YOC AG — Board/Management Information 2012

Sep 10, 2012

### YOC AG #### Berlin ### Konzernabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2011 bis zum 31.12.2011 ### Bericht des Aufsichtsrats Der Aufsichtsrat hat im Geschäftsjahr 2011 seine Aufgaben und Pflichten nach Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung umfassend und sorgfältig wahrgenommen. Er hat sich intensiv mit der Lage des Unternehmens beschäftigt sowie den Vorstand bei der Leitung der Gesellschaft regelmäßig beraten und dessen Tätigkeit laufend überwacht. In alle Entscheidungen von grundlegender Bedeutung für die Gesellschaft war der Aufsichtsrat unmittelbar eingebunden und hat diese ausführlich erörtert. Der Aufsichtsrat hat sich mittels regelmäßiger schriftlicher und mündlicher Berichte des Vorstands pflichtgemäß mit der Umsatz- und Ertragslage des Unternehmens, dem Geschäftsverlauf sowie der beabsichtigten Geschäftspolitik und der Unternehmensplanung befasst. In Bezug auf Entscheidungen oder Maßnahmen des Vorstands, die nach Gesetz oder geltender Geschäftsordnung des Vorstands der Zustimmung des Aufsichtsrats bedürfen, hat der Aufsichtsrat jeweils nach gründlicher Prüfung der unterbreiteten Unterlagen und nach eingehender Erörterung seine Zustimmung erteilt. Neben zahlreichen Sachthemen, zustimmungspflichtigen Maßnahmen und der Geschäftsentwicklung wurden im Geschäftsjahr 2011 auch grundsätzliche Fragen der Unternehmensplanung und eine Anpassung der Unternehmensstrategie an veränderte Rahmenbedingungen, der weitere Ausbau des internationalen Geschäftes sowie Personalentscheidungen ausführlich diskutiert. Kurzfristige, mittelfristige und langfristige Themen wurden gleichermaßen behandelt. Wesentliche Themen der Aufsichtsratstätigkeit Im Berichtszeitraum fanden insgesamt fünf Präsenzsitzungen sowie zwei Telefonkonferenzen des Aufsichtsrats statt; zudem gab es weitere schriftliche Beschlussfassungen des Aufsichtsrats. Dabei hat sich der Aufsichtsrat ausführlich mit dem Vorstand beraten. Ferner stand der gesamte Aufsichtsrat mit dem Vorstand auch darüber hinaus in engem Gedankenaustausch und wurde von diesem kontinuierlich über die aktuelle Entwicklung der Geschäftslage und alle wesentlichen Geschäftsvorfalle unterrichtet. Der Aufsichtsrat hat auch von der Möglichkeit Gebrauch gemacht, sich ohne die Anwesenheit des Vorstands zu besprechen. An den Sitzungen und den sonstigen Beschlussfassungen im Jahr 2011 haben stets alle Aufsichtsratsmitglieder teilgenommen; Ausschüsse des Aufsichtsrats wurden nicht eingerichtet. Anhaltspunkte für mögliche Interessenkonflikte von Aufsichtsratsmitgliedern traten im Geschäftsjahr 2011 nicht auf. Besondere Aufmerksamkeit widmete der Aufsichtsrat im Marz 2011 der Akquisition der MobilADdict SAS sowie der strategischen Fokussierung des Unternehmens auf die Geschäftsbereiche Mobile Technology und Media. Hierbei hat das Kontrollgremium den Vorstand auch zwischen den Aufsichtsratssitzungen beratend begleitet. In der Sitzung am 5. April 2011 stellte der Vorstand dem Aufsichtsrat die Ergebnisse für das Geschäftsjahr 2010 vor, präsentierte die aktuellen Entwicklungen des ersten Quartals 2011 und erörterte diese mit dem Aufsichtsrat. Am 20. April 2011 erörterte der Aufsichtsrat die Themen der ordentlichen Hauptversammlung 2011. Dabei wurde die Tagesordnung mit dem Vorstand erörtert und anschließend gebilligt. In seiner Sitzung am 31. Mai 2011 befasste sich der Aufsichtsrat in erster Linie mit dem Geschäftsverlauf und den Ergebnissen des ersten Quartals. Er beschloss zudem die Bestellung von Herrn Joachim von Bonin zum Finanzvorstand der Gesellschaft. In der Sitzung am 23. August 2011 erörterte der Aufsichtsrat unter anderem die vom Vorstand vorgestellten Ergebnisse des ersten Halbjahres und informierte sich über die aktuelle Entwicklung der Gesellschaft. Am 9. November 2011 erläuterte der Vorstand dem Aufsichtsrat den Verlauf des dritten Quartals und präsentierte diesem die mittelfristige Strategie der Fokussierung auf die beiden Geschäftsbereiche Mobile Technology und Media sowie die mit diesem Prozess einhergehende Beendigung von Randaktivitäten und den bisherigen Umsetzungsstand der Maßnahmen. In seiner Sitzung am 6. Dezember 2011 behandelte der Aufsichtsrat erneut die Ergebnisse des Strategieprozesses sowie dessen Implementierung und befasste sich zudem mit der Konzernwirtschaftsplanung der YOC-Gruppe für das Jahr 2012, die abschließend vom Aufsichtsrat gebilligt wurde. Des Weiteren wurde der vom Vorstand der YOC AG vorgelegten und von diesem einvernehmlich beschlossenen jährlichen Entsprechenserklärung gemäß § 161 AktG nach eingehender Prüfung und Erörterung einstimmig zugestimmt. Prüfung des Jahres- und Konzernabschlusses In seiner Sitzung am 19. April 2012 setzte sich der Aufsichtsrat eingehend mit dem Jahresabschluss und Konzernabschluss der YOC AG zum 31. Dezember 2011 sowie dem für die YOC AG und dem Konzern zusammengefassten Lagebericht auseinander. Der Jahresabschluss und Konzernabschluss der YOC AG zum 31. Dezember 2011 sowie der zusammengefasste Lagebericht wurden von dem durch die Hauptversammlung am 6. Juni 2011 gewählten und vom Aufsichtsrat beauftragten Abschlussprüfer, der Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Stuttgart, Niederlassung Berlin, mit einem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehenen. Der Aufsichtsrat hat die entsprechenden Unterlagen ausgehändigt bekommen und im Beisein des Abschlussprüfers, der über die Ergebnisse seiner Prüfung berichtete, eingehend erörtert. Den Bericht des Abschlussprüfers nahm der Aufsichtsrat zustimmend zur Kenntnis und schloss sich dem Ergebnis der Prüfung durch den Abschlussprüfer an. Da die eigene Prüfung keine Einwendungen ergab, billigte der Aufsichtsrat die vom Vorstand aufgestellten Abschlüsse. Der Jahresabschluss der YOC AG ist damit festgestellt. Corporate Governance Der Aufsichtsrat hat sich auch im Geschäftsjahr 2011 mit den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex beschäftigt. In diesem Zusammenhang hat der Aufsichtsrat auch die Angemessenheit und Üblichkeit der Vorstandsvergütung überprüft. Dabei wurde die horizontale und vertikale Üblichkeit geprüft, was bedeutet, dass die Vergütung einerseits einem Marktvergleich mit Unternehmen ähnlicher Branche und Größe unterzogen wurde und andererseits die Vergütung unternehmensintern in Relation mit der Vergütung nachgeordneter Hierarchiestufen betrachtet wurde. Weiterhin hat der Aufsichtsrat die Effizienz seiner Tätigkeit sowie die Inhalte der Erklärung zur Unternehmensführung, einschließlich der Entsprechenserklärung zum Deutschen Corporate Governance Kodex nach § 161 AktG, erörtert. Vorstand und Aufsichtsrat haben im Dezember 2011 ihre gemeinsame Entsprechenserklärung abgegeben. Die Gesellschaft entspricht den Empfehlungen des Deutschen Corporate Governance Kodex weitgehend. Die Entsprechenserklärung mit Erläuterungen hinsichtlich der Abweichungen von den Empfehlungen befindet sich als Bestandteil der Erklärung zur Unternehmensführung auf den Seiten 52-55 des Geschäftsberichts und wurde auf der Internetseite der Gesellschaft dauerhaft zuganglich gemacht. Weitere Informationen zur Corporate Governance bei der YOC AG können dem Corporate Governance Bericht entnommen werden, der auf den Seiten 12-17 des Geschäftsberichts veröffentlicht ist. Personelle Veränderungen im Vorstand und im Aufsichtsrat Herr Michael Schwetje schied mit Beendigung der Hauptversammlung am 6. Juni 2011 aus dem Aufsichtsrat aus. Als sein Nachfolger bis zum Ablauf der nächsten ordentlichen Hauptversammlung wurde zunächst Herr Patrick Feller mit Beschluss des Amtsgerichts Charlottenburg vom 14. Juni 2011 zum Mitglied des Aufsichtsrats bestellt. Der Aufsichtsrat hat einem organisatorischen und personellen Umbau durch eine Erweiterung des Vorstands zugestimmt und in der Folge zwei neue Vorstandsmitglieder bestellt. Im Rahmen dessen werden die Ressortzuständigkeiten der Vorstandsmitglieder neu verteilt, wodurch der Vorstand das operative Geschäft noch effizienter führen und die Umsetzung der strategischen Konzentration auf die Kernsegmente sicherstellen kann. Mit Wirkung zum 1. Juni 2011 hat der Aufsichtsrat Herrn Joachim von Bonin für drei Jahre zum Mitglied des Vorstands des Unternehmens bestellt. Herr von Bonin hat das Amt des Finanzvorstands übernommen. Mit Wirkung zum 9. September 2011 wurde Herr Patrick Feller vom Aufsichtsrat zum Vorstand der Gesellschaft bestellt. Als sein Nachfolger als Aufsichtsratsmitglied bis zum Ablauf der nächsten Hauptversammlung wurde Herr Oliver Borrmann mit Beschluss des Amtsgerichts Charlottenburg vom 6. September 2011 bestellt. Der Aufsichtsrat hat Herrn Borrmann als unabhängigen Finanzexperten im Sinne von § 100 Abs. 5 AktG, der über Sachverstand auf dem Gebiet der Rechnungslegung oder Abschlussprüfung verfügt, benannt. Dank an die Mitglieder des Vorstands und die Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter der YOC AG Der Aufsichtsrat dankt dem Vorstand und allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern der YOC AG und aller Konzerngesellschaften für ihren großen Einsatz und die geleistete Arbeit im zurückliegenden Geschäftsjahr. Berlin, im April 2012 Der Aufsichtsrat Gerd Schmitz-Morkramer, Vorsitzender