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用部分募集资金进行现金管

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理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，同时可以提高资金使 用效率，为公司及股东获取更多的投资回报。

六、相关审核及批准程序

2021年8月18日，公司第三届董事会第二十一次会议审议、公司第三届监事会第 二十次会议审议通过了《关于继续使用部分募集资金进行现金管理的议案》，同意 公司继续使用不超过12,000万元的闲置募集资金进行现金管理，独立董事对关于本 次继续使用不超过12,000万元闲置募集资金进行现金管理的事项发表了明确同意的 独立意见。相关决议自董事会审议通过之日起12个月内有效。

七、保荐机构核查意见

安信证券通过查看公司公告、董事会决议、监事会决议和独立董事意见，对该 事项进行了核查。

根据核查，安信证券认为：

1、宇环数控本次继续使用部分募集资金进行现金管理已经公司第三届董事会第 二十一次会议、第三届监事会第二十次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的 独立意见，履行了必要的法律程序，符合《公司章程》、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《上市公司监管指引第2 —— 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定的要求。

2、宇环数控本次继续使用部分募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效 率，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目建设和募集资 金使用，不会影响公司主营业务的正常营运，符合公司和全体股东的利益，不存在 损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

综上所述，安信证券对宇环数控本次继续使用部分募集资金进行现金管理无异 议。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《安信证券股份有限公司关于宇环数控机床股份有限公司继续使 用部分募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人（签字）：

樊长江 陈 鹏

安信证券股份有限公司

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