Yes Optoelectronics (Group) Co., Ltd. — Management Reports 2023

Apr 26, 2023

亚世光电（集团）股份有限公司

2022 年度监事会工作报告

报告期内，亚世光电（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根 据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关法律、 法规的有关规定，本着切实维护公司利益和对全体股东负责的态度，勤勉尽责， 认真履行监事会职能，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责 情况进行监督，维护了公司和股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将 监事会 2022 年度的工作情况报告如下：

一、监事会组成及工作情况

1、监事会组成

公司监事会由 3 名监事组成（其中 2 名股东代表监事，1 名职工代表监事）， 设监事会主席 1 名。

2、监事会工作情况

报告期内，公司监事会依法召开了监事会会议三次：第四届监事会第四次会 议至第四届监事会第六次会议，会议的召开与表决程序均符合《公司法》及《公 司章程》等法律法规和规范性文件的规定。会议经审议，以投票表决的方式审议 通过了如下事项：

召开时间	会议	审议事项
2022年04月26日	第四届监事会第四次会议	1、《关于公司<2021年年度报告>及<2021年年度报告摘要>的议案》2、《关于公司<2022年第一季度报告>的议案》3、《关于公司<2021年度监事会工作报告>的议案》4、《关于公司<内部控制自我评价报告>的议案》5、《关于公司<2021年度财务决算报告>的议案》6、《关于公司2021年度利润分配预案的议案》7、《关于续聘2022年度财务报告审计机构的议案》8、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》9、《关于公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》10、《关于向银行申请综合授信额度的议案》11、《关于制定公司未来三年股东回报规划（2022-2024年）的议案》
2022年07月28日	第四届监事会第五次会议	1、《2022年半年度报告》及《2022年半年度报告摘要》2、《关于2022年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》3、《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

4、《向银行申请综合授信额度的议案》 1、《关于公司<2022 年第三季度报告>的议案》 第四届监事 2022 年 10 月 会第六次会 26 日 议

二、监事会对报告期内公司有关事项的意见

2022 年公司监事会及全体监事严格依据《公司法》、《证券法》、《公司 章程》等有关法律法规赋予的职权，通过参加、列席公司股东大会、董事会会议 等多种形式，了解和掌握公司总体运营状况，认证履行监督即其他各项职能。监 事会对 2022 年度公司有关事项的监督以及核查意见如下：

1、公司依法运作情况

公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规 定，勤勉尽责，列席公司董事会会议，积极参加股东大会，对公司股东大会召集 召开程序的合法性、审议事项的合法性、董事会对股东大会决议事项的执行情况、 内控制度的建立情况、高级管理人员各项职权的履行情况进行了监督。监事会认 为：本年度公司决策程序合法有效，内部控制制度完善，公司董事、高级管理人 员履行职责时无违反法律法规及《公司章程》的行为，不存在损害公司利益和股 东合法权益的情况。公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照相关法律法 规及《公司章程》规定的程序进行，公司股东大会决议、董事会决议能够得到有 效执行。

2、公司财务情况

报告期内，监事会认真审查了公司财务状况、财务管理和经营成果等，认为 公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，能够有效执行会计准则。公 司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流 量情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、公司募集资金投入项目情况

报告期内，监事会对公司募集资金的存放、使用情况进行了有效的检查和监 督，监事会认为：公司集资金存放与使用情况严格按照《上市公司监管指引第 2 —— 号 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市

规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》及公司《募集资金管理办法》的有关规定和要求，对募集资金进行了专户 存储、专项使用，不存在违规使用募集资金和变相改变募集资金用途的情况。公 司董事会编制的《关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

4、公司收购、出售资产交易情况

报告期内，公司未发生收购、出售资产交易情况。

5、公司对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保事项。

6、关联交易情况

报告期内，公司未发生关联交易事项。

7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

监事会认为，报告期内，公司严格按照《内幕信息知情人管理制度》的要求 做好内幕信息管理和登记备案工作。经核查，报告期内无内幕信息知情人泄露内 幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的情形发生。

8、对公司内部控制自我评价报告的意见

公司《2022 年度内部控制的自我评价报告》比较客观、全面地反映了公司 内部控制的真实情况，公司已建立健全并有效执行了内部控制制度，对防止、发 现、纠正公司在生产经营过程中可能发生的错误和舞弊是有效的，保护了公司资 产安全和完整，保证了会计记录和会计信息的真实、合法、完整。

三、 2023 年度监事会工作计划

公司监事会将坚决贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章 程》的规定，忠实、勤勉地履行监督职责，进一步促进公司规范运作，完善公司 法人治理结构；依法列席、出席公司董事会和股东大会，及时掌握公司重大决策 事项，并监督促进各项决策程序的合法性；通过对公司生产经营情况以及财务状 况的监督检查，进一步加强内控制度，防范经营风险，有效保护公司及全体股东 的合法权益。

亚世光电（集团）股份有限公司监事会

2023 年 4 月 26 日