Yes Optoelectronics (Group) Co., Ltd. — Management Reports 2021

Apr 25, 2021

亚世光电（集团）股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监 事会议事规则》等相关法律、法规的有关规定，本着切实维护公司利益和对全体 股东负责的态度，勤勉尽责，认真履行监事会职能，对公司依法运作情况和公司 董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护了公司和股东的合法权益，促 进了公司的规范化运作。现将监事会 2020 年度的工作情况报告如下：

一、 监事会组成及召开情况

公司监事会由 3 名监事组成（其中 2 名股东代表监事，1 名职工代表监事）， 设监事会主席 1 名。

报告期内，公司监事会共召集 3 次监事会会议，第三届监事会第七次会议至 第三届监事会第九次会议，会议通知、召集、召开和表决程序均符合符合《公司 法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。会议经审议，以投票表决 的方式审议通过了如下事项：

• 1、关于公司《2019 年年度报告》及《2019 年年度报告摘要》的议案；

• 2、关于公司《2020 年第一季度报告》的议案；

• 3、关于公司《2019 年度监事会工作报告》的议案；

• 4、关于公司《内部控制自我评价报告》的议案；

• 5、关于公司《2019 年度财务决算报告》的议案；

• 6、关于公司 2019 年度利润分配及资本公积金转增股本的议案；

• 7、关于续聘 2020 年度财务报告审计机构的议案；

• 8、关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案；

• 9、关于公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案；

• 10、关于会计政策变更的议案；

• 11、关于《2020 年半年度报告》及《2020 年半年度报告摘要》的议案；

• 12、关于 2020 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告；

13、关于公司《2020 年第三季度报告》的议案；

14、关于向银行申请综合授信额度的议案。

二、对公司有关事项的履职情况

2020 年公司监事会及全体监事严格依据《公司法》、《证券法》、《公司 章程》等有关法律法规赋予的职权，通过参加、列席公司股东大会、董事会会议 等多种形式，了解和掌握公司总体运营状况，认真履行监督及其他各项职能。

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等有关规定，勤勉尽责，积极参加股东大会，列席公司董事会会议，对公司股东 大会、董事会的召开程序和决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司 董事和高级管理人员履行职务情况、公司依法运作情况等方面进行了监督。监事 会认为：本年度公司股东大会和董事会的召开和决议均符合相关法律、法规的规 定，决策程序合法有效，公司法人治理结构和内部控制制度完善，公司董事、高 级管理人员在执行公司职务时未发现有违反法律、法规、《公司章程》或损害公 司及股东利益的行为。公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照相关法律 法规及《公司章程》规定的程序进行，公司股东大会决议、董事会决议能够得到 有效执行。

2、公司财务情况

报告期内，监事会认真审查了公司财务状况、财务管理和经营成果等，认为 公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况良好，能够有效执行会计准则。公 司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流 量情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、公司募集资金投入项目情况

报告期内，监事会对公司募集资金的存放、使用情况进行了有效的监督和检 查。经核查，监事会认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修 订）》及公司《募集资金管理办法》等有关规定的要求，对募集资金进行了专户 存储、专项使用，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理等事项履行了必要

的审批程序，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规 使用募集资金的情形。公司董事会编制的《关于公司 2020 年度募集资金存放与 使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述及 重大遗漏。

• 4、公司收购、出售资产交易情况

报告期内，公司未发生收购、出售资产交易情况。 5、公司对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保事项。

6、关联交易情况

报告期内，公司关联交易事项为支付董事、监事及高级管理人员薪酬，相关 信息披露及时充分，不存在损害公司和股东利益的行为。

7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司严格按照《内幕信息及知情人管理制度》的有关要求，针对 各定期报告等事宜，实施内幕信息保密制度和内幕信息知情人登记制度，有效防 范内幕信息泄露及利用内幕信息进行交易的行为。经核查，报告期内，未发现公 司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息相关人员利用内幕信息或通过他人 进行股票交易的行为。

• 8、对公司内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司 2020 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建 设和运行情况进行了核查，监事会认为：公司已建立了较为健全的内部控制体系， 制订了较为完善、合理的内部控制制度，公司的内控制度符合国家有关法规和证 券监管部门的要求，各项内部控制在生产经营等公司营运的各个环节中得到了执 行。公司《2020 年度内部控制自我评价报告》客观地反映了公司的内部控制情 况。

三、 2021 年度监事会工作计划

公司监事会将继续探索、完善监事会工作机制和运行机制，认真贯彻和执行 《公司法》、《证券法》、《公司章程》等规定，完善对公司依法运作的监督管 理，加强与董事会、管理层的工作沟通，依法对董事会、高级管理人员进行监督，

以使其决策和经营活动更加规范、合法。按照《监事会议事规则》的规定，定期 组织召开监事会工作会议，继续加强落实监督职能，依法列席公司董事会、股东 大会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性，督促公司进一步提 高信息披露质量，从而更好地维护股东权益。

2021 年将积极参加监管机构及公司组织的有关培训，同时加强财务和法律 金融知识学习，不断提升监督检查技能，拓宽专业知识和提高业务水平，严格依 照法律法规和《公司章程》，认真履行职责，更好地发挥监事会的监督职能；加 强职业道德建设，维护股东利益。

亚世光电（集团）股份有限公司监事会

2021 年 4 月 23 日