Yes Optoelectronics (Group) Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

May 11, 2020

招商证券股份有限公司关于亚世光电股份有限公司

2019 年度保荐工作报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司	被保荐公司简称：亚世光电
保荐代表人姓名：王吉祥	联系电话：010-57601881
保荐代表人姓名：王鲁宁	联系电话：010-57601881

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	3 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0 次
（2）列席公司董事会次数	0 次
（3）列席公司监事会次数	0 次

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5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	7 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1 次
（2）培训日期	2019 年5 月21 日
（3）培训的主要内容	上市公司规范运作、信息披露、内 幕交易等的相关规定
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用

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6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．实际控制人JIA JITAO、控股股 东亚世光电（香港）有限公司、除 实际控制人和控股股东以外的董 事、监事、高级管理人员以及其他 股东关于自愿锁定股份的承诺	是	不适用
2．实际控制人JIA JITAO、控股股 东亚世光电（香港）有限公司关于 避免同业竞争的承诺	是	不适用
3．实际控制人JIA JITAO、控股股 东亚世光电（香港）有限公司关于 减少并规范关联交易的承诺	是	不适用
4．实际控制人JIA JITAO、控股股 东亚世光电（香港）有限公司、持 股5%以上股东边瑞群、林雪峰、解 治刚关于持股意向及减持意向的承 诺	是	不适用
5．公司、实际控制人JIA JITAO、 控股股东亚世光电（香港）有限公 司、其他董事、监事和高级管理人 员关于招股说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏的承 诺	是	不适用

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6．公司、实际控制人JIA JITAO、 控股股东亚世光电（香港）有限公 司、董事及高级管理人员关于填补 即期回报被摊薄的措施及承诺	是	不适用
7．公司、实际控制人JIA JITAO、 控股股东亚世光电（香港）有限公 司、其他董事、监事和高级管理人 员关于未履行公开承诺的约束措施	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	2019 年4 月，因保荐代表人李 恺离职，招商证券委派王鲁宁担 任公司持续督导的保荐代表人
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

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（此页无正文，为《招商证券股份有限公司关于亚世光电股份有限公司 2019 年 度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人： 王吉祥 王鲁宁

招商证券股份有限公司

2020 年 5 月 11 日

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