YLZ Information Technology CO.,Ltd — Governance Information 2010

Sep 30, 2010

易联众信息技术股份有限公司

关于加强上市公司治理专项活动的自查报告和整改计划

易联众信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）根据中国证监会证监公 司字 [2007]28 号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》等文 件的要求，积极开展公司治理专项活动，成立自查小组对公司治理情况进行了深 入、细致的自查，认真对待在自查过程中发现的问题，仔细分析原因并制定了可 行的整改计划。自查报告和整改计划如下：

一、特别提示：公司治理存在的有待改进的问题

（一）、持续加强公司投资者关系管理工作。

• （二）、进一步发挥公司董事会专门委员会的作用。

• （三）、公司内部管理制度需进一步完善。

• （四）、公司内部审计力量比较薄弱，应进一步扩充内部审计人员队伍，加

• 强公司内部审计工作。

（五）、进一步加强对公司董事、监事及高级管理人员的培训力度。

二、公司治理概况

作为创业板上市公司，严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳 证券交易所的有关法律、法规的要求，及时修订各项规章制度以建立健全内部控 制制度，加强公司治理和规范运作，不断完善法人治理结构，公司治理的实际状 况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 的要求。

（一）、关于公司与控股股东

公司的控股股东为古培坚先生，持有公司 3064 万股，本次股票发行后 , 持股 比例为 35.63% ，古培坚先生也是公司法定代表人。此外，古培坚先生无控制其 他企业。公司控股股东严格规范自身行为，没有超越股东大会直接或间接干预公 司的决策和经营活动情况。公司在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股 股东，有独立完整的业务和自主经营能力。公司三会和内部经营机构能够独立运 作。

（二）、关于股东和股东大会

公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《股东大会议事规则》及《公司章程》等规定和要求，规范地召集、召开 股东大会，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，确保所有股东享有平等地位， 保护全体股东的合法权益。公司股东大会提案审议符合程序，股东大会就会议通 知所列明的议案依次进行审议，股东大会提案审议遵循充分发表意见的原则，在 各项提案宣读完毕后由参会股东进行审议，充分发表自己的意见。股东大会会议 记录完整，会议记录由董事会办公室负责保管。公司成立以来，历次股东大会在 召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符合有关法律、法规和《公 司章程》的规定。

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（三）、关于董事和董事会

公司董事会设董事 5 名，其中独立董事 2 名，董事会的人数及人员构成符合 法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等制度的要 求开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参 加相关培训，熟悉相关法律法规。独立董事能不受影响地独立履行职责，积极履 行独立董事的权利和义务，为公司经营和发展提出了合理化的意见和建议，完善 监督机制。

公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会， 并制定了《董事会战略委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事 会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》。公司董事会各 专门委员会各司其职，为董事会科学决策提供重要支持。

（四）、关于监事和监事会

公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数和构成符合 相关法律法规的要求。各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行 自己的职责，依法对公司重大事项、关联交易、财务状况以及公司董事、和其他 高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督，在切实维护股东利益方面发 挥了重要作用。

（五）、关于内部控制

公司主要经营活动都有必要的控制制度和程序。公司在职责分工控制、授权 审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制和绩效考评控制等方面均实 施了有效的控制程序。公司不断完善内部控制制度，梳理公司内部流程，规范经 营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展。

（六）、关于信息披露与透明度

公司严格按照有关法律法规以及《信息披露事务管理办法》、《投资者关系工 作管理制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息。公司 高度重视信息披露工作，董事长为信息披露的第一责任人，董事会秘书为直接责 任人，董事会是公司的信息披露负责机构。董事会办公室作为信息披露的管理部 门，由董事会秘书负责，对需披露的信息进行搜集、整理和归档。公司各部门的 负责人为该部门信息披露的责任人。公司严格执行公司《信息披露事务管理办法》 和《重大信息内部报告办法》，在中国证监会指定创业板上市公司信息披露媒体 上真实、准确、完整、及时地披露信息，确保所有投资者公平获取公司信息。公 司指定董事会秘书为投资者关系管理负责人，协调公司与投资者的关系，接待股 东调研和来访、回答投资者咨询，尽可能的通过电话、邮件、传真等多种形式加 强与投资者特别是社会公众投资者的沟通和交流。公司在日常信息披露工作中， 严格按照 " 公开、公平、公正 " 的原则进行，未发生泄密事件或发现内幕交易行为。

三、公司治理存在的问题及原因

通过本次自查，发现公司在以下方面的工作还存在有待改进的问题，需要进 一步加强：

（一）、持续加强公司投资者关系管理工作

由于公司上市时间不长，在投资者关系管理方面经验不足，公司虽积极做好 信息披露工作，通过电话、邮箱等方式与投资者进行沟通和交流，但在如何更好 的与投资者互动沟通，如何更好的倾听投资者的建议方面尚需不断提高，投资者

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关系管理工作仍不够细致和深入。公司将通过电话咨询、电子邮件沟通、公司网 络平台建设、接待调研和来访等多种形式与投资者沟通，向优秀上市公司借鉴投 资者关系管理经验，通过充分的信息披露，促进投资者对公司的了解和认识，建 立良好的互动关系。同时，公司股东大会的召开形式争取多样化，在审议重大议 案时通过网络投票、征集投票权等多种形式，提高投资者参与公司股东大会的程 度，确保中小股东的话语权，更好的维护投资者利益，从而更好的做好投资者关 系管理工作。

（二）、进一步发挥公司董事会专门委员会的作用

公司董事会设立了战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员 会，聘任专业人士担任各专门委员会委员，有利于充分发挥专业人士的专业知识 和工作经验，在促进公司发展、维护股东利益等方面起到积极作用。但在新形势 下，如何开展工作，如何进一步发挥董事会专门委员会的作用，有必要在实践中 进一步探索。

在董事会专门委员会工作开展方面，公司制订了专门委员会的相关工作细 则，明确了专门委员会开展工作的程序和权责。公司将组织相关部门和人员，积 极加强与其他上市公司的经验交流，吸取更多更好的做法，对公司重大决策事项、 战略规划、内控体系建设等方面展开研究。

（三）、公司内部管理制度需进一步完善。

公司虽已建立了一系列内部管理制度，但随着资本市场新的法规政策的出 台，以及公司自身业务的不断发展，需对公司内控体系进一步补充、修订和完善。

（四）、公司内部审计力量比较薄弱，应进一步扩充内部审计人员队伍，加 强公司内部审计工作。

公司设立了独立的内部审计部门，并配备专职审计人员，建立了《内部审计 制度》及相关的内部控制制度，审计部向审计委员会负责并报告工作，确保内部 审计的独立、客观。但目前公司审计部存在专职人员配备不足的问题，且依照最 新规定，内审部至少应配备 3 名专职审计人员。公司将依照有关规定健全内审部 的人员编制，聘任合适的内审人员。内审部也将严格依照《内部审计制度》，以 业务环节为基础有效开展审计工作，对公司及控股子公司的财务信息、内部控制 等进行审查与评价，并对其改善情况进行持续跟进。

（五）、进一步加强对公司董事、监事及高级管理人员的培训力度

由于创业板是资本市场新设板块，新的规定、制度不断出台，公司董事、监 事和高级管理人员对新出台的法律、法规及相关规定学习不够深入，理解不够全 面，相关培训学习不到位。为不断提高公司治理水平，加强公司规范运作，避免 违规行为的发生，公司将进一步加强董事、监事及高级管理人员的后继培训工作， 除了积极参加中国证监会、深圳证券交易所、厦门证监局等上级监管单位组织的 学习培训外，公司还将聘请专业人士来公司授课或者培训。公司还将督促相关人 员通过自学、网上学习、开座谈会等多种形式学习和熟悉新出台的法律法规，提 高规范意识，从而进一步提高公司整体规范运作水平。

四、整改措施、整改时间及责任人

为了做好公司治理专项活动的自查和整改工作，公司多次召开自查工作会 议，并成立了公司治理专项活动自查和整改领导小组及工作小组，由董事长古培 坚担任领导小组组长，协调各相关职能部门做好自查和整改工作。公司专项工作 小组本着实事求是的原则，对照要求逐项认真查找公司治理中存在的问题和不

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足，制定了切实可行的整改方案。

公司治理专项活动自查和整改领导小组人员名单（见下表）

领导小组职务	姓名	公司职务
组长	古培坚	董事长
成员	黄文灿	副总经理
成员	吴文飞	副总经理
成员	郑仁贵	董事会秘书兼财务总监
公司治理专项活动自查和整改工作小组人员名单（见下表）
工作小组职务	姓名	公司职务
组长	黄文灿	副总经理
副组长	郑仁贵	董事会秘书兼财务总监
成员	何军	安徽易联众总经理
成员	江敦忠	山西易联众总经理
成员	卢苗	福建易联众总经理
成员	游海涛	产品与市场发展部经理
成员	黄联城	证券事务代表
成员	吴勇州	审计部经理
成员	尤泽祥	财务部经理

整改方案（见下表）

需整改事项	整改措施	整改时间	责任人
持续加强投资者关系管理工作	1、建立和完善公司与投资者的沟通机制。认真倾听投资者对公司的建议和批评，通过充分的信息披露，促进投资者对公司的了解和认识，建立良好的互动关系；2、定期整理投资者的来电记录、邮件等资料报送公司领导，遇到重大问题及时反馈；3、加强对公司投资者关系管理工作人员的培训 。	日常工作中不断加强与完善	董事长、总经理和董事会秘书
进一步发挥董事会专门委员会的作用	组织相关部门和人员，积极加强与其他上市公司的经验交流，吸取更多更好的做法，对公司重大决策事项、战略规划、内控体系建设等方面展开研究。	日常工作中不断加强与完善	董事长、总经理和董事会秘书
公司内部管理制度需进一步完善	根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》，公司将进一步健全公司内部控制体系，并请法律顾问对相关制度进行修改完善并履行相关的审议程序。	2010年12月31日前	董事会秘书
公司内部审计力量比较薄弱，应进	公司将聘任合适的审计部负责人和内审人员，依照有关规定健全内	2010年12月31 日前	董事会审计委

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一步扩充内部审计人员队伍，加强公司内部审计工作。	审部的人员编制，并由董事会审计委员会提请董事会聘任内审部负责人。内审部也将严格依照《内部审计制度》 ，以业务环节为基础有效开展审计工作，对公司及控股子公司的财务信息、内部控制等进行审查与评价，并对其改善情况进行持续跟进。		员会
进一步加强对公司董事、监事及高级管理人员的培训力度	1、 督促董事 、 监事和高管克服各种原因参加监管部门组织的相关培训，不断提高董事、监事和高级管理人员的责任感和业务水平；2、收集、整理相关法规，定期以邮件的形式发送给董事、监事和高级管理人员参考与学习；3、强化内部培训， 通过多种形式组织相关专题的学习和讨论。	日常工作中不断加强与完善	董事会秘书

五、其他需要说明的事项

通过自查，公司发现了自身的不足与缺陷，公司将结合监管部门整改建议和 社会各方监督意见，以此次治理专项活动为契机，进一步规范运作，完善公司治 理，不断提高公司运营质量。

以上为本公司关于公司治理专项活动的自查报告及整改情况，敬请监管部门 和广大投资者来电来函对本公司治理工作进行监督和评议。

公司接受公众评议的联系方式如下： 公司名称：易联众信息技术股份有限公司 地址：厦门市思明区软件园观日路 18 号 502 室 邮编： 361008 电话： 0592-2517011 传真： 0592-2517008 电子邮箱： YLZ@ylzinfo.com 联系人：郑仁贵

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