YD Electronic Technology Co.,Ltd. — Governance Information 2022

Apr 25, 2022

奕东电子科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度

二○二二年四月

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第一章 总则

• 第1条 为规范奕东电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《深 圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》《深圳证券交易所创 业板股票首次公开发行上市审核问答》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等法律、法规、 规范性文件和《奕东电子科技股份有限公司章程》《奕东电子科技 股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，制定本制度。

• 第2条 公司按照《股票上市规则》及深圳证券交易所其他相关业务规则的 规定，实施信息披露暂缓与豁免管理的，适用本制度。

第二章 信息披露暂缓、豁免的范围

• 第3条 公司自行审慎判断应披露的信息是否符合《股票上市规则》及深圳 证券交易所其他业务规则规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施 防止暂缓、豁免披露的信息泄露，接受深圳证券交易所有关信息披 露暂缓、豁免事项的事后监管。

• 第4条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深圳证 券交易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投 资者的，且符合以下条件的，公司可以暂缓披露申请：

（一）拟披露的信息未泄漏；

• （二）有关内幕信息知情人士已书面承诺保密；

• （三）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。

暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公 司股票及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相 关事项筹划和进展情况。

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• 第5条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密等情况，按《股票上市 规则》披露或履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致 不正当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按 《股票上市规则》的相关规定豁免披露。

• 第6条 本制度所称的“商业秘密”，是指根据《中华人民共和国反不正当 竞争法》等法律法规及部门规章等所确定的，不为公众所知悉、具 有商业价值并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息等。

  • 本制度所称的“国家秘密”，是指根据《中华人民共和国保守国家秘 密法》等法律法规及部门规章等所确定的，关系国家安全和利益，依 照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可 能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

第三章 信息披露暂缓、豁免的管理程序

• 第7条 公司相关部门、子公司在发生第二章规定的可以暂缓、豁免信息披 露的事项时，应及时向董事会办公室提交书面申请并填写《信息披 露暂缓与豁免业务登记审批表》（详见附件1，以下简称“《审批 表》”）。书面申请材料内容包括但不限于：

  • （一）暂缓或豁免披露的事项、内容及情况说明；

  • （二）申请事项符合暂缓、豁免披露条件的原因、依据；

  • （三）建议暂缓披露的期限；

  • （四）已登记的暂缓或豁免事项知情人名单；

  • （五）相关知情人士已做出书面保密承诺的情况；

  • （六）已采取的保密措施；

  • （七）其他必要的依据材料，包括但不限于该等信息相关的协议或合 同、政府批文、法律法规、法院判决等。

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提出申请的相关部门负责人、子公司负责人在《审批表》签字，并对 申请材料的真实性、准确性、完整性负责。

• 第8条 董事会办公室对申请拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂缓、豁免 披露的条件进行审核，部门负责人在《审批表》中签署处理建议， 必要时可由相关部门会签同意后，提交公司董事会秘书审核，报董 事长审批。

• 第9条 涉及国家秘密、商业秘密的暂缓或豁免事项《审批表》由相关部门 负责人、子公司负责人直接提交董事会办公室，报董事会秘书审核， 董事长审批。

• 第10条 暂缓或豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或董事长审批的，公 司应当及时披露相关信息。

• 第11条 董事会秘书负责登记、收集并归档暂缓、豁免信息披露的相关文件， 文件内容包括但不限于：

  • （一）暂缓或豁免披露的事项内容；

  • （二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

  • （三）暂缓披露的期限；

  • （四）暂缓或豁免事项的知情人名单；

  • （五）相关内幕人士的书面保密承诺；

  • （六）暂缓或豁免事项的内部审批流程等。

• 第12条 公司各部门、子公司及其他相关人员在获悉拟暂缓、豁免披露的信 息后，应签署书面保密承诺（详见附件2），并严格做好知情人登记 工作，切实履行信息保密义务，防止信息泄密，不得进行内幕交易 或者配合他人操纵公司股票及其衍生品种的交易价格。

• 第13条 公司各相关部门、子公司应密切关注、持续追踪并及时报告相关暂 缓与豁免信息披露事项的进展及有关情况、市场传闻。

• 第14条 已暂缓披露的信息难以保密、被泄露或者出现市场传闻的，导致公

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司股票及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露 相关事项筹划和进展情况。

暂缓披露的原因已经消除的，公司应当及时公告相关信息，并披露此 前该信息暂缓披露的事由、公司内部登记审核等情况。

第四章 附则

• 第15条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股票上市规则》 以及深圳证券交易所其他相关业务规则的规定。

• 第16条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以及《公司章 程》等相关规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规 范性文件或合法程序修改后的《公司章程》相抵触的，按国家有关 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

• 第17条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

• 第18条 本制度自董事会审议通过之日起生效。

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附件 1

奕东电子科技股份有限公司

信息披露暂缓与豁免业务登记审批表

申请时间		登记人员
申请部门		申请人员
事项披露类型	□暂缓披露□豁免披露
暂缓或豁免披露的事项内容
暂缓或豁免披露的原因和依据
暂缓披露的期限
是否已填报暂缓或豁免事项的知情人登记表	□是□否
相关内幕人士是否出具书面保密承诺	□是□否
申请部门或单位负责人意见
公司董办审查及相关部门会签意见
董事会秘书审核意见
董事长审批

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附件 2

奕东电子科技股份有限公司

信息披露暂缓与豁免业务保密承诺函

本人（身份证号：_______________________）作为奕东电子科技股份有限 公司（以下简称“公司”）_______________________事项的知情人，本人声明 并承诺如下：

1. 本人知晓并将遵守公司《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》的内容；

2. 本人承诺对知悉的暂缓、豁免披露的信息严格保密，在公司对暂缓、豁

免披露事项进行披露之前，不以任何方式对外泄露任何信息；

1. 如相关信息构成《中华人民共和国证券法》第五十二条规定的内幕信息

的，本人承诺在上述信息公开前不买卖公司证券，也不建议他人买卖公司证券；

1. 如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，本人愿承担相应的法

律责任。

承诺人：

承诺日期：

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