Yes Optoelectronics (Group) Co., Ltd. — Board/Management Information 2020

Apr 26, 2020

亚世光电股份有限公司

2019 年度董事会工作报告

2019 年，公司全体董事严格遵守《公司法》、《证券法》等法律法规和《公 司章程》的规定，严格执行股东大会各项决议，认真推进各项会议决议的有效实 施，促进公司规范运作，保障公司科学决策，推动公司各项工作持续、稳定、 健 康发展，有效地保障了公司和全体股东的利益。现将董事会 2019 年度工作情况 报告如下：

一、董事会日常工作情况

（一）董事会运行情况

2019 年，公司董事会共计召开 6 次会议，审议通过议案 28 件。会议的召集 和召开程序、出席会议人员资格、 召集人资格及表决程序等事宜，均符合《公 司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》的有关规定，做出的会议决议合法 有效。公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，对提交董事会审议的各项议案均能深 入讨论，做出决策时充分考虑中小股东的利益和诉求。会议审议通过的事项，均 由董事会组织有效实施。

会议	时间	议案
第三届董事会 第四次会议	2019 年1 月9 日	1.关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案
		2.关于提请股东大会授权董事会全权办理公司股票在全国中小企业 股份转让系统终止挂牌相关事宜的议案
		3.关于申请股票终止挂牌对异议股东权益保护措施的议案
		4.关于召开2019 年第一次临时股东大会的议案
第三届董事会 第五次会议	2019 年1 月29 日	1.关于进一步明确公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票发行 相关事项的议案
第三届董事会 第六次会议	2019 年4 月26 日	1.关于公司《2018 年度总经理工作报告》的议案
		2.关于公司《2018 年度董事会工作报告》的议案
		3.关于公司《内部控制自我评价报告》的议案
		4.关于公司《内部控制规则落实自查表》的议案
		5.关于公司《2018 年度财务决算报告》的议案
		6.关于公司2018 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案
		7.关于公司2018 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案

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		8.关于续聘2019 年度财务报告审计机构的议案
		9.关于公司对自有闲置资金进行现金管理的议案
		10.关于2019 年度开展金融衍生品交易业务的议案
		11.关于公司《2019 年第一季度报告》的议案
		12.关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案
		13.关于以募集资金置换已支付发行费用自筹资金的议案
		14.关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案
		15.关于修订《公司章程》的议案
		16.关于制订《股东大会网络投票实施细则》的议案
		17.关于提请召开2018 年度股东大会的议案
第三届董事会 第七次会议	2019 年8 月10 日	1.关于公司拟在香港投资设立全资子公司的议案
		2.关于聘任公司审计部负责人的议案
第三届董事会 第八次会议	2019 年8 月21 日	1.关于会计政策变更的议案
		2.《2019 年半年度报告》及《2019 年半年度报告摘要》
		3.关于 2019 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
第三届董事会 第九次会议	2019 年10 月22 日	1.关于公司《2019 年第三季度报告》的议案

（二）董事会组织召开股东大会并执行股东大会决议情况

2019 年，董事会共提请组织召开了 2 次股东大会，审议并通过了 14 项议案。 公司董事会根据《公司法》、《公司章程》和其他法律法规的相关规定，严格按照 股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。不存在重大事项未 经股东大会审批的情形，也不存在先实施后审议的情形。

会议	时间	议案
2019 年第一次临时股 东大会	2019 年1 月24 日	1.关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的 议案》
		2.关于提请股东大会授权董事会全权办理公司股票在全国中小 企业股份转让系统终止挂牌相关事宜的议案
		3.关于申请股票终止挂牌对异议股东权益保护措施的议案
2018 年度股东大会	2019 年5 月21 日	1.关于公司《2018 年度董事会工作报告》的议案
		2.关于公司《2018 年度监事会工作报告》的议案
		3.关于公司《2018 年度财务决算报告》的议案
		4.关于公司2018 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议 案
		5.关于公司2018 年度董事、监事薪酬的议案
		6.关于续聘2019 年度财务报告审计机构的议案
		7.关于公司对自有闲置资金进行现金管理的议案

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8.关于2019 年度开展金融衍生品交易业务的议案 9.关于修订《公司章程》的议案 10.关于制订《股东大会网络投票实施细则》的议案 11.关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案

（三）董事会专门委员会的运行情况

董事会专门委员会根据《公司章程》和公司董事会各专门委员会议事规则， 切实履职，开展了卓有成效的工作，规范了公司治理结构，为公司发展提供专业 建议。董事会设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 4 个专门委员会。2019 年，战略委员会召开了 1 次会议，审计委员会召开了 4 次 会议，薪酬与考核委员会召开了 1 次会议。

报告期内，董事会各专门委员会规范运作、高效执行、认真研究、审慎决策， 在充分考虑中小股东利益和诉求的前提下，为公司经营发展建言献策，推动各项 工作的持续、稳定、健康发展，有效保证了公司业务、资产、人员、机构、财务 的独立，内部控制制度健全且运行良好，公司不存在法律、法规规定的终止经营 或丧失持续经营能力的情况。

（四）独立董事履职情况

公司全体独立董事在 2019 年度严格按照有关法律法规及《公司章程》、《独 立董事工作制度》内部控制文件的规定，认真履行独立董事的职责，积极出席相 关会议，勤勉尽责，参与公司重大事项的决策。对有关需要独立董事发表事前认 可意见或独立意见的事项均按要求发表了相关意见，充分发挥了独立董事作用。 报告期内，独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其它事项均未提出异 议。

（五）内幕信息管理

2019 年，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》的有关要求，针 对各定期报告等事项，实施内幕信息知情人登记制度。

（六）信息披露情况

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2019 年，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，并根据公司实际情况， 真实、准确、完整、及时发布相关公告，忠实履行信息披露义务，确保投资者可 以及时了解公司重大事项，最大程度地保护了投资者的利益。

二、2020 年公司董事会工作重点

根据监管部门的要求，结合公司发展战略，2020 年公司董事会的工作重点 是：

1、规范公司治理，保护投资者利益

为满足持续快速发展需要，公司将不断完善法人治理结构，健全内部控制制 度，最大限度地降低经营风险。以加强董事会建设为重点，充分发挥独立董事和 监事会在公司的经营、决策、重大事项等方面的监督作用，促进公司的规范运作 和健康发展；更好地发挥董事会各专门委员会的职能，为董事会提供更多的决策 依据，提高董事会的决策效率，提升公司的管理水平；配合好监事会的工作，主 动接受监事会的监督，为监事会的正常履职创造良好的条件。

2、规范运作水平，提高信息披露质量

2020 年，公司仍将按照《公司法》、《证券法》、《上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等法律、法规和部门规章、规范性文件的要求，即时、真实、准确、 完整地批露公司的各项重大事项。

3、积极推进募投项目建设

董事会将尽职尽责，严格监管募集资金，切实保障募集资金的存放与使用安 全、合规，严格执行募集资金管理相关制度，在保证募集资金安全的前提下，实 现募集资金效益最大化。

亚世光电股份有限公司董事会 2020 年 4 月 27 日

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