YONZ TECHNOLOGY CO., LTD. — Governance Information 2025

Apr 29, 2025

永臻科技股份有限公司

2024 年独立董事述职报告

（徐志翰）

作为永臻科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人徐志翰 严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》以及上海证券交易所《股票 上市规则》等法律法规的要求，在 2024 年的工作中，全面关注公司发展战略， 主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司相关会议，认真审议各项议案并发表 意见，切实履行了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的 权利，维护了全体股东的合法权益，充分发挥独立董事的作用。

现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况及独立性说明

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

徐志翰，男，1963 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学 博士学历，副教授职称。曾任复旦大学管理学院助教、讲师、副教授。现任国元 证券股份有限公司独立董事；新国脉数字文化股份有限公司独立董事；上海复旦 思德创业投资管理有限公司监事；公司独立董事。

（二）独立董事独立性的情况说明

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规关于独 立性的要求，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

（一） 2024 年度出席董事会及股东会的情况

2024 年，本人积极出席 8 次董事会会议、4 次股东会，并依法依规充分履行 独立董事职责，在会前认真审阅会议议案及相关材料，认真听取公司股东、公司 经营管理层对公司重大决策事项发表的意见，主动了解公司经营运作情况，以谨 慎的态度行使表决权，保证了对公司运作合理性、公平性的有效监督，为董事会 作出科学决策起到了积极作用。2024 年度本人对公司董事会各项议案及其它事 项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

独立董 事姓名	出席董事会情况	出席董事会情况	出席董事会情况	出席董事会情况	出席董事会情况	出席股东 会情况
	本年应出席 董事会次数	亲自出 席次数	委托出 席次数	缺席 次数	是否连续两次未 亲自参加会议	出席股东 会次数
徐志翰	8	8	0	0	否	4

（二）出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况

本人担任第一届和第二届董事会审计委员会召集人和提名委员会委员。2024 年度，本人均亲自参加了 5 次审计委员会、3 次提名委员会、1 次独立董事专门 会议，于会前主动了解并获取决策所需的情况和资料，认真审议各项议案，参与 讨论并提出合理建议和意见，积极履行职责，充分发挥专业独立作用，本人对出 席的审计委员会、提名委员会、独立董事专门会议的全部议案进行了独立、审慎 的判断，未有反对和弃权的情况，未有无故缺席的情况发生。

（三）与内审部及会计师事务所的沟通情况

与公司内审部定期沟通内审计划及内控情况。在年度财务报告审计期间，与 会计师事务所就年度审计计划、审计方法、重点审计事项等进行充分沟通，审阅 相关底稿资料，关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客 观、公正。

（四）现场工作及公司配合情况

2024 年度任期内，本人积极参加证监会、交易所、上市公司协会和公司组 织的各类合规培训，加强自身学习，切实增强对公司和投资者利益的保护能力， 形成自觉保护社会公众股股东权益的意识。

2024 年度任期内，本人作为独立董事，履职期间，充分利用参加董事会、 股东会的机会及其他工作时间，到公司进行实地考察，并通过会谈、电话、微信、 邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系， 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司经营及规范运作情况，全 面深入了解公司的日常经营状况和可能产生的风险，积极运用专业知识，结合公 司运营状况，对公司董事会相关提案提出意见和建议，充分发挥监督和指导的作 用，客观、独立、审慎地行使独立董事职权，现场办公天数符合相关规范性文件

的要求。

公司董事、高级管理人员等相关人员积极配合独立董事有效行使职权，向独 立董事通报公司运营情况，提供文件资料等。保障了独立董事享有与其他董事同 等的知情权。公司为独立董事履行职责提供了必要的工作条件和人员支持，指定 专门人员协助独立董事履行职责。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

（一）应当披露的关联交易情况

报告期内，公司与关联方发生的关联交易均为日常关联交易事项，遵循“公 开、公平、公正”的原则，符合双方业务经营的需要，符合《公司法》《公司章 程》及相关法律法规的规定。交易定价公允、合理，符合公司和全体股东的权益， 没有损害中小股东和其他非关联股东的利益。

（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案

公司及相关方严格履行在报告期内或持续到报告期内的承诺事项，未发生违 反承诺的情况，也未发生变更或者豁免承诺的情况。

（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施 报告期内，公司未发生被收购的情况。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告

报告期内，本人认真审阅了公司的定期报告，认为公司定期报告的编制和审 议程序符合法律、行政法规和《公司章程》的规定，报告的内容能够充分、全面 的反映公司对应报告期的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏；公司内部控制组织机构完整，能够合理保证公司经营活动的有序开展， 能够确保公司财务信息的真实、准确、完整，能够公平、公开、公正地对待所有 投资者，切实保护公司和投资者利益，在内部控制评价过程中未发现重大缺陷。

（五）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所

报告期内，公司续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年度 公司财务报告、内控审计报告等审计工作。公司未发生更换会计师事务所的情况。 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司聘任的审计机构，在为公司提 供审计服务工作中，能够尽职尽责地完成各项审计工作，客观公正地发表独立审 计意见。本人同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年

度财务报告和内控审计报告审计机构。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人

报告期内，因第一届董事会任期即将于 2024 年 10 月 27 日届满，公司开展 换届选举事项。2024 年 9 月 2 日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通 过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任佟晓丹女士为公司财务总 监，该议案已经公司提名委员会、审计委员会审议通过。本次公司聘任财务总监 的程序规范，符合《公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》的有关规定。佟 晓丹女士的教育背景、专业能力和职业素养能够胜任所聘岗位职责的要求，未发 现有《公司法》及《公司章程》等规定不得担任高级管理人员的情况，以及被中 国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情况。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大 会计差错更正

报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计 变更或者重大会计差错更正的情况。

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

2024 年 9 月，公司董事会进行了换届选举，通过对公司换届选举相关事项 进行审查，本次董事会所涉及的选举提名、审议、表决程序及表决结果符合相关 法律法规以及《公司章程》的有关规定，新任职人员的资格符合担任公司相关职 务的条件，具备与其行使职权相适应的专业素质和职业操守，能够胜任所任岗位 职责的要求。

公司董事会关于提名董事候选人和聘请高级管理人员的程序及表决结果符 合相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，本人通过对公司董事会换届及选 聘高级管理人员事项中被提名的董事候选人和高级管理人员进行资格审查，被提 名的董事候选人、高级管理人员符合《公司法》及《公司章程》相关规定，均具 备《公司法》等法律法规和《公司章程》的任职资格和条件的有关规定，拥有履 行职责所应具备的能力，未发现被提名的董事候选人、高级管理人员有违反《公 司法》有关规定的情况，也不存在其被中国证监会确定为市场禁入者的现象。公 司提名方式及聘任程序合法、合规。

（九）董事、高级管理人员的薪酬

报告期内，公司经对董事、高级管理人员薪酬进行审核，公司披露的董事、 高级管理人员报酬金额与实际发放情况相符，不存在损害公司及股东利益的情形。

（十）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、

行使权益条件成就

报告期内，公司未发生制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对 象获授权益、行使权益条件成就的情况。

（十一）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

报告期内，公司不存在董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计 划的情况。

四、总体评价和建议

报告期内，本人作为公司独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》 《公司章程》等规定，忠实、勤勉、尽责地履行了独立董事的职责，与公司董事、 监事及管理层之间保持良好沟通，促进了公司董事会决策的科学性和客观性，并 为公司决策和风险防范提供建议，在保证公司规范运作、健全法人治理结构、维 护公司和中小股东合法权益等方面发挥了应有的作用。

永臻科技股份有限公司 独立董事：徐志翰 2025 年 4 月 28 日