Yantai Zhenghai Bio-Tech Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 8, 2021

广发证券股份有限公司 关于烟台正海生物科技股份有限公司

2020 年年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：正海生物 保荐代表人姓名：刘 磊 联系电话：021-60750681 保荐代表人姓名：袁海峰 联系电话：021-60750686

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况	-
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况	-
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况	-
（1）查询公司募集资金专户次数	12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4.公司治理督导情况	-
（1）列席公司股东大会次数	0
（2）列席公司董事会次数	0
（3）列席公司监事会次数	0
5.现场检查情况	-
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	6
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）	-
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况	-
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况	-
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2020年12月29日
（3）培训的主要内容	新《证券法》、再融资新规等规则解读，创 业板上市规则、规范运作指引等变化情况 解读等
11.其他需要说明的保荐工作情况	影响公司重大合同履行的各项条件未发生 重大变化，不存在合同无法履行的重大风 险。

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用

7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行 承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1.控股股东、实际控制人秘波海先生 关于股份锁定及减持意向的承诺	是	不适用
2.直接或间接持有公司股份的董事、 监事和高级管理人员关于股份锁定及 减持意向的承诺	是	不适用
3.公司其他股东关于股份锁定及减持 意向的承诺	是	不适用
4.公司、控股股东、实际控制人、董 事、监事、高级管理人员关于稳定股 价的承诺	是	不适用
5.公司关于股份回购的承诺	是	不适用
6.公司、控股股东、实际控制人、董 事、监事、高级管理人员依法承担赔 偿责任或补偿责任的承诺	是	不适用
7.公司、董事、高级管理人员关于填 补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
8.公司股东以及作为公司股东的董 事、监事、高级管理人员关于直接或 间接持有的公司股份不存在权属纠 纷、质押、冻结等依法不得转让或其 他有争议的情况的承诺	是	不适用
9.公司控股股东、实际控制人关于避	是	不适用

免同业竞争的承诺

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	2020年7月29日，吴其明先生、阎鹏先 生因工作变动不再担任正海生物持续督 导期间保荐代表人，本保荐机构指定保 荐代表人钟得安先生、袁海峰先生接任 并负责剩余持续督导期的持续督导工 作。 2020年12月14日，钟得安先生因工作 岗位调整不再担任正海生物持续督导期 间保荐代表人，本保荐机构指定保荐代 表人刘磊先生接任并负责剩余持续督导 期的持续督导工作。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 整改情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于烟台正海生物科技股份有限 公司 2020 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名：__ ___

刘 磊 袁海峰

广发证券股份有限公司

年 月 日