YCIC Eco-Technology Co.,Ltd. — Governance Information 2013

May 2, 2013

云南绿大地生物科技股份有限公司 战略与风险控制委员会工作细则

云南绿大地生物科技股份有限公司

董事会战略与风险控制委员会工作细则

第一章 总则

第一条 为适应云南绿大地生物科技股份有限公司（下以简称“公司”）战 略发展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高 重大投资决策的效益和决策的质量，提高公司风险识别和控制的能力和水平，完 善公司的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、深 圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及其他有关规 定，公司特设董事会战略与风险控制委员会，并制定本工作细则。

第二条 董事会战略与风险控制委员会是董事会下设的专门工作机构，主要 工作是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议、 方案；负责研究和评估公司的风险管理状况,提出完善公司风险管理和内部控制 的建议。

第二章 人员组成

第三条 战略与风险控制委员会成员由五名董事组成，其中至少包括一名独 立董事。

第四条 战略与风险控制委员会由董事长、二分之一以上的独立董事或全体 董事的三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。

第五条 战略与风险控制委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。

第六条 战略与风险控制委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委 员会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。

第七条 战略与风险控制委员会下设战略与投资评审等工作组，以公司运营 部作为牵头单位，负责日常工作联络和会议组织工作，工作组成员无须是战略与 风险控制委员会委员。

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云南绿大地生物科技股份有限公司 战略与风险控制委员会工作细则

第三章 职责权限。

第八条 战略与风险控制委员会的主要职责：

• （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；

（二）对公司章程规定须经董事会批准的重大投资、融资方案进行研究并提 出建议；

（三）对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行 研究并提出建议；

（四）审议公司业务方案及具体项目并提出决策建议；

（五）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；

（六）负责提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见，审定公司业 务风险控制的制度和流程，组织对业务经营管理过程中的风险监控，对已出 现的风险制定化解方案实施有效的风险管理；

（七）定期向经营管理层了解公司在重大资本运作、资产经营等方面风险控 制情况；

（八）对公司风险状况、风险管理能力和水平进行评价，提出完善公司风险 管理和内部控制的建议；

（九）对经董事会审议决策的有关事项的实施进行监督；

• （十）董事会授权的其他事宜。

第九条 战略与风险控制委员会对董事会负责。战略与风险控制委员会的提 案应提交董事会审议决定。

第四章 评审及工作程序

第十条 战略与投资评审工作组负责战略与风险控制委员会评审和决策的 前期准备工作。

（一）由公司有关部门或公司下属的控股（参股）企业负责上报重大投资、 融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方案的基本情 况等资料；

（二）由战略与投资评审工作组进行初审，签发立项建议书并报战略与风险 控制委员会备案；

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云南绿大地生物科技股份有限公司 战略与风险控制委员会工作细则

（三）由公司有关部门或公司下属的控股（参股）企业负责对外就协议、合 同、章程等进行洽谈并负责编制可行性研究报告及其它法定文件，上报战略与投 资评审工作组；

（四）由战略与投资评审工作组进行评审，签发书面意见，并向战略与风险 控制委员会提交正式提案。

第十一条 战略与风险控制委员会根据战略与投资评审工作组的提案召集 相应评审会议进行讨论，将讨论结果提交董事会，同时反馈给战略与投资评审工 作组。

第五章 议事规则

第十二条 战略与风险控制委员会每年根据实际需要不定期召开会议，并于 会议召开前三天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委 托其他一名委员主持。

第十三条 战略与风险控制委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可 举行，每一名委员享有一票表决权，会议做出的决议，必须经全体委员的过半数 通过。

第十四条 战略与风险控制委员会会议表决方式为举手表决或投票表决。临 时会议可以采取通讯表决的方式召开。

第十五条 战略与投资评审工作组成员可以列席提名委员会会议，必要时可 邀请公司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。

第十六条 如有必要，战略与风险控制委员会可以聘请中介机构为其决策提 供专业意见，费用由公司支付。

第十七条 战略与风险控制委员会会议的召开程序、表决方式和会议通知的 议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本细则的规定。

第十八条 战略与风险控制委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员应 当在会议记录上签名。会议记录由公司董事会秘书保存。

第十九条 战略与风险控制委员会议通过的议案及表决结果应以书面形式 报公司董事会。

第二十条 出席会议的委员须对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露

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战略与风险控制委员会工作细则

云南绿大地生物科技股份有限公司

有关信息。

第六章 附则

第二十一条 本工作细则自公司董事会决议通过之日起施行。

第二十二条 本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规 定执行；本细则内容如有与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公 司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程规定执行，并立即修订本细 则，报董事会审议通过。

第二十三条 本细则解释权归公司董事会。

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