Yes Optoelectronics (Group) Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2019

Mar 19, 2019

亚世光电股份有限公司

首次公开发行股票网上中签结果公告

保荐人(主承销商)：招商证券股份有限公司

特别提示

亚世光电股份有限公司（以下简称“亚世光电”、“发行人”）首次公开发行不 超过 1,927 万股新股，公司股东可公开发售股份不超过 302 万股，本次公开发行股票 总量不超过 1,927 万股（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员 会证监许可[2019]213 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售 （以下简称“网下发行”）和网上按市值申购方式向社会公众投资者定价发行（以下 简称“网上发行”）相结合的方式进行。

敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方 面相关规定，并于 2019 年 3 月 20 日（ T+2 日）及时履行缴款义务。

1、网下投资者应根据《亚世光电股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步 配售结果公告》，于 2019 年 3 月 20 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行价格 与初步配售股数，及时足额缴纳新股认购资金。

网上投资者申购新股中签后，应根据《亚世光电股份有限公司首次公开发行股 票网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在 2019 年 3 月 20 日 （T+2 日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司 的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份由招商证券股份有限公司（以下简称 “保荐人（主承销商）”）包销。

2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，保荐人(主承销商)将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进 行信息披露。

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3、提供有效报价的网下投资者未参与申购或获得初步配售的网下投资者未及时 足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人(主承销商)将违约情况 报中国证券业协会备案。网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签后未足额缴款 的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日 计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上 申购。

根据《亚世光电股份有限公司首次公开发行股票发行公告》，本次发行的保荐人 （主承销商）招商证券股份有限公司于 2019 年 3 月 19 日（T+1 日）上午在深圳市福 田区红荔西路上步工业区十栋举行了摇号抽签仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正 的原则在广东省深圳市罗湖公证处代表的监督下进行并公证。现将中签结果公告如 下：

下：
末尾位数	中签号码
末“4”位数：	9648
末“5”位数：	56114 68614 81114 93614 06114 18614 31114 43614
末“6”位数：	616009 741009 866009 991009 116009 241009 366009 491009
末“7”位数：	6173594 1173594 1975938
末“8”位数：	10051466

凡参与本次网上定价发行申购亚世光电股票的投资者持有的申购配号尾数与上述 号码相同的，则为中签号码。中签号码共有 27,432 个，每个中签号码只能认购 500 股亚世光电股份有限公司股票。

发行人：亚世光电股份有限公司 保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司 2019 年 3 月 20 日

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