Yimikang Tech. Group Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Apr 24, 2017

海际证券有限责任公司关于 四川依米康环境科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

海际证券有限责任公司（原名为海际大和证券有限责任公司，以下简称“海 际证券”），作为四川依米康环境科技股份有限公司（以下简称“依米康”或“公 司”）首次公开发行股票持续督导的保荐人及发行股份购买江苏亿金环保科技有 限公司（以下简称“亿金环保”）53%股份并募集配套资金的独立财务顾问，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》《上市公司并购重组财务顾问 业务管理办法》等相关规定和要求，对依米康 2016 年度募集资金存放与使用情 况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

1 、 2011 年首次公开发行股票募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1104 号文《关于核准四川依米康 环境科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，公司于 2011 年 7 月首次公开发行普通股（A 股）1,960 万股，每股面值 1 元，每股发行 价格人民币 17.50 元，募集资金总额 343,000,000.00 元，扣除各项发行费用后， 实际募集资金净额为 297,248,800.00 元。

信永中和会计师事务所有限责任公司已于 2011 年 7 月 28 日对公司首次公开 发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》 （XYZH/2011CDA4005）。

2 、 2014 年非公开发行股票募集资金基本情况

经中国证劵监督管理委员会《关于核准四川依米康环境科技股份有限公司向 宋正兴等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2014]1139 号)核 准，依米康非公开发行人民币普通股 3,061,484 股新股用于募集发行股份票购买

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

江苏亿金 53%股份资产的配套资金，分别由第一创业证券股份有限公司、财通基 金管理有限公司及安信证券股份有限公司以现金按人民币 15.7 元/股认购，募集 资金总额为人民币 48,065,298.80 元，扣除本次发行费后，募集资金净额为人民 币 41,510,366.02 元。以上募集资金已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 进行审验，并于 2014 年 12 月 11 日出具了 XYZH/2014CDA4033-3 号《四川依米 康环境科技股份有限公司依米康非公开发行股票新增注册资本验资报告》。

二、募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际，公司 制定了《四川依米康环境科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募 集资金管理制度》），并在 2012 年 7 月进行了修订。根据《募集资金管理制度》 规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募 集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

1 、 2011 年首次公开发行股票募集资金监管协议签署情况

公司及海际证券分别与天津银行股份有限公司成都分行、中国民生银行股份 有限公司成都分行、浙商银行成都分行、中国建设银行股份有限公司成都第一支 行签订《募集资金三方监管协议》；公司全资子公司四川桑瑞思环境技术工程有 限公司、海际证券和中国民生银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金三方 监管协议》。以上各协议均明确了各方的权利和义务。

2 、 2014 年非公开发行股票募集资金监管协议签署情况

公司与江苏亿金公司、上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行、独立财务 顾问海际证券共同签署《募集资金四方监管协议》，四方共同对该资金进行专户 管理。

2016 年度，公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金三方监管协 议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务， 未发生违法违规的情形。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

三、募集资金存储情况

1 、 2011 年首次公开发行股票募集资金储存情况

截至到 2016 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金账户余额为 2,955,425.87 元，具体情况如下：

单位：元

				单位：元
开户单位	开户银行	银行账号	账户类别	年末余额
四川依 米康环 境科技 股份有 限公司	天津银行成都 分行	241101201020016449	募集资金专项 账户	163,851.63
	小计			163,851.63
	中国民生银行 成都神仙树支 行	2010014210002413	募集资金专项 账户	225,768.58
	小计			225,768.58
	浙商银行成都 分行	6510000010120100340539	募集资金专项 账户	1,776,113.23
	小计			1,776,113.23
	中国建设银行 股份有限公司 成都第一支行	51001416108051507934	募集资金专项 账户	789,692.43
	小计			789,692.43
	合计			2,955,425.87

2 、 2014 年非公开发行股票募集资金储存情况

截至到 2016 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金账户余额为 2,993.94 元， 具体情况如下：

单位：元

				单位：元
开户单位	开户银行	银行账号	账户类别	年末余额
江苏亿金 环保科技 有限公司	上海浦东发展 银行江阴支行	92010154740020533	募集资金专项 账户	2,993.94

四、募集资金的使用情况

（一） 2011 年首次公开发行股票募集资金使用情况

1 、募集资金 2011 年度使用金额

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

（1）以募集资金直接投入募投项目 7,735,223.47 元。其中：以募集资金 365,640.00 元投入精密机房空调生产技术改造项目；以募集资金 400,000.00 元投 入营销服务网络建设技术改造项目；以募集资金 6,969,583.47 元投入工程承包业 务营业资金项目。

（2）以超募资金偿还银行借款 21,000,000.00 元。

（3）募集资金专户 2011 年累计收到的利息（扣除银行手续费）812,028.49 元，其中超募资金专用账户 2011 年度利息净收入（扣除银行手续费及账户维护 管理费）为 508,033.60 元。

2 、募集资金 2012 年度使用金额

（1）以募集资金直接投入募投项目 56,737,935.62 元。其中：以募集资金 13,753,567.38 元投入精密机房空调生产技术改造项目；以募集资金 8,895,922.80 元投入技术研发中心技术改造项目；以募集资金 9,849,603.83 元投入营销服务网 络建设技术改造项目；以募集资金 24,238,841.61 元投入工程承包业务营业资金 项目。

（2）以超募资金 33,150,000.00 元收购深圳市龙控计算机技术有限公司 51% 股权；另外支付收购费用（律师费）60,000.00 元。

（3）以超募资金 4,500,000.00 元收购上海虹港数据信息有限公司 30%股权； 另外支付收购费用（评估费）25,000.00 元。

（4）以超募资金 6,000,000.00 元对上海虹港数据信息有限公司进行增资。

（5）以超募资金 10,000,000.00 元用于永久性补充流动资金。

（6）募集资金专用账户 2012 年度累计利息收入（扣除银行手续费） 5,493,661.99 元。其中超募资金专用账户 2011 年度利息净收入（扣除银行手续费 及账户维护管理费）为 3,085,982.47 元。

3 、募集资金 2013 年度使用金额

（1） 以募集资金直接投入募投项目 39,185,398.24 元。其中：以募集资金 13,861,814.28 元投入精密机房空调生产技术改造项目；以募集资金 4,209,463.27

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

4

元投入技术研发中心技术改造项目；以募集资金 6,566,069.34 元投入营销服务网 络建设技术改造项目；以募集资金 14,548,051.35 元投入工程承包业务营业资金 项目。

（2）以超募资金 42,330,000.00 元收购西安华西信息智能工程有限公司 51.07%股权；另外支付中介费（审计费和资产评估费）192,000.00 元。

（3）以超募资金 5,000,000.00 元对上海虹港数据信息有限公司进行增资。

（4）以超募资金 4,392,100.00 元对西安华西信息智能工程有限公司进行增 资。

（5）募集资金专用账户 2013 年度累计利息收入（扣除银行手续费及账户维 护管理费）3,549,356.57 元，其中超募资金专用账户 2013 年度利息净收入（扣除 银行手续费及账户维护管理费）为 1,769,990.21 元。

4 、募集资金 2014 年度使用金额

（1）以募集资金直接投入募投项目 3,712,495.72 元。其中：以募集资金 1,264,361.90 元投入精密机房空调生产技术改造项目；以募集资金 2,159,476.70 元投入技术研发中心技术改造项目；以募集资金 288,657.12 元投入营销服务网络 建设技术改造项目。

（2）“精密机房空调生产技术改造项目”、“技术研发中心技术改造项目”、 “营销服务网络建设技术改造项目”、“工程承包业务营运资金项目”四个募投 项目结项后节余募集资金 35,446,068.12 元，用于永久性补充流动资金。

（3）以超募资金 25,545,506.28 元用于永久性补充流动资金。

（4）募集资金专用账户 2014 年度累计利息收入（扣除银行手续费及账户维 护管理费）1,646,336.63 元，其中超募资金专用账户 2014 年度利息净收入（扣除 银行手续费及账户维护管理费）为 619,178.08 元。

5 、募集资金 2015 年度使用金额

（1）以募集资金直接投入募投项目 532,617.60 元。其中：以募集资金 44,800.00 元投入精密机房空调生产技术改造项目；以募集资金 487,817.60 元投

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

5

入技术研发中心技术改造项目；

（2）以超募资金 10,418,200.00 元对西安华西信息智能工程有限公司进行增 资。

（3）募集资金专用账户 2015 年度累计利息收入（扣除银行手续费及账户维 护管理费）179,279.09 元，其中超募资金专用账户 2015 年度利息净收入（扣除 银行手续费及账户维护管理费）为 169,847.47 元。

6 、募集资金 2016 年度使用金额

（1）以募集资金直接投入募投项目 18,400.00 元。其中：以募集资金 18,400.00 元投入精密机房空调生产技术改造项目。

（2）募集资金专用账户 2016 年度累计利息收入（扣除银行手续费及账户维 护管理费）7,841.40 元，其中超募资金专用账户 2016 年度利息净收入（扣除银 行手续费及账户维护管理费）为 666.88 元。

（3）以募集资金 933.25 元用于永久性补充流动资金。

7 、募集资金使用情况表对照表

单位：除特别注明外，均为人民币元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额		297,248,800.00	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	18,400.00	18,400.00
报告期内变更用途的募集资金总额					0.00	已累计投入募集资金总额			305,981,878.30
累计变更用途的募集资金总额					0.00
累计变更用途的募集资金总额比例					0.00
承诺投 资项目 和超募 资金投 向	是否 已变 更项 目（含 部分 变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投资总 额（1）	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至 期末 投资 进度 （%）	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年度实现的 效益	是 否 达 到 预 计 效 益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
精密机 房空调 生产技 术改造 项目	否	40,000,000.00	40,000,000.00	18,400.00	29,308,583.56	100.00	2013年 6月		注1	否

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

6

技术研 发中心 技术改 造	否	30,000,000.00	30,000,000.00		15,752,680.37	100.00	2013年 10月		注2	否
营销服 务网络 建设技 术改造	否	25,000,000.00	25,000,000.00		17,104,330.29	100.00	2013年 8月	5,222,517.64	注3	否
工程承 包业务 营运资 金	否	45,000,000.00	45,000,000.00		45,756,476.43	100.00	2013年 12月		注4	否
上述募 投项目 结项后 节余募 集资金 永久性 补充流 动资金				933.25	35,447,001.37
承诺投 资项目 小计		140,000,000.00	140,000,000.00	19,333.25	143,369,072.02			5,222,517.64
超募资金投向
1.归还银行贷款				21,000,000.00
2.收购深圳市龙控智能技术有限公司51%股权				33,210,000.00
3.收购上海虹港数据信息有限公司30%股权				4,525,000.00
4.上海虹港数据信息有限公司增资款				6,000,000.00
5.永久性补充流动资金				10,000,000.00
6.收购西安华西信息智能工程有限公司51.07%股权				42,522,000.00
7.支付上海虹港数据信息有限公司增资款				5,000,000.00
8.支付西安华西信息智能工程有限公司增资款				4,392,100.00
9.永久性补充流动资金				25,545,506.28
10.西安华西信息智能工程有限公司第二期增资款				10,418,200.00
超募资金投向小计				162,612,806.28
合计				305,981,878.30
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				注1至注4
项目可行性发生重大变化的情况说明				无
超募资金的金额、用途及使用进展情况				1、依米康募集资金净额297,248,800.00 元，与初始预计募集资金140,000,000.00 元相比，超募资金为157,248,800.00元。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

7

2、2011 年 8 月 29 日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了《<关于使用部 分超募资金偿还银行贷款暨超募资金使用计划>的议案》，同意将存储于建行第一 支行的超募资金中的 2,100.00 万元归还银行贷款。2011 年 8 月 29 日，公司第一 届监事会第六次会议审议通过了《<关于使用部分超募资金偿还银行贷款暨超募 资金使用计划>的议案》，同意公司使用部分超募资金 2,100.00 万元用于偿还银行 贷款。公司独立董事及保荐机构对该议案发表了同意意见。 3、2011 年 12 月 21 日公司第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第九次会 议审议通过《关于四川依米康环境科技股份有限公司使用超募资金收购深圳市龙 控计算机技术有限公司 51%股权的议案》，2012 年 1 月 4 日公司第一届董事会第 十四次会议、第一届监事会第十次会议审议通过《关于四川依米康环境科技股份 有限公司使用超募资金收购深圳市龙控智能技术有限公司 51%股权收购定价的议 案》，2012 年 1 月 31 日召开的 2012 年度第一次临时股东大会审议通过上述两个 议案；公司独立董事发表独立意见、保荐人发表了专项核查意见均同意上述事项。 2012 年 2 月使用 33,150,000.00 元超募资金用于收购深圳市龙控智能技术有限公司 51%股权，律师费 60,000.00 元。 4、2012 年 4 月 10 日公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用部分 超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 10,000,000.00 元 永久性补充流动资金；公司监事会对该事项进行了审议、独立董事发表了独立意 见、保荐人发表了核查意见，一致同意该事项。

5、2012 年 7 月 11 日公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十五次 会议审议通过《四川依米康环境科技股份有限公司关于使用超募资金收购上海虹 港数据信息有限公司 30%股权的议案》，同意公司使用超募资金 4,500,000.00 元收 购上海虹港 30%股权；公司独立董事发表独立意见、保荐人发表了专项核查意见 均同意上述事项。另外，评估费用 25,000.00 元。

6、2012 年 11 月 7 日公司召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会 议，公司 4 名董事（关联董事孙屹峥先生回避了本次董事会议案的表决）和全体 3 名监事全票通过《关于使用超募资金增资上海虹港数据信息有限公司的议案》， 同意公司使用超募资金 6,000,000.00 元对上海虹港进行增资；公司独立董事发表 独立意见、保荐人发表了专项核查意见，一致同意该事项。 7、2013 年 1 月召开的第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议以及 2013 年 2 月召开的 2013 年度第二次临时股东大会审议通过了《关于使用超募资 金收购西安华西智能信息工程有限公司的议案》，依米康独立董事对该事项发表了 独立意见，保荐机构海际证券有限责任公司出具了专项核查意见。同意公司使用 超募资金 42,330,000.00 元收购深圳市西秦商贸有限公司持有的西安华西信息智能 工程有限公司 51.07%股权，并在依米康对西安华西收购完成后，西安华西达到增 资计划的实施条件时各股东按持股比例共同对西安华西进行增资，增资后西安华 西的股本从 2,150 万元增至 5,050 万元，依米康应支付增资款 1,481.03 万元。1） 2013 年 2 月使用 21,165,000.00 元超募资金、2013 年 5 月使用 21,165,000.00 元超 募资金用于收购西安华西 51.07%股权，并使用超募资金支付评估、审计费用 192,000.00 元；2）2013 年 9 月 5 日，使用 4,392,100.00 元超募资金与高峰共同对 西安华西按持股比例进行第一期增资,增资后西安华西股本从 2,150 万元增至 3,010 万元。累计已使用超募资金 46,914,100.00 元。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

8

	8、2013年6月20日公司第二届董事会第九次会议及第二届监事会第七次会议审 议通过公司使用超募资金500万元单方面向上海虹港增资的议案，2013年7月2 日公司使用5,000,000.00 元超募资金对上海虹港进行增资，增资后上海虹港的股 本将从3000万元变更为3,500万，公司持股比例将从30%上升到40%。
	9、2014 年3 月22 日公司第二届董事会第十五次会议"十、审议通过《关于使用 部分超募资金永久性补充流动资金的议案》",使用超募资金25,545,506.28 元永久 性补充流动资金。公司监事会对该事项进行了审议、独立董事发表了独立意见、 保荐人发表了核查意见，一致同意该事项。
	10、2015年10月16日使用超募资金10,418,200.00元与高峰、郭倩、深圳市前海 汇金天源数字技术股份有限公司和上海乐长长投资有限公司对西安华西进行第二 期增资，增资后西安华西股本从3,010万元增至5,050万元。增资后依米康对西安 华西持股比例仍为51.07%。
募集资金投资项目实施地点变更情况	在募投项目的实施过程中，为了充分实现项目建设的目的，经审慎分析、反复调 研、充分论证，公司对相关募集资金投资项目的部分子项目的具体实施场地做了 微调，具体情况如下： 1、将“精密机房空调生产技术改造项目”中蒸发器和冷凝器生产线、钣金生产线的 建设地点由公司所在地（成都市科园南二路二号）变更至位于成都市高新西区西 区大道599号公司租用的厂房内。该事项经2012年4月10日公司第一届董事会 第十七次会议审议通过，第一届监事会第十二次会议进行了审议、独立董事发表 了独立意见、保荐人发表了核查意见，一致同意该事项。 2、将“技术研发中心技术改造项目”中实验室的建设地点从“第一层生产车间，面 积约为838平方米”变更为“新扩建厂房内，面积约2700平方米”，该事项经2012 年5月29日公司第一届董事会第二十次会议审议通过，第一届监事会第十四次会 议审议通过、独立董事发表了独立意见、保荐人发表了核查意见，一致同意该事 项 。
募集资金投资项目实施方式调整情况	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	1、精密机房空调生产技术改造项目节余资金1,053.61万元，主要原因是公司对现 有资源进行了整合，严格控制了各项费用支出。
	2、技术研发中心技术改造项目节余资金1,255.12万元，主要原因是项目实施过程 中经综合考察评定，向合肥通用环境控制技术有限责任公司采购综合性焓差实验 室设备，与公司新建焓差实验室工程配套使用，达到目前公司研发需求，其他实 验室设备根据公司未来实际情况，再另行购买。
	3、营销服务网络建设技术改造项目节余资金767.41 万元，主要原因是本项目建 设过程中，为了应对市场变化，并有效利用现有资源并节约成本，依米康对现有 资源进行了整合，严格控制了在装修、办公设备、车辆、ERP系统上的支出。
	4、2014年6月18日公司召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四 次会议审议通过了《关于对募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久 补充流动资金的议案》，独立董事发表了同意的独立意见《关于公司对募集资金投 资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的独立意见》、海际证券有 限责任公司《关于四川依米康环境科技股份有限公司募集资金投资项目结项并用 剩余募集资金及利息永久补充流动资金的保荐意见》，同意公司对“精密机房空调 生产技术改造项目”、“技术研发中心技术改造项目”、“营销服务网络建设技术改

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

9

” “ ” 造项目 、 工程承包业务营运资金项目 四个募集资金投资项目进行结项，并将剩 余募集资金（30,761,388.04 元）及专户账户的利息收入永久补充流动资金；公司 于 2014 年 7 月 7 日召开的二〇一四年第二次临时股东大会会议审议通过了《关于 对募集资金投资项目结项并用剩余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》。 尚未使用的募集资金用途及去向 存放于募集资金专项账户 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无

精密机房空调生产技术改造项目已完成库房及生产现场适应性改造工程、精 密机房空调生产线建设、蒸发器和冷凝器生产线建设、钣金生产线建设及产品检 测线建设并正式投入使用，已完成扩大产能所需的主要设备购买并按项目需求完 成了人力资源队伍的建设。公司 2014 年度精密空调设备总产能已达到 5,640 台 （套），超过原募投项目计划年总产能 3,500 套的建设目标。该募投项目建设已 达到预期目的，2014 年结项报告已经董事会审议通过。

技术研发中心技术改造项目于 2013 年 1 月完成项目建设所需厂房的新建工 程，于 2013 年 11 月完成大功率综合焓差实验室的建设并投入使用；已完成中试 车间建设及流场仿真、盘管设计软件、平行流换热器计算软件、产品数据管理 PDM、三维设计软件等研发软件的实施；已按计划基本完成重点研发项目的研 究；已按项目需求完成了人力资源队伍建设及办公设备的添置。该募投项目建设 已达到预期目的，2014 年结项报告已经董事会审议通过。该项目的建成对公司 保持持续创新能力提供强有力支持，该项目不直接产生经济效益。

营销服务网络建设技术改造项目已完成 2 个客户服务中心升级为营销中心、 新建 2 个营销中心、9 个客户服务点升级为服务中心、新建 6 个服务中心及 5 个 服务站，已初步建成由 8 个营销中心和 15 个服务中心以及 5 个服务站组成的覆 盖全国主要城市的营销服务网络；基本完成了各级营销服务网点的固定资产投 资、营销服务人力资源队伍的建设、备件库建设、市场动态的研究、营销和售后 服务效率的提升等。该募投项目建设已达到预期目的，2014 年结项报告已经董 事会审议通过。

工程承包业务营运资金项目计划投资总额已使用完毕；该项目资金通过对桑 瑞思增资后全部用于精密环境工程业务开展所需的异地市场备案保证金、前期市 场开拓方案设计所发生的相关咨询费/差旅费/业务费、项目投标保证金/履约保证 金、工程项目施工的开办费用/人工费用/设备和材料采购费用以及工程后期服务

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

10

所需的保修费用/质量保证金等。该募投项目建设已达到预期目的，2014 年结项 报告已经董事会审议通过。

（二） 2014 年非公开发行股票募集资金使用情况

1 、募集资金 2015 年度使用金额

（1）以募集资金 41,520,000.00 元投入新建除尘、脱硫、脱硝设备生产与研 发基地项目。

（2）募集资金专用账户 2015 年度累计利息收入（扣除银行手续费及账户维 护管理费）12,618.81 元。

2 、募集资金 2016 年度使用金额

募集资金专用账户 2016 年度累计利息收入（扣除银行手续费及账户维护管 理费）9.11 元。

3 、募集资金使用情况对照表

单位：除特别注明外，均为人民币元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额			41,510,366.02	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	0.00	0.00
报告期内变更用途的募集资金总额					0.00	已累计投入募集资金总额			41,520,000.00
累计变更用途的募集资金总额					0.00
累计变更用途的募集资金总额比例					0.00
承诺投 资项目 和超募 资金投 向	是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年 度投 入金 额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期 末投资 进度 （%）	项目达到 预定可使 用状态日 期	本 年 度 实 现 的 效 益	是 否 达 到 预 计 效 益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
新建除 尘、脱 硫、脱硝 设备生 产与研 发基地 项目	否	41,510,366.02	41,510,366.02		41,520,000.00	100.00	2016年 12月		否	否

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

11

承诺投 资项目 合计		41,510,366.02	41,510,366.02		41,520,000.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				募投项目生产与研发基地建设已基本完成，但与产能直接相关配套设 备暂未购买，因此募投实际实施进度晚于计划进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明				无
募集资金投资项目实施地点变更情况				无
募集资金投资项目实施方式调整情况				无
募集资金投资项目先期投入及置换情况				无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				无
尚未使用的募集资金用途及去向				存放于募集资金专项账户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况				无

五、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对依米康关于募集资金 2016 年度 存放与使用情况的专项报告执行了鉴证工作，并出具了《募集资金年度存放与使 用情况鉴证报告》（XYZH/2017CDA40184）。报告认为，依米康募集资金年度 存放与使用情况专项报告已经按照深圳证券交易所颁布的《创业板上市公司规范 运作指引》及相关格式指引的规定编制，在所有重大方面如实反映了依米康公司 2016 年度募集资金的实际存放与使用情况。

六、海际证券主要核查工作

报告期内，海际证券项目人员通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对依米 康募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内 容包括：查阅依米康募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机 构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司相关人 员进行沟通交流等。

七、海际证券核查意见

经核查，海际证券认为：依米康遵循募集资金专户存储制度，有效执行《募 集资金三方监管协议》，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、持有交 易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人等法律法规所禁止的情形；截至 2016 年 12 月 31 日，依米康不存在变更募集资金用途等情形；募集资金具体使

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

12

用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。海际 证券对依米康在 2016 年度募集资金存放与使用情况无异议。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

13

【本页无正文，为《海际证券有限责任公司关于四川依米康环境科技股份有 限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页】

==> picture [393 x 199] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

项目主办人：
倪卫华 于越冬
海际证券有限责任公司
年 月 日
----- End of picture text -----

==> picture [12 x 7] intentionally omitted <==

----- Start of picture text -----

14
----- End of picture text -----

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==