YTO Express Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 26, 2021

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证券代码：600233 证券简称：圆通速递 公告编号：临2021-056

圆通速递股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况

专项报告

本公司董事局及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易 所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关 规定，圆通速递股份有限公司（以下简称“圆通速递”或“公司”）编制了截至 2021 年6 月30 日募集资金存放与实际使用情况专项报告，内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准圆通速递股份有限公司公开发行可转 换公司债券的批复》（证监许可[2018]1473 号文）核准，公司已公开发行3,650 万张可转换公司债券，每张面值100 元。本次发行募集资金总额为人民币 3,650,000,000.00 元，扣除保荐承销费及其他发行相关费用，募集资金净额为 人民币3,616,380,000.00 元。上述募集资金已于2018 年11 月26 日全部到位， 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师”）已就募集资金 到账事项进行了审验并出具了《验资报告》（信会师报字[2018]第ZA15944 号）。 公司对募集资金采取了专户存储制度。

（二）2021 年半年度募集资金使用金额及余额

截至2021 年6 月30 日，公司已使用2018 年公开发行可转换公司债券募集 资金3,627,248,014.29 元，募投项目累计投入使用资金2,827,248,014.29 元， 购买大额存单800,000,000.00 元；累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣 除手续费等的净额为33,396,429.32元，募集资金账户余额为22,528,415.03 元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理制度情况

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为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益， 公司按照《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司 监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易 所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关要求，结合公司实际情 况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存储、管理、使用及监督 等方面做出了明确的规定。

（二）募集资金管理情况

历次募集资金到位以来，公司按照《募集资金管理制度》的有关规定存放、 使用及管理募集资金，根据《募集资金管理制度》对募集资金实行专户存储，在 银行设立募集资金专户。

2018 年11 月28 日，公司与保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简 称“中金公司”或“保荐机构”）、招商银行股份有限公司上海分行签订了《募 集资金专户存储三方监管协议》。上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存 储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2021 年6 月30 日，公司均严 格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

2019 年5 月20 日，公司与圆通速递有限公司、中金公司、招商银行股份有 限公司上海长阳支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述协议与上 海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截 至2021 年6 月30 日，公司均严格按照该《募集资金专户存储四方监管协议》的 规定，存放和使用募集资金。

（三）募集资金专户存储情况

截至2021 年6 月30 日，公司2018 年公开发行可转换公司债券募集资金在 银行账户的存储情况如下：

单位：人民币元

账户名称	银行名称	账号	截止日余额	存储方式
圆通速递股份有限公司	招商银行股份有限公司上海分行营业部	411904081610111	12,526.26	活期
圆通速递有限公司	招商银行股份有限公司上海长阳支行	121913520510699	22,515,888.77	活期
合计	-	-	22,528,415.03	-

三、本年度募集资金的实际使用情况

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报告期内，公司募集资金的实际使用情况如下：

（一）募投项目的资金使用情况

报告期内，公司实际使用2018 年公开发行可转换公司债券募集资金 16,819.49 万元（不包括手续费），具体情况详见《附表1：募集资金使用情况 对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2018 年公开发行可转换公司债券募集资金到位前，公司根据项目投入的实 际需要、现有资金周转等情况，以自筹资金445,740,688.50 元预先支付了有关 项目的所需投入。公司第九届董事局第二十次会议审议通过了《关于使用募集资 金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 445,740,688.50 元置换预先已投入募投项目的自筹资金。立信会计师出具了《关 于圆通速递股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的鉴证 报告》（信会师报字[2018]第ZA15950 号），保荐机构中金公司发表了核查意见。 （详见公司于2018 年11 月30 日在指定信息披露媒体发布的《关于使用募集资 金置换预先已投入募投项目的自筹资金的公告》，公告编号：临2018-108。）

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2018 年11 月29 日，公司第九届董事局第二十次会议审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币 300,000.00 万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事局审议批准 之日起不超过12 个月。公司于2018 年11 月29 日转入其他账户300,000.00 万 元用于临时补充流动资金。（详见公司于2018 年11 月30 日在指定信息披露媒 体披露的《圆通速递股份有限公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金 的公告》，公告编号：临2018-109。）

截至2019 年11 月28 日，公司已将上述实际用于临时补充流动资金的闲置 募集资金全额归还至公司募集资金专用账户。（详见公司于2019 年11 月30 日 在指定信息披露媒体披露的《圆通速递股份有限公司关于部分闲置募集资金临时 补充流动资金归还的公告》，公告编号：临2019-099。）

2019 年12 月6 日，公司第十届董事局第四次会议审议通过了《关于继续使 用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用不超过人民

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币216,000.00 万元闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事局审议批 准之日起不超过12 个月。公司分别于2019 年12 月6 日、2020 年1 月10 日转 入其他账户合计216,000.00 万元用于临时补充流动资金。（详见公司于2019 年 12 月7 日在指定信息披露媒体披露的《圆通速递股份有限公司关于继续使用部 分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》，公告编号：临2019-102。）

截至2020 年12 月2 日，公司已将上述实际用于临时补充流动资金的闲置募 集资金全额归还至公司募集资金专用账户。（详见公司于2020 年12 月4 日在指 定信息披露媒体披露的《圆通速递股份有限公司关于部分闲置募集资金临时补充 流动资金归还的公告》，公告编号：临2020-103。）

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

截至2021 年6 月30 日，公司未使用2018 年公开发行可转换公司债券募集 资金持有任何理财产品。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。 （七）节余募集资金使用情况

公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。 （八）募集资金使用的其他情况

公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2019 年12 月6 日，公司第十届董事局第四次会议和第十届监事会第四次会 议审议通过了《关于使用自有资金置换部分可转换公司债券募集资金以及变更部 分募集资金投资项目的议案》，同意公司使用自有资金人民币1,492.22 万元置 换前期投入“航空运能提升项目”的募集资金，并将尚未使用的拟投入该项目募 集资金（包括前述以自有资金置换的募集资金）合计人民币35,000.00 万元变更 用于“转运中心自动化升级项目”。公司独立董事、监事会、保荐机构对本次募 投项目变更发表了同意的独立意见。（详见公司于2019 年12 月7 日在指定信息 披露媒体披露的《圆通速递股份有限公司关于使用自有资金置换部分可转换公司

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债券募集资金及变更部分募集资金投资项目的公告》，公告编号：临2019-103。） 上述议案已于2019 年12 月23 日经公司2019 年第一次债券持有人会议及 公司2019 年第二次临时股东大会审议通过。（详见公司于2019 年12 月24 日在 指定信息披露媒体披露的《圆通速递股份有限公司2019 年第一次债券持有人会 议决议公告》、《圆通速递股份有限公司2019 年第二次临时股东大会决议公告》， 公告编号：临2019-108、临2019-109。）

公司变更募集资金用途的情况详见《附表2：变更募集资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使 用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重 大情形。

特此公告。

圆通速递股份有限公司

董事局 2021 年8 月27 日

附表：1、募集资金使用情况对照表

附表：2、变更募集资金投资项目情况表

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~~附表1：~~

募集资金使用情况对照表

编制单位：圆通速递股份有限公司 2021 年1-6 月 单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	361,638.00 注1	361,638.00 注1	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	16,819.49	16,819.49
变更用途的募集资金总额				35,000.00		已累计投入募集资金总额					282,724.80
变更用途的募集资金总额比例				9.68%
承诺投资项目	已变更 项目， 含部分 变更 （如 有）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度投入金 额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)- (1)	截至期末 投入进度 （%）(4) ＝(2)/(1)	项目达到预定可使用 状态日期	本年度 实现的 效益	是否 达到 预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
多功能转运及 仓储一体化建 设项目	否	230,000.00	230,000.00	230,000.00	15,350.07	147,724.80	-82,275.20	64.23	2022 年3 月31 日 注2	不适用	注3	否
转运中心自动 化升级项目	是	100,000.00	135,000.00	135,000.00	1,469.42	135,000.00	0.00	100.00	2021 年3 月31 日	不适用	注4	否
航空运能提升 项目	是	35,000.00	0.00	0.00	注5	-	-	-	-	-	-	-
合计		365,000.00	365,000.00	365,000.00	16,819.49	282,724.80	-82,275.20	77.46	-	-	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					详见本报告三（二）募投项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					详见本报告三（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况					详见本报告三（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

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用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用
募集资金结余的金额及形成原因	不适用
募集资金其他使用情况	不适用

注1：募集资金总额为扣除保荐承销费及其他发行相关费用的金额。

注2：2020 年初以来，新冠肺炎疫情蔓延且持续时间较长，转运中心的工程施工因人员组织、材料供应等多方面因素限制，进度有所延缓，相关自动化设备的采购、安装和调试亦存在一定程度滞后； 同时，本次投资建设的转运中心涉及的工程建设面积较大、范围较广，且公司根据业务发展需求和技术设备更新迭代，仔细斟酌、不断优化转运中心的施工建设与设备工艺。为确保本次募投项目稳步 实施，保证募集资金合理有效运用，经公司第十届董事局第十三次会议审议通过，公司将“多功能转运及仓储一体化建设项目”达到预定可使用状态的日期从2021 年3 月31 日延期至2022 年3 月31

日。

注3：多功能转运及仓储一体化建设项目建设将提高公司中转操作能力和运营效率，增强快递服务网络的稳定性，满足公司未来业务快速增长的需求，但不直接产生经济效益，故不适用。 注4：转运中心自动化升级项目的实施，将提高公司的中转操作能力和运营效率，增强快递服务网络的稳定性，从而提升公司在快递物流行业的市场地位和竞争优势，但不直接产生经济效益，故不适 用。

注5：为加速提升公司自动化水平、增强综合服务能力和提高募集资金使用效率，2019 年12 月6 日，公司第十届董事局第四次会议和第十届监事会第四次会议审议通过了《关于使用自有资金置换部分 可转换公司债券募集资金以及变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司使用自有资金人民币1,492.22 万元（其中1,381.82 万元为2019 年度前投入金额，110.40 万元为2019 年度投入金额）置 换前期投入“航空运能提升项目”的募集资金，并将尚未使用的拟投入该项目募集资金（包括前述以自有资金置换的募集资金）合计人民币35,000.00 万元变更用于“转运中心自动化升级项目”，上 述议案已于2019 年12 月23 日经公司2019 年第一次债券持有人会议及公司2019 年第二次临时股东大会审议通过。公司已于2019 年12 月31 日前使用自有资金置换前期投入“航空运能提升项目”的 1,492.22 万元募集资金。

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

编制单位：圆通速递股份有限公司 单位：人民币万元

变更后的项目	对应的原项目	变更后项目拟投 入募集资金总额	截至期末计划 累计投资金额 (1)	本年度实际 投入金额	实际累计投入金 额(2)	投资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化
转运中心自动化 升级项目	航空运能提升项目	135,000.00	135,000.00	1,469.42	135,000.00	100.00	2021 年3 月31 日	不适用	注1	否
	转运中心自动化升 级项目
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）				2019 年12 月6 日，公司第十届董事局第四次会议和第十届监事会第四次会议审议通过了《关于使用自有资 金置换部分可转换公司债券募集资金以及变更部分募集资金投资项目的议案》，同意公司使用自有资金人民币 1,492.22 万元置换前期投入“航空运能提升项目”的募集资金，并将尚未使用的拟投入该项目募集资金（包括前 述以自有资金置换的募集资金）合计人民币35,000.00 万元变更用于“转运中心自动化升级项目”。公司独立董 事、监事会、保荐机构对本次募投项目变更发表了同意的独立意见。（详见公司于2019 年12 月7 日在指定信息 披露媒体披露的《圆通速递股份有限公司关于使用自有资金置换部分可转换公司债券募集资金及变更部分募集资 金投资项目的公告》，公告编号：临2019-103。） 上述议案已于2019 年12 月23 日经公司2019 年第一次债券持有人会议及公司2019 年第二次临时股东大会 审议通过。（详见公司于2019 年12 月24 日在指定信息披露媒体披露的《圆通速递股份有限公司2019 年第一次 债券持有人会议决议公告》、《圆通速递股份有限公司2019 年第二次临时股东大会决议公告》，公告编号：临 2019-108、临2019-109。）
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）				--
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明				--

注1：转运中心自动化升级项目的实施，将提高公司的中转操作能力和运营效率，增强快递服务网络的稳定性，从而提升公司在快递物流行业的市场地位和竞争优势，但不直接产生经济效益，故不 适用。