Yimikang Tech. Group Co.,Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 24, 2017

四川依米康环境科技股份有限公司

2016 年度独立董事述职报告

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独立董事陈维亮2016年度述职报告

各位股东及股东代理人：

本人作为四川依米康环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）的第三届董事会独立董 事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立 董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司独立董 事履职指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事制度》等的规定，在2016 年度工作中，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，及时了解公司生产经营情况， 积极出席相关会议，认真审议董事会及董事会专门委员会的各项会议议案，对公司重大事项发 表了独立意见，对公司的生产经营和业务发展提出了合理的建议，充分发挥了独立董事及各专 业委员会委员的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 本人2016年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下：

一、 出席董事会会议及股东大会情况

（一）2016年度，公司董事会会议、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策 和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。

（二）2016年度，本人均按时出席公司董事会、列席股东大会，没有缺席或连续两次未亲 自出席会议的情况。在董事会上，本人认真阅读议案及相关文件，与公司经营管理层保持了充 分有效的沟通，提出了专业、合理的建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护了公司整体利益 和中小股东的权益。 本人作为独立董事对公司董事会各项议案在认真审阅的基础上均表示赞 成，无提出异议、反对和弃权的情形。

（三）本人出席董事会会议的情况

2016年度，公司共召开14次董事会，本人出席情况如下：

独立董事姓名	应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未出席会议
陈维亮	14	14	0	0	否

（四）本人列席股东大会情况

2016年度，公司共召开6次股东大会，本人列席情况如下：

独立董事姓名	应列席次数	亲自列席次数	委托列席次数	缺席次数	是否连续两次未列席会议

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2016 年度独立董事述职报告

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陈维亮 6 6 0 0 否

二、对公司重大事项发表意见情况

在2016年度任职期间，作为公司独立董事，本人未受公司和控股股东的影响，对公司相关 事项发表了独立意见，切实维护了中小股东的利益。具体情况如下：

（一）就公司于2016年2月26日召开第三届董事会第六次会议审议的《关于向上海虹港数 据信息有限公司提供财务资助的议案》，本人发表了“关于公司对外提供财务资助暨关联交易 事项的事前认可意见” 以及“关于公司对外提供财务资助暨关联交易事项的独立意见”；

（二）在公司于2016 年3 月20 日召开的第三届董事会第七次会议（暨2015 年度董事会 ）上，本人发表了“关于公司2015 年度控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 情况的独立意见”、“关于公司2015 年度内部控制自我评价报告的独立意见”、“关于公司 2015 年度募集资金存放与使用的独立意见”、“关于公司2015 年度关联交易事项的独立意见 ”、“关于公司2015 年度利润分配预案的独立意见”、“关于公司2015 年度计提资产减值 准备的独立意见”、“关于公司发行股份购买江苏亿金资产事宜2015 年度盈利预测实现情况 的独立意见”、“关于公司《未来三年（2016-2018）股东回报规划》的独立意见”以及“关 于公司续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为2016 年度审计机构的独立意见”；

（三）就公司于2016年4月5日召开第三届董事会第八次会议审议的《关于向上海虹港数据 信息有限公司提供对外担保暨关联交易的议案》及《关于增加 2015 年度股东大会临时议案暨 股东大会补充通知的议案》，本人发表了“关于公司对外担保暨关联交易事项的事前认可意见” 以及“关于公司为上海虹港提供对外担保暨关联交易事项”、“关于公司增加 2015 年度股东 大会临时议案暨股东大会补充通知的事项”的独立意见；

（四）就公司于2016年5月9日召开第三届董事会第十次会议审议的《关于实际控制人向公 司提供借款暨关联交易的议案》，本人发表了“关于实际控制人向公司提供借款暨关联交易事 项的事前认可意见”及“关于实际控制人向公司提供借款暨关联交易事项的独立意见”；

（五）就公司于2016年6月28日召开第三届董事会第十一次会议审议的《关于修订和完善 会计政策的议案》，本人发表了“关于修订和完善会计政策的独立意见”；

（六）在公司于2016 年8 月26 日召开的第三届董事会第十二次会议上，本人发表了 “关 于公司2016 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见”、“关于公司2016 年半年度对外担保情况的独立意见”、“关于公司2016 年半年度募集资金存放与使用的独立 意见”、“关于公司2016 年半年度关联交易事项的独立意见”以及“关于董监高薪酬管理办

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2016 年度独立董事述职报告

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法及方案的独立意见”；

（七）就公司于2016 年10 月28 日召开第三届董事会第十六次会议审议的《关于向上海 虹港数据信息有限公司提供对外担保暨关联交易的议案》，本人发表了“关于公司对外担保暨 关联交易事项的事前认可意见”及“关于公司对外担保暨关联交易事项的独立意见”；

（八）就公司于2016 年11 月27 日召开第三届董事会第十八次会议审议的《关于出售 RECTIFIER TECHNOLOGIES LIMITED 股权的议案》，本人发表了“关于公司出售RECTIFIER TECHNOLOGIES LIMITED 股权的独立意见”。

三、在董事会各专门委员会的履职情况

公司董事会设立了审计、薪酬与考核、提名、战略四个专门委员会，本人在2016年度担任 四个专门委员会的委员，并任第三届董事会审计会主任委员（召集人）。2016年任职期间，本 人均亲自参加了上述四个专门委员会举行的各次会议，无缺席或委托情况；并按照各专门委员 会工作细则的相关要求，就公司定期报告、内部审计、内部控制、对外投资、资产出售、关联 交易、对外担保、对外提供财务资助、募集资金存放与使用、资产减值计提、利润分配、会计 师事务所聘任、董监高薪酬制度等以及公司董事会派出管理人员的提名及薪酬绩效考核等重大 事项进行审议，达成意见后向董事会提出了专业委员会意见。具体如下：

（一）作为公司第三届董事会审计委员会主任委员（召集人）履职情况

根据中国证监会、深交所的有关规定及本公司《独立董事制度》、《董事会审计委员会工 作细则》的规定，本人作为审计委员会主任委员召集并主持了各次审计委员会会议；在公司2016 年度审计报告的编制过程中认真听取公司管理层对各阶段经营情况和重大事项进展情况的汇 报，了解掌握 2016 年年报审计工作安排及审计进展情况，与外部审计机构共同讨论确定审计 工作的重点范围，仔细审阅了包括财务报表在内的相关资料，同时就审计过程中发现的问题组 织内外部人员进行有效沟通，确保审计报告能够全面反映公司的实际经营情况；在2016年度日 常工作中，负责组织审计委员会委员监督公司内部审计制度的实施，审查公司内部控制制度的 建立和执行情况，指导、监督内外审单位对公司对外投资、关联交易、对外担保、控股股东资 金占用、对外提供财务资助、募集资金存放与使用等情况进行审计，审核公司的财务信息及其 披露内容，密切关注公司的内部控制体系和制度的完善和宣贯工作，并对公司内部控制实施情 况强化了日常检查和指导，确保公司持续、健康发展，切实保障了公司整体利益和全体股东特 别是中小股东的合法权益。

（二）作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会委员履职情况

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2016 年度独立董事述职报告

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根据中国证监会、深交所的有关规定及本公司《独立董事制度》、《董事会薪酬与考核委 员会工作细则》的规定，本人认真审议了公司“关于董监高薪酬管理办法及方案”修订案及公 司董事及高级管理人员年度考核标准的制定及绩效评估等事项，审核董事、监事及高级管理人 员的薪酬情况，监督并关注公司第一期员工持股计划的实施进展。

（三）作为公司第三届董事会提名委员会委员履职情况

根据中国证监会、深交所的有关规定及公司《独立董事制度》、《董事会提名委员会工作 细则》的规定，对公司董事会开展对外投资活动中派出的管理人员进行审查并提出审查建议。 （四）作为公司第三届董事会战略委员会委员履职情况

根据中国证监会、深交所的有关规定及本公司《独立董事制度》、《董事会战略委员会工 作细则》的规定，运用自身的财务及企业综合管理知识，密切关注外部环境及市场变化对公司 的影响，关注行业政策及公司产品、服务的发展趋势，积极参与公司发展战略规划和重大投资 活动的研究并提出建议。

四、对公司进行现场调查的情况

2016年度，本人严格遵守各项法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事制度》 的规定，作为公司财务专业的独立董事，充分发挥财务专业知识和丰富投资管理以及企业规范 运作管理经验及证券市场的资源，勤勉、忠实地履行了独立董事职务。尽量抽出时间在公司现 场办工，深入了解公司经营管理活动和生产经营情况，了解各项董事会和股东大会会议决议执 行情况、财务执行情况、内部审计工作开展情况、分子公司经营情况、高级管理人员履职情况 等，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，对公司发展战略规划的实施提出建设性建议，指 导定期报告编制、管理和经营风险的识别和控制、内幕信息管理、规范运作、内部审计、对外 投资、对外担保、关联交易、对外提供财务资助、利润分配、分子公司管理、董事会派出人员 任命、绩效评估方案等重大工作，尤其在公司对外提供担保、分子公司规范运作及日常经营管 理活动的合规性及经营风险识别和管控方面做了大量工作，提出专业建议和意见；通过电话、 邮件、微信等多种形式与公司其他董事、高级管理人员、中介机构相关工作人员保持密切联系， 时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注各级监管部门新的监管要求的落实，关注传 媒、网络及其他平台对公司的相关报道，对公司规范高效运作提出积极建议。

五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

（一）作为公司独立董事，本年度积极参加公司相关会议，认真研读各项议案，主动深入

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2016 年度独立董事述职报告

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了解各项议案的相关情况，独立、客观、审慎地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，勤 勉、忠实地履行独立董事的职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。

（二）关注公司信息披露情况，持续督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管 理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整、公平地开展信息披露工作。

（三）对公司内幕信息管理工作强化监督检查。任职以来严格执行《内幕信息知情人登记 管理制度》，尤其是在公司筹划和实施重大事项期间，比如开展投资活动、利润分配等，自觉 遵守内幕信息保密制度并督促公司董事会办公室强化对内幕信息知情人教育和管理，确保相关 人员自觉遵守规章制度，杜绝内幕交易，以保护广大投资者尤其是中小投资者的利益。

（四）加强对公司年度经营计划达成情况、内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议 执行情况等事项的监督检查。通过现场调查以及与公司相关人员的日常沟通，及时了解公司的 管理活动、生产经营、规范运作、财务状况等情况，尤其对审计部以及董事会办公室的日常工 作进行了及时沟通和指导，了解存在的问题、可能面临的困难和风险，获取做出决策所需的资 料，并提出工作程序和风险控制的建议，有效履行了独立董事职责。

（五）对利润分配方案制定实施全面监督。本年度参与了公司2015年度权益分派方案讨论 工作，根据相关法律法规、监管要求和《公司章程》的规定，督促公司发布公告公开征求投资 者对利润分配预案的提议，同时对公司的经营成果以及下一步的经营计划进行了充分了解、确 认，并对公司利润分配方案内容与相关法律法规、规范性文件的规定以及《公司章程》的规定 进行全面比对，确保方案的制定流程和内容合规合法，切实保护中小投资者利益。

（六）在任职期间，注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，持续提升自身专业水平； 并及时对公司董事会办公室、审计部以及公司管理层在日常工作中存在的财务问题提供指导和 建议，确保公司各项经营活动合规合法，提高了相关人员的内控意识和工作水平，促进了公司 规范运作，切实保护广大投资者的合法权益。

六、其他工作情况

（一）2016年度积极参加四川证监局、中国上市协会、四川上市协会、深交所以及会计行 业协会组织的活动，不断提升本人的专业水平和综合素质，以更好地履行独立董事的职责； （二）2016年度本人任职期间，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；

（三）2016年度本人任职期间，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

（四）2016年度本人任职期间，未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

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2016 年度独立董事述职报告

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感谢公司董事会、经营团队以及公司相关工作人员对本人的信任，对本人工作的理解和积 极配合与支持，本人在2017年将继续勤勉尽职，利用自己的财务专业知识和丰富投资管理以及 企业规范运作管理经验为公司的经营管理活动献计献策，为董事会的专业、科学决策提供参考 意见，切实发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。 报告完毕。谢谢！

独立董事：陈维亮 二○一七年四月二十三日

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