Yes Optoelectronics (Group) Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2020

Apr 26, 2020

证券代码： 002952 证券简称：亚世光电 公告编号： 2020-022

亚世光电股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》和《中小企业板信息披露业务备忘录第 13 号上市公司信息披露公告格 式——第 21 号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式（2020 年 1 月修订）》、相关格式指引的规定，将亚世光电股份有限公司（以下简称“公司”） 2019 年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准亚世光电股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2019]213 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,826 万股，每股面值为人民币 1.00 元，其中新股发行数量为 1,524 万股， 老股转让数量为 302 万股，每股发行价格为 31.14 元，公司募集资金总额为人民 币 474,573,600.00 元，扣除发行费用 56,363,600.00 元，实际募集资金净额为 418,210,000.00 元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（原华普天健会计师事务 所（特殊普通合伙））已于 2019 年 3 月 23 日对公司首次公开发行股票的募集资 金到位情况进行了审验，并出具了会验字[2019]3003 号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

截止到 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金账户产生利息收入 4,347,046.90 元，累计使用募集资金金额为人民币 29,946,094.63 元，其中：工控与车载液晶 显示屏生产线项目使用募集资金 12,965,478.11 元，细分市场定制化光电显示组

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件生产线项目使用募集资金 16,305,205.41 元，研发中心建设项目使用募集资金 675,411.11 元。截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 392,610,952.27 元。

截止 2019 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理情况如下：

	产品种 类	产品类 型	金额 （万元）	预期年化收 益率	产品 期限		投资范围/ 挂钩标的
签约银行						利息起止日		备注
上海浦东发 展银行股份 有限公司鞍 山分行	结构性 存款	保证收 益型	3,000	3.95%	90天	2019.5.27~ 2019.8.26	主要投资于银行间市场 央票、国债金融债、企业 债、短融、中期票据、同 业拆借、同业存款、债券 或票据回购等	到期赎回
兴业银行股 份有限公司 鞍山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	1,000	3.02%	7天	2019.5.27~ 2019.6.3	上海黄金交易所之上海 金上午基准价	到期赎回
兴业银行股 份有限公司 鞍山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	1,000	3.24%	14天	2019.5.27~ 2019.6.10		到期赎回
上海浦东发 展银行股份 有限公司鞍 山分行	结构性 存款	保证收 益型	4,000	3.95%	90天	2019.5.28~ 2019.8.26	主要投资于银行间市场 央票、国债金融债、企业 债、短融、中期票据、同 业拆借、同业存款、债券 或票据回购等	到期赎回
上海浦东发 展银行股份 有限公司鞍 山分行	结构性 存款	保证收 益型	5,000	3.90%	180 天	2019.5.28~ 2019.11.25		到期赎回
上海浦东发 展银行股份 有限公司鞍 山分行	结构性 存款	保证收 益型	13,320	3.90%	360 天	2019.5.28~ 2020.5.22
招商银行股 份有限公司 鞍山分行	结构性 存款	保证最 低收益 型	3,550	1.75%-3.85%	365 天	2019.5.28~ 2020.5.27	伦敦金银市场协会每天 下午发布的黄金价格
兴业银行股 份有限公司 鞍山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	1,000	3.00%	7天	2019.6.3~ 2019.6.10	上海黄金交易所之上海 金上午基准价	到期赎回
招商银行股 份有限公司 北京分行万 寿路支行	结构性 存款	保证最 低收益 型	5,130	1.15%-3.50%	33天	2019.6.5~ 2019.7.8	伦敦金市下午定盘价	到期赎回
兴业银行股 份有限公司	结构性 存款	保本浮 动收益	1,000	1.50%~2.50%	开放 式	自2019.6.10起 可随时赎回	1 个月AAA 信用等级的 银行间中短期票据到期	赎回

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鞍山分行		型					收益率
兴业银行股 份有限公司 鞍山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	1,000	1.50%~2.50%	开放 式	自2019.6.10起 可随时赎回	1 个月AAA 信用等级的 银行间中短期票据到期 收益率	赎回
兴业银行股 份有限公司 鞍山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	2,000	1.91%~3.70%	30天	2019.6.25~ 2019.7.25	上海黄金交易所之上海 金上午基准价	到期赎回
招商银行股 份有限公司 鞍山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	2,130	3.85%	184 天	2019.7.9~ 2020.1.9	伦敦金银市场协会发布 的下午黄金价格
招商银行股 份有限公司 鞍山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	3,000	3.85%	92天	2019.7.10~ 2019.10.10	伦敦金银市场协会发布 的下午黄金价格	到期赎回
兴业银行股 份有限公司 鞍山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	2,000	3.52%	32天	2019.7.25~ 2019.8.26	上海黄金交易所之上海 金上午基准价	到期赎回
上海浦东发 展银行股份 有限公司鞍 山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	3,000	3.7%	90天	2019.8.27~ 2019.11.25	伦敦银行间美元一个月 拆借利率（USD 1M LIBOR），当日伦敦时间 上午11:00公布	到期赎回
上海浦东发 展银行股份 有限公司鞍 山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	4,000	3.7%	90天	2019.8.27~ 2019.11.25	伦敦银行间美元一个月 拆借利率（USD 1M LIBOR），当日伦敦时间 上午11:00公布	到期赎回
兴业银行股 份有限公司 鞍山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	2,000	3.45%	30天	2019.8.26~ 2019.9.25	上海黄金交易所之上海 金上午基准价	到期赎回
上海浦东发 展银行股份 有限公司鞍 山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	2,000	3.75%-3.85%	90天	2019.9.26~ 2019.12.25	伦敦银行间美元一个月 拆借利率（USD 1M LIBOR），当日伦敦时间 上午11:00公布	到期赎回
招商银行股 份有限公司 鞍山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	3,000	1.35%-3.7%	92天	2019.10.10~ 2020.1.10	伦敦金银市场协会每天 下午发布的黄金价格
上海浦东发 展银行股份 有限公司鞍 山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	3,000	3.85%-3.95%	90天	2019.11.26~ 2020.2.24	伦敦银行间美元一个月 拆借利率（USD 1M LIBOR），当日伦敦时间 上午11:00公布
上海浦东发 展银行股份 有限公司鞍 山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	4,000	3.85%-3.95%	90天	2019.11.26~ 2020.2.24	伦敦银行间美元一个月 拆借利率（USD 1M LIBOR），当日伦敦时间 上午11:00公布
上海浦东发 展银行股份	结构性 存款	保本浮 动收益	5,000	3.8%-3.9%	180 天	2019.11.26~ 2020.5.25	伦敦银行间美元一个月 拆借利率（USD 1M

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有限公司鞍 山分行		型					LIBOR），当日伦敦时间 上午11:00公布
上海浦东发 展银行股份 有限公司鞍 山分行	结构性 存款	保本浮 动收益 型	2,000	3.75%-3.85%	180 天	2019.12.26~ 2020.6.23	伦敦银行间美元一个月 拆借利率（USD 1M LIBOR），当日伦敦时间 上午11:00公布

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规要求制定了《亚世光电股份有限 公司募集资金管理办法》，对募集资金实行专户存储，对其使用、审批、变更、 监督及使用情况披露等进行了规定。

2019 年 3 月 22 日，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公 司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议，协议各方均 按照协议的规定履行了相关职责。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况如下：

单位：元

银行名称	银行账号	初始募集资金净额
			截止日余额
招商银行股份有限公司 北京万寿路支行营业部	412900013010518	107,210,000.00	95,617,104.25
招商银行股份有限公司 鞍山分行	412900013010504	41,990,000.00	41,470,750.22
上海浦东发展银行股份 有限公司鞍山分行	10910078801200000413	269,010,000.00	255,523,097.80

公司对募集资金的使用实行专人审批，已保证专款专用。

三、 2019 年度募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司未发生变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资 金的使用和管理不存在违规情况。

亚世光电股份有限公司 董事会 2020 年 4 月 27 日

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附表： 募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

							单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
			41,821			本年度	2,994.61
						投入募
募集资金总额
						集资金
						总额
			不适用				2,994.61
报告期内变更用途的募集资金总额
						已累计
			不适用			投入募
累计变更用途的募集资金总额
						集资金
			不适用			总额
累计变更用途的募集资金总额比例
	是否	募集	调整	本年度	截至期	截至期	项目达	本年度	是否达	项目可
	已变	资金	后投	投入金	末累计	末投资	到预定	实现的	到预计	行性是
承诺投资项目和超募	更项	承诺	资总	额	投入金	进 度	可使用	效益	效益	否发生
资金投向	目（含	投资	额（1）		额(2)	（%）(3)	状态日			重大变
	部分	总额				＝(2)/(1)	期			化
	变更）
承诺投资项目
	否	10,721	10,721	1,296.55	1,296.55	12.09%	2020 年 12 月31 日	0	不适用	否
1、工控与车载液晶显
示屏生产线项目
2、细分市场定制化光	否	26,901	26,901	1,630.52	1,630.52	6.06%	2021年9 月30日	0	不适用	否
电显示组件生产线项
目
	否	4,199	4,199	67.54	67.54	1.61%	2021年6 月30日	0	不适用	否
3、研发中心建设项目
承诺投资项目小计		41,821	41,821	2,994.61	2,994.61
超募资金投向
归还银行贷款（如有）
补充流动资金（如有）
超募资金投向小计
合计		41,821	41,821	2,994.61	2,994.61
	受疫情影响，人员交流受限，原定工控与车载液晶显示屏生产线项目、细分市场定 制化光电显示组件生产线项目计划中的净化装修方案，设备选型，方案确定，工厂 实地考察，商务谈判均延后，导致这两个项目整体实施计划比原计划延后约半年左 右。
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发生重大	不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途	不适用
及使用进展情况

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募集资金投资项目实	不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实	不适用
施方式调整情况
	截止2019年3月31日，募投项目先期以自有资金投入2,193.01万元。2019年5月 7日，经公司第三届董事会第六次会议、第三届监事会第四次会议审议通过《关于以 募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，从募集资金中完成置换。
募集资金投资项目先
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时	不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资	不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金	部分闲置资金做现金管理以结构性存款方式存放在银行金融机构，其余部分在募投 专户以活期存款形式存放。
用途及去向
募集资金使用及披露	不适用
中存在的问题或其他
情况
注：本年度投入募集资金总额包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期 投入金额。

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