YONGJIN TECHNOLOGY GROUP CO., LTD — Capital/Financing Update 2022

Dec 30, 2022

证券代码：603995 证券简称：甬金股份 公告编号：2022-119 债券代码：113636 债券简称：甬金转债

浙江甬金金属科技股份有限公司 关于“甬金转债”预计满足转股价格向下修正条件 的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2021]3286 号”文核准，浙江甬金金 属科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021 年12 月13 日公开发行了 1,000.00 万张可转换公司债券，每张面值100 元，发行总额100,000.00 万元， 期限6 年（票面利率：第一年0.30%、第二年0.50%、第三年0.80%、第四年1.50%、 第五年2.50%、第六年3.00%）。

经上海证券交易所“[2021]504 号”文同意，公司100,000.00 万元可转换 公司债券于2021 年12 月31 日起在上交所挂牌交易，债券简称“甬金转债”， 债券代码“113636”。

根据有关规定和《浙江甬金金属科技股份有限公司公开发行可转换公司债券 募集说明书》的约定，公司该次发行的“甬金转债”自2022 年6 月17 日起可转 换为公司股份，初始转股价格为53.07 元/股。

公司于2022 年5 月6 日召开2021 年年度股东大会，审议通过了2021 年年 度利润分配及资本公积金转增股本的方案：以权益分派股权登记日的总股本，向 全体股东每10 股派发现金红利8 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增4.5 股。因上述权益分派方案的实施，自2022 年5 月20 日起“甬金 转债”转股价格由53.07 元/股调整为36.05 元/股。

二、可转债转股价格向下修正条款与可能触发情况

（一）转股价格向下修正条款

• 1、修正权限与修正幅度

在本可转债存续期间，当公司股票在任意三十个连续交易日中至少十五个交 易日的收盘价格低于当期转股价格80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修 正方案并提交公司股东大会表决。

上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股 东大会进行表决时，持有公司本次发行可转债的股东应当回避。修正后的转股价 格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一个交 易日的公司股票交易均价之间的较高者，同时，修正后的转股价格不得低于最近 一期经审计的每股净资产值和股票面值。

若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整前 的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在转股价格调整日及之后的交易 日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

2、修正程序

如公司决定向下修正转股价格，公司须在中国证监会指定的上市公司信息披 露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间（如 需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股 申请并执行修正后的转股价格。

若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股票登记日之前，该类转股申 请应按修正后的转股价格执行。

（二）转股价格向下修正条款预计触发情况

自2022 年12 月14 日至2022 年12 月30 日，公司股票连续13 个交易日中 已有10 个交易日的收盘价低于当期转股价格36.05 元/股的80%（即28.84 元/ 股），存在触发“甬金转债”转股价格向下修正条件的可能性。若未来17 个交 易日内有5 个交易日收盘价仍继续满足相关条件，将可能触发“甬金转债”的转 股价格向下修正条款。

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12 号——可转换公司债券》 规定，“在转股价格修正条件触发当日，上市公司应当召开董事会审议决定是否

修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示 性公告，并按照募集说明书或者重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息 披露义务。上市公司未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不 修正转股价格。”公司将依据上述规则要求，结合公司实际情况履行审议及披露 义务。

三、风险提示

公司将根据《浙江甬金金属科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集 说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“甬金转债”的转股价格修正条件 后确定本次是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。

敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

特此公告。

浙江甬金金属科技股份有限公司董事会 2022 年12 月31 日