YLZ Information Technology CO.,Ltd — Management Reports 2014

Apr 20, 2014

2013 年度监事会工作报告

==> picture [185 x 35] intentionally omitted <==

==> picture [91 x 129] intentionally omitted <==

易联众信息技术股份有限公司 2013 年度 监事会工作报告

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==

2014 年 4 月

2013 年度监事会工作报告

==> picture [185 x 35] intentionally omitted <==

易联众信息技术股份有限公司

2013 年度监事会工作报告

2013年度，公司监事会遵照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等 有关规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会的职责，积极了解公司经 营活动、财务状况、重大决策、股东大会和董事会的召开程序及决议的执行情况， 并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了 公司及股东的合法权益。现将2013年度监事会主要工作报告如下：

一、 2013 年度监事会会议情况

2013年度，公司共召开5次监事会会议，具体内容如下：

1、第二届监事会第六次会议于2013年4月17日在公司会议室现场召开，会议审 议通过了《2012年年度报告》及《2012年年度报告摘要》、《2012年度监事会工作报 告》、《2012年度财务决算报告》、《2012年度募集资金存放与使用情况专项报告》、

《2012年度内部控制自我评价报告》、《2012年度利润分配预案》、《关于续聘2013年 度审计机构的议案》、《关于修订公司<募集资金管理及使用制度>的议案》《董事、高 级管理人员薪酬与考核管理制度》、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议 案》。

• 2、第二届监事会第七次会议于 2013 年 4 月 23 日以通讯方式召开，会议审议通

• 过了《公司 2013 年第一季度报告全文的议案》。

3、第二届监事会第八次会议于2013年6月20日以通讯方式召开，会议审议通过了 《公司关于调整募集资金投资项目—研发中心平台建设与软件升级产业化项目实施 进度的议案》、《公司关于终止超募资金投资项目——大连易联众科技有限公司的议 案》、《公司关于变更募集资金投资项目—运维体系及灾备服务平台项目投资内容的 议案》。

• 4、第二届监事会第九次会议于2013年8月22日以通讯方式召开，会议审议通过了

• 《2013年半年度报告全文》及《2013年半年度报告摘要》。

5、第二届监事会第十次会议于2013年10月24日以通讯方式召开，会议审议通过 了公司《2013年第三季度报告全文》的议案。

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==

2013 年度监事会工作报告

==> picture [185 x 35] intentionally omitted <==

二、监事会对公司 2013 年度有关事项的意见

（一）公司依法运作情况

按照《公司法》、《公司章程》等规定，各位监事积极履行职责，依法列席了 各次董事会会议，参加股东大会，对公司2013年依法运作情况、决策程序和董事、 高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为：公司董事会能够按照《公司 法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求依法经营，公司的决策程序 严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》所 作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度，形成了经营机构、决策机构、 监督机构之间的制衡机制。信息披露及时、准确；不存在公司董事、高级管理人员 在执行公司职务时违反法律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会及时了解公司经营及财务状况，认真核查了公司季度、半年度报告及有 关文件，并对公司 2013 年年度报告及致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标 准无保留意见的审计报告进行了仔细检查。通过检查，监事会认为，公司《2013 年 年度报告》及《2013 年年度报告摘要》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章 程和公司内部管理制度的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2013 年度的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）对募集资金的使用管理进行了有效的监督

监事会对公司2013年的募集资金的使用管理情况进行了监督，监事会认为：公 司认真按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市 公司规范运作指引》及公司《募集资金管理及使用制度》的要求管理和使用募集资 金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金 的情形。报告期内，公司未使用募集资金进行证券投资、委托理财、衍生品投资等 高风险投资。

（四）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生收购、出售资产行为。

（五）公司关联交易情况

报告期内，公司未发生任何关联交易行为。

（六）对外担保及股权、资产置换情况

2013 年度监事会工作报告

==> picture [185 x 35] intentionally omitted <==

报告期内，公司没有对外担保及股权、资产置换情况。

（七）对公司内部控制情况的意见

监事会认为：公司形成了比较系统的公司治理框架，建立了较为完善的内部控 制体系，并得到了有效执行，保证了公司各项业务活动的有序开展，保护了公司资 产的安全、完整，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证。公司《内部 控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了 核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求建立了《内幕信息知情人登记 管理制度》，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，规范信息传递流程，公司 董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度， 未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未 发生受到监管部门查处和整改的情形。

三、 2014 年监事会工作计划

2014年，监事会将依据《公司法》和《公司章程》赋予的职权开展监督、检查 工作。坚持以财务监督为中心，加强对重要生产经营活动的监督。开展好监事会日 常议事活动，根据公司实际需要召开监事会会议，做好各项议题的审议工作；按照 上市公司监管部门的有关要求，认真完成各种专项审核、检查和监督评价活动，并 出具专项核查意见。

易联众信息技术股份有限公司

监事会

2014 年 4 月 17 日

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==