YCIC Eco-Technology Co.,Ltd. — AGM Information 2018

May 16, 2018

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J&G 云南建广律师事务所

Y UN NAN JIAN GUANG LAW OFFICE

地址：昆明市环城西路577 号云南社科院科研大楼7 楼A、B 座 邮编：650034 电话：0871—63644505

承办律师：杨浚珑律师 王文卓律师 传真：0871—63644501 收件人：云南云投生态环境科技股份有限公司 日期：2018 年5 月16 日 文件名称：法律意见书 页数：共9 页

云南云投生态环境科技股份有限公司 2017 年度股东大会 法律意见书

谨致：云南云投生态环境科技股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市 公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳 证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》以及《云 南云投生态环境科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司 章程》”）的有关规定，云南建广律师事务所（以下简称“本 所”）接受云南云投生态环境科技股份有限公司（以下简称 “云投生态”）的聘请，指派本所执业律师杨浚珑、王文卓 （以下简称“本所律师”）出席云投生态2017 年度股东大会 （以下简称“本次股东大会”）现场会议，并就本次股东大

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地址：昆明市环城西路577 号云南社科院科研大楼7 楼A、B 座 1 联系电话：0871－63644505 63644506 传真：0871-63644501

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会的召集与召开程序、出席会议的人员资格、表决程序及结 果出具本法律意见书。

本法律意见书是本所律师根据出席本次股东大会所掌 握的法律事实及公司提供的有权资料发表的法律意见。

云投生态已向本所保证，其向本所律师提供的为出具本 法律意见书所需要的全部文件及其复印件内容真实、有效。

本所律师同意将本法律意见书作为云投生态信息披露 所必须的法定文件，随云投生态本次股东大会的决议一并报 送至深圳证券交易所，亦同意将本法律意见书随公司本次股 东大会的决议一并公告。

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，本所律师对本次股东大会的相关文件和事实进行了核查 和验证，现出具如下法律意见：

一、关于本次股东大会召集和召开程序

（一）本次股东大会的召集

1.经本所律师查验，本次股东大会由云投生态董事会于 2018 年4 月26 日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券日报》、巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)发布云投生态《云南云投生态 环境科技股份有限公司关于召开2017 年度股东大会的通知》 （以下简称“《大会通知》”），本所律师认为，云投生态本次 股东大会的召集方式符合《公司法》等法律、法规及规范性 文件的规定，符合《公司章程》的有关规定。

（二）本次股东大会的召开

1.根据《大会通知》，云投生态关于召开本次股东大会

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的通知已提前20 日以公告方式作出，符合《上市公司股东 大会规则》和《公司章程》的有关规定。

2.根据《大会通知》，云投生态关于本次股东会议通知 的主要内容：会议召集人、会议召开方式、会议召开时间、 会议召开地点、会议审议事项、出席会议对象、会议登记方 法及其他事项等，该会议通知的内容符合《公司章程》的有 关规定。

3.本次股东大会以现场投票及网络投票相结合方式召 开，现场会议于2018 年5 月16 日（星期三）下午14：00 在昆明经济技术开发区经浦路6 号公司总部五楼会议室如期 举行。现场会议召开的实际时间、地点与《大会通知》的时 间、地点一致。

4、除现场会议外，云投生态还通过深圳证券交易所交 易系统和互联网投票系统及网络投票系统向股东提供了网 络形式的投票平台。其中，通过深圳证券交易所交易系统进 行投票的具体时间为：2018 年5 月16 日上午9:30－11:30， 下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投 票的具体时间为：2018 年5 月15 日15:00 至2018 年5 月 16 日15:00 期间的任意时间。

5.本次股东大会的现场会议由云投生态董事长杨槐璋 先生主持。

本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公 司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关 规定。

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二、关于出席本次股东大会人员资格

（一）出席本次股东大会的股东及股东代理人

1.经本所律师核查验证，出席本次股东大会现场会议的 股东和股东代理人共计1 人，代表本次股东大会有表决权股 份数为42,133,227 股，占云投生态总股份的22.88%；

根据网络系统数据统计，在网络投票时间内通过网络系 统投票的股东共2 人，代表云投生态有表决权股份数为5， 226,041 股，占公司总股份的2.8382%。

参与投票的中小投资者股东2 人，代表本次股东大会有 表决权股份数为5,226,041 股，占公司总股份的2.8382%。

股东和股东代理人所代理之股东均系截止于2018 年5 月9 日下午收盘时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分 公司登记在册的公司全体股东。

出席本次股东大会的股东的名称、证券账户卡及各自持 股数量与《股东名册》的记载相符；出席会议的股东代理人 持有的《授权委托书》合法有效。本所律师认为，上述股东 及股东代理人有权出席本次股东大会。

（二）出席本次股东大会的其他人员

经本所律师核查验证，出席本次股东大会的云投生态董 事、监事及部分高级管理人员均系依法产生，有权出席本次 股东大会。

（三）本次股东大会召集人资格

经验证，本次股东大会召集人为云投生态董事会。

本所律师认为，出席本次股东大会现场会议的股东、股

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东代理人和其他人员的资格均符合《公司法》等法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

三、关于本次股东大会的表决程序

经本所律师的见证，出席本次股东大会现场会议的股东 和股东代理人对列入《大会通知》的议案做了审议，并以记 名投票方式对议案进行了表决，其中就中小股东（除贵公司 董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有贵公司5% 以上股份的股东以外的其他股东）的表决情况进行了单独计 票。

（一）本次股东大会采用现场结合网络投票方式进行表

决。

本次股东大会采用的表决方式，符合《公司法》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

（二）本次股东大会议案共六项。

（三）本次股东大会对议案的表决结果为：

经查验云投生态提供的现场投票表决结果和深圳证券 信息有限公司提供的网络投标表决统计结果，本次股东大会 的具体议案和表决情况如下：

1.审议《2017 年度董事会工作报告》；

表决结果：同意47,357,968 股，占出席会议所有股东 所持股份的99.9973%；反对1,300 股，占出席会议所有股东 所持股份的0.0027%；弃权0 股，占出席会议所有股东所持 股份的0.0000%。本议案获得通过。

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其中，中小投资者的表决情况为：同意5,224,741 股， 占出席会议中小股东所持股份的99.9751%；反对1,300 股， 占出席会议中小股东所持股份的0.0249%；弃权0 股，占出 席会议中小股东所持股份的0.0000%。

2.审议《2017 年度监事会工作报告》；

表决结果：同意47,357,968 股，占出席会议所有股东 所持股份的99.9973%；反对1,300 股，占出席会议所有股东 所持股份的0.0027%；弃权0 股，占出席会议所有股东所持 股份的0.0000%。本议案获得通过。

其中，中小投资者的表决情况为：同意5,224,741 股， 占出席会议中小股东所持股份的99.9751%；反对1,300 股， 占出席会议中小股东所持股份的0.0249%；弃权0 股，占出 席会议中小股东所持股份的0.0000%。

3.审议《2017 年度财务决算报告》；

表决结果：同意47,357,968 股，占出席会议所有股东 所持股份的99.9973%；反对1,300 股，占出席会议所有股东 所持股份的0.0027%；弃权0 股，占出席会议所有股东所持 股份的0.0000%。本议案获得通过。

其中，中小投资者的表决情况为：同意5,224,741 股， 占出席会议中小股东所持股份的99.9751%；反对1,300 股， 占出席会议中小股东所持股份的0.0249%；弃权0 股，占出 席会议中小股东所持股份的0.0000%。

4.审议《2017 年年度报告及摘要》；

表决结果：同意47,357,968 股，占出席会议所有股东 所持股份的99.9973%；反对1,300 股，占出席会议所有股东

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地址：昆明市环城西路577 号云南社科院科研大楼7 楼A、B 座 6 联系电话：0871－63644505 63644506 传真：0871-63644501

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所持股份的0.0027%；弃权0 股，占出席会议所有股东所持 股份的0.0000%。本议案获得通过。

其中，中小投资者的表决情况为：同意5,224,741 股， 占出席会议中小股东所持股份的99.9751%；反对1,300 股， 占出席会议中小股东所持股份的0.0249%；弃权0 股，占出 席会议中小股东所持股份的0.0000%。

5.审议《2017 年度利润分配方案》；

表决结果：同意47,359,268 股，占出席会议所有股东 所持股份的100.0000%；反对0 股，占出席会议所有股东所 持股份的0.0000%；弃权0 股，占出席会议所有股东所持股 份的0.0000%。本议案获得通过。

其中，中小投资者的表决情况为：同意5,226,041 股， 占出席会议中小股东所持股份的100.0000%；反对0 股，占 出席会议中小股东所持股份的0.0000%；弃权0 股，占出席 会议中小股东所持股份的0.0000%。

6.审议《关于对外提供担保暨关联交易的议案》。

表决结果：同意47,357,968 股，占出席会议所有股东 所持股份的99.9973%；反对1,300 股，占出席会议所有股东 所持股份的0.0027%；弃权0 股，占出席会议所有股东所持 股份的0.0000%。本议案获得通过。

其中，中小投资者的表决情况为：同意5,224,741 股， 占出席会议中小股东所持股份的99.9751%；反对1,300 股， 占出席会议中小股东所持股份的0.0249%；弃权0 股，占出 席会议中小股东所持股份的0.0000%。

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根据计票、监票代表对现场表决结果所做的清点及本所 地址：昆明市环城西路577 号云南社科院科研大楼7 楼A、B 座 7 联系电话：0871－63644505 63644506 传真：0871-63644501

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律师的查验，并合并统计了现场投票和网络投票的表决结果， 本次股东大会对列入《大会通知》的议案进行了表决，并当 场公布了表决结果。根据表决结果，本次股东大会审议的议 案均获得通过。

本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定， 表决结果合法有效。

四、结论意见

本所律师认为，云投生态2017 年度股东大会的召集和 召开程序、出席本次股东大会人员和召集人的资格以及表决 程序等事宜，符合《公司法》、《股东大会规则》等有关法律、 法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东 大会的表决结果合法有效。

本法律意见书正本二份，无副本。

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地址：昆明市环城西路577 号云南社科院科研大楼7 楼A、B 座 联系电话：0871－63644505 63644506 传真：0871-63644501

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（本页无正文，为《云南建广律师事务所关于云南云投 生态环境科技股份有限公司2017 年度股东大会的法律意见 书》的签署页）

云南建广律师事务所 负责人： 张 慧

经办律师：

杨浚珑

王文卓

二〇一八年 五月十六日

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