YUHUAN CNC MACHINE TOOL Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Mar 24, 2021

宇环数控机床股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年度，宇环数控机床股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在全体监事 的共同努力下，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等规章制度的有关规定和要求， 本着对全体股东负责的精神，认真履行监督职能，对公司依法运作、关联交易、重大 事项、董事会成员及高管人员履行职责等情况进行监督，切实维护公司和广大股东合 法权益，有效促进了公司规范运作和发展。现将2020 年监事会主要工作报告如下：

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定履行职责，对 公司运作、财务情况等情况进行监督，发表监事会意见；并列席了公司董事会和股东 大会。2020 年，根据有关规章制度要求和公司的实际情况，公司监事会共召开九次会 议，具体情况如下：

1、2020 年1 月17 日，公司第三届监事会第六次会议以通讯方式召开，全体监事 一致通过《关于公司房屋租赁暨关联交易的议案》；

2、2020 年3 月17 日，公司第三届监事会第七次会议在公司会议室召开，全体监 事一致通过《关于公司对外投资成立合资公司的议案》；

3、2020 年4 月1 日，公司第三届监事会第八次会议在公司会议室召开，全体监 事一致通过《关于公司2019 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2019 年度财 务决算报告的议案》、《关于公司2020 年度财务预算报告的议案》、《关于公司 <2019 年年度报告>及其摘要）的议案》、《关于公司2019 年度利润分配预案的议 案》、《关于修改<公司章程>的议案》、《关于公司<2019 年度内部控制评价报告>及 <内部控制规则落实自查表>的议案》、《关于公司<2019 年度募集资金存放与使用情 况的专项报告>的议案》、《关于续聘公司2020 年度审计机构的议案》、《关于公司 会计政策变更的议案》；

4、2020 年4 月24 日，公司第三届监事会第九次会议在公司会议室召开，全体监 事一致通过《关于公司2020 年第一季度报告的议案》、《关于公司<2020 年限制性股 票激励计划（草案）及其摘要>的议案》、《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实

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施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）> 中首次授予激励对象名单的议案》；

5、2020 年6 月8 日，公司第三届监事会第十次会议在公司会议室召开，全体监 事一致通过《关于公司调整2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单和 授予数量的议案》、《关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》；

6、2020 年6 月22 日，公司第三届监事会第十一次会议在公司会议室召开，全体 监事一致通过公司《关于调整暂时闲置自有资金现金管理额度的议案》；

7、2020 年8 月16 日，公司第三届监事会第十二次会议在公司会议室召开，全体 监事一致通过《关于公司<2020 年半年度报告>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于继续使用部分募集资 金进行现金管理的议案》；

8、2020 年10 月26 日，公司第三届监事会第十三次会议通讯召开，全体监事一 致通过《关于公司2020 年三季度报告的议案》；

9、2020 年11 月13 日，公司第三届监事会第十四次会议在公司会议室召开，全 体监事一致通过公司《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等 额置换的议案》。

二、监事会对公司2020 年度有关事项的意见

报告期内，公司监事会根据相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，对公司 的依法运作、财务状况、募集资金、关联交易以及内部控制等方面事项进行了认真监 督检查，具体情况如下：

（一）公司依法运作情况

报告期内，公司监事会按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章 程》、《监事会议事规则》等规章制度的要求认真履行职责，积极参加股东大会，列 席公司董事会会议，对公司2020 年在决策程序、内部控制建设、董事和高级管理人员 履职等方面依法进行监督。

公司监事会认为：报告期内，公司依据国家有关法律、法规和公司章程的规定， 建立了较完善的内部控制制度，决策程序符合相关规定；公司董事会严格按照相关法 律法规和制度要求规范运作；公司董事及其他高级管理人员在履行职责时，勤勉尽责， 不存在违反法律、法规以及公司章程或损害公司及股东利益的行为。

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（二）检查公司财务情况

报告期内，公司监事会对2020 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监 督、检查和审核。

公司监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范，没有发现 虚假记载或重大遗漏，有效保障了公司生产经营的正常运行。公司财务报告真实、准 确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）募集资金存放与使用情况

报告期内，监事会对公司募集资金的存放与使用情况进行了监督检查。

公司监事会认为：公司募集资金的存放与使用严格按照相关法律法规的规定执行， 及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用的相关信息，不存在募集资金管理及 信息披露违规情况；公司对募集资金的使用履行了相应的审批程序，不存在损害公司 和股东利益的情形。

（四）公司理财投资情况

报告期内，公司监事会对公司使用部分募集资金和部分自有资金进行现金管理进 行了监督检查。

公司监事会认为：公司的理财投资行为履行了法定的审批程序，在确保公司日常 经营资金需求和风险可控的前提下实施，不会对公司的生产经营造成不利影响，有利 于提高闲置资金使用效率和收益，对提升公司整体业绩有积极影响，符合公司全体股 东的利益。

（五）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司没有发生收购、出售资产的行为。

（六）公司关联交易情况

报告期内，公司监事会对公司发生的关联交易行为进行了监督核查。

公司监事会认为：公司关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规 定，遵循了市场公平、公正、公开的原则,以当期市场价格为定价依据，交易定价公允、 合理, 不存在损害公司及股东利益的情形。

（七）公司对外担保及股权、资产置换情况

报告期内，公司没有发生对外担保及股权、资产置换行为。

• （八）对公司内部控制评价的意见

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报告期内，公司监事会对董事会关于公司2020年度内部控制评价报告、公司内部 控制制度的建设和运行情况进行了审核。

公司监事会认为：公司根据自身经营情况，认真落实《企业内部控制基本规范》 及其配套指引等相关规定，建立了良好的公司治理结构与相关业务控制制度，形成了 较为完整、有效的内部控制体系，保障了公司各项业务正常进行，符合公司现阶段经 营管理发展需求。公司2020年度内部控制的评价报告真实、准确、完整地反映了公司 内部控制制度的建设及运行情况。

2021 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规 政策的规定，认真履行职责，督促公司进一步完善法人治理结构，提高公司治理水平， 确保公司依法、依规运作，切实维护和保障公司及股东利益不受侵害,忠实、勤勉地履 行监督职责,扎实做好各项工作。

宇环数控机床股份有限公司监事会

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