YCIC Eco-Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2011

Sep 28, 2011

中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表

（自查期间：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 8 月 31 日）

中小企业板	中小企业板	上市公司内部控制规则落	上市公司内部控制规则落	实情况自查表	实情况自查表	实情况自查表
（自		查期间：2011年1月1日至2011年		8月31日）
	公司简称		*ST大地
	股票代码		002200
	内部控制相关	情况	是**/否/**不适用		说明（如选择否或不适用
					，请说明具体原因；如果包含
					两个以上事项，如有一项不
					符，请选“否”，并加以说明）
					。
	一、组织机构建设情况
	1、董事会各专门委员会	是否由不少于三名	是
	董事组成。
	2、独立董事是否占审计核委员会提名委员会等	委员会、薪酬与考员会成员半数以	是
	、上，并担任召集人。
	3、审计委员会的召集人
		否为会计专业人
	士。		是
	4、公司是否设立独立于	务部门的内部审
			是
	计部门。
	二、内部控制制度建设
	1、公司是否已针对销售用及付款固定资产管理	及收款、采购和费存货管理资金
	、管理（包括投融资管理）、	、、财务管理、信息披	是
	露、人力资源管理和信息	系统管理制定相应
	的管理制度。
	2、公司是否建立内部审制度是否经公司董事会审	制度，内部审计通过。	是
	三、内部审计部门和审计	委员会工作情况
	1、内部审计部门是否配	置三名以上（含三	是
	名）专职人员从事内部审	工作。
	2、内部审计部门负责人由审计委员会提名，董事	否为专职，是否任免。	是
	3、内部审计部门是否至	少每季度向审计委			原内审负责人未能正常履
	员会报告一次（报告内容	包括内部审计计划	否		职。8月11日董事会审议通
	的执行情况以及内部审计等）	工作中发现的问题			过聘任新的内审负责人。
	。
	4、内部审计部门是否在	审计委员会的督导			原内审负责人未能正常履
	下，至少每季度对关联交
		、对外担保、证			职。8月11日董事会审议通
	券投资、风险投资、对外
		供财务资助、购重大事项实施情	否		过聘任新的内审负责人。
	买或出售资产、对外投资
	况、公司大额资金往来以及关联方资金往来

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情况进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。
5、内部审计部门是否按时向审计委员会提交年度内部审计工作计划和报告。	否	原内审负责人未能正常履职。8月11日董事会审议通过聘任新的内审负责人。
6、内部审计部门的工作底稿、审计报告及相关资料保存时间是否遵守有关档案管理规定。	是
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放和使用情况进行审计，并对募集资金使用的真实性和合规性发表意见。	不适用	公司IPO募集资金项目已结束，目前没有募集资金使用。
8、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的的工作计划和报告，是否保存有会议纪要。	是
9、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次（报告内容包括内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题）。	是
四、重点核查事项
1、信息披露的内部控制
（1）公司是否建立《信息披露管理制度》。	是
（2）公司的信息披露管理制度或其他制度中是否包括内部保密、重大信息内部报告等制度。	是
（3）公司是否明确各相关部门（包括公司控股子公司）的重大信息报告责任人。	是
（4）公司是否建立《内幕信息知情人管理制度》。	是
（5）公司是否在年度报告披露后十个交易日内举行年度报告说明会。	是
（6）公司是否指派或授权董事会秘书或者证券事务代表负责查看投资者关系互动平台，并即时处理相关信息。	是
（7）公司是否在相关制度中规定与特定对象直接沟通前应要求特定对象签署承诺书。	否	遵照深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引—第五章·信息披露的规定，实际执行了承诺书的签署。
（8）公司与特定对象直接沟通，特定对象是否均已签署承诺书。	是
（9）公司开展投资者关系活动，是否每次在活动结束后向本所报备了投资者关系管理档案。	否	报备情况不一。
2、募集资金管理的内部控制
（1）公司是否建立募集资金管理制度	是

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

（2）公司是否明确董事会、股东大会对募集资金使用的审批权限。	是
（3）募集资金的使用是否履行了相应的审批程序和披露义务，监事会、独立董事、保荐机构是否对募集资金使用发表明确意见。	不适用	公司募集资金已使用完毕，本年度内不存在募集资金使用情况。
（4）公司是否签订并披露《募集资金三方监管协议》，《募集资金三方监管协议》内容是否符合本所规定。	是
（5）公司签订《募集资金三方监管协议》补充协议后，是否履行披露或报备义务。	不适用	未签订补充协议。
（6）公司及其子公司的会计部门是否设立了募集资金使用情况的台帐，详细记录了募集资金的支出和募投项目投入情况。	不适用	公司募集资金已使用完毕，本年度内不存在募集资金使用情况。
3、关联交易的内部控制。
（1）《公司章程》是否明确划分公司股东大会、董事会对关联交易事项的审批权限，规定关联交易事项的审议程序和回避表决要求。	是
（2）公司与关联交易管理相关的制度是否健全。	是
（3）公司是否已按照本所《股票上市规则》及其他规定，确定且及时更新真实、准确、完整的关联人名单，并向我所报备。	是
（4）审议关联交易事项时，关联董事或关联股东是否回避表决。	是	2011年1月1日至2011年8月31日，公司未发生关联交易事项。若发生审议关联交易事项时，关联董事或关联股东会严格按照回避表决执行。
（5）公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否存在占用上市公司资金的情况。	否	公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人不存在占用上市公司资金的情况。
（6）公司独立董事、监事是否至少每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。	否	公司独立董事、监事每半年度查阅一次公司与关联人之间的资金往来情况。
4、对外担保的内部控制
（1）公司与对外担保相关的制度是否健全。	是
（2）公司是否明确划分股东大会、董事会对对外担保事项的审批权限。	是
（3）公司所有对外担保是否都已履行相关审批程序和信息披露义务。	是
5、重大投资的内部控制
（1）公司是否明确股东大会、董事会对风	是

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险投资的审批权限，制定相应的审议程序。

险投资的审批权限，制定相应的审议程序。
6、对控股子公司的管理
(1)公司是否建立对各控股子公司的控制制度。	是
（2）各控股子公司是否已建立重大事项报告制度。	否	各控股子公司建立重大事项报告制度情况不一。
（3）各控股子公司是否及时向公司董事会秘书报送董事会决议、股东大会决议以及可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。	是
五、内部控制的检查和披露
1、公司是否与上一年年度报告同时披露内部控制自我评价报告。	是
2、公司每两年是否至少一次聘请会计师事务所对内部控制设计与运行的有效性进行一次审计。	是
3、会计师事务所最近一年对公司内部控制设计与运行的有效性出具非标准审计报告或指出公司非财务报告内部控制存在重大缺陷的，公司董事会、监事会是否针对所涉及事项出具专项说明。	是
4、独立董事、监事会是否对内部控制自我评价报告出具明确同意意见（如为异议意见，请说明）	否
六、其他
1、上市后6 个月内是否与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署了《委托代办股份转让协议》	否
2、公司章程中是否包含“股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易“的内容。	是
3、独立董事除参加董事会会议外，是否每年利用不少于十天的时间对公司进行现场检查。	是
4、公司控股股东、实际控制人是否已签署《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并报本所和公司董事会备案。	是
5、公司董事、监事、高级管理人员买卖股票前是否向董事会秘书报备。	是	2011年1月1日至2011年8月31日期间，公司董事、监事、高级管理人员未有买卖公司股票情形。

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云南绿大地生物科技股份有限公司董事会

2011 年 9 月 26 日