XUELONG GROUP CO., LTD — Management Reports 2021

Apr 27, 2021

雪龙集团股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定， 认真履行作为监事的职责，积极参加监事会审议各项议案，以切实维护公司利益 和股东权益为原则，履行法律和股东所赋予的职责和义务，通过列席和出席公司 董事会及股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况、生产经 营情况及公司董事、高级管理人员履行职责情况，现将 2020 年度监事会工作情 况报告如下：

一、 2020 年度监事会工作情况

公司监事会共有监事 3 名，其中职工监事 1 名，监事会的人数及人员构成符 合法律、法规的要求。报告期内，监事会共召开 5 次会议，并列席了公司的股东 大会和董事会会议，参与了公司重大决策事项的讨论。公司监事会召开会议情况 如下：

1、2020 年3 月16 年，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关 于公司拟使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

2、2020 年4 月1 日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关 于<公司2019 年度监事会工作报告>的议案》、《关于公司2019 年度监事薪酬事项 及2020 年薪酬建议的议案》、《关于公司2019 年财务决算报告的议案》、《关于公 司2020 年财务预算报告的议案》、《关于公司续聘2020 年审计机构的议案》、《关 于<公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金>的议案》、《关于 公司2019 年年度公司利润分配的议案》。

3、2020 年4 月28 日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议通过了《关 于公司2020 年第一季度报告的议案》、《关于会计政策变更的议案》。

4、2020 年8 月20 日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关 于<公司2020 年半年度报告>及其摘要的议案》、《关于公司2020 年半年度利润分 配及资本公积转增股本的议案》、《关于<公司2020 年半年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告>的议案》。

5、2020 年10 月27 日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《关 于<公司2020 年第三季度报告>的议案》

二、监事会对 2020 年度公司有关事项的意见

报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司股东大会和董事会，对公司 股东大会、董事会的召开程序、议案和决议的合法合规性，内部控制规范管理等 相关重要事项进行了监督检查，对下列事项发表意见如下：

1、公司依法运作情况

监事会认为：公司股东大会、董事会会议的召开均严格按照《公司法》、《证 券法》、《公司章程》及国家有关法律法规和制度的要求，决议的内容合法有效。 公司全体董事和高级管理人员在 2020 年的工作中严格遵守国家法律法规及《公 司章程》的规定和要求，忠于职守、勤勉尽责，未发现公司董事、高级管理人员 在执行公司职务时存在违法违纪、损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

2020 年度，公司监事会对公司财务状况进行了认真细致的检查，认为公司 财务制度健全，财务运行稳健，未发现公司资产被非法侵占和资产流失情况。公 司 2020 年度财务报告经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，出具了标准 无保留审计意见的审计报告。公司监事会认为，天健会计师事务所（特殊普通合 伙）出具的审计报告意见及所涉事项客观公允地反映了公司的实际情况，财务报 告真实、准确、完整地反应了公司的财务状况和经营成果。

3、对内部控制自我评估的意见

鉴于公司的实际运作情况和对公司的日常监督检查，公司监事会认为：公司 建立了基本完善的内部控制体系，各项内部控制制度得到了较好的执行，各种内 外部风险得到了有效的控制。公司的内部控制有关事项的说明真实、完整地反映 了公司目前内部控制制度的建立、健全以及执行监督的实际情况，对公司内部控 制的总体评估是客观、准确的。

4、监督募集资金管理与使用情况

监事会通过对公司募集资金管理与使用情况进行检查，认为公司 2020 年度 募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监 管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等文件的规定，对募集资金进行了专 户存储和专项使用，并在不影响募投项目推进的前提下，使用部分闲置募集资金 进行低风险、短期的银行保本型理财产品投资，有利于提高公司资金的使用效率，

增加投资收益，不存在变相改变募集资金用途和重大损害股东利益的情况，不存 在违规使用募集资金的情形。

5、对公司执行股东回报规划的监督情况

报告期内，公司结合所处行业的情况及特点、自身的经营模式、目前的发展 状况、盈利水平、资金需求以及未来可能面临的风险等情况，实施了 2019 年度 现金分红，符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公 司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司分红指引》 以及《公司章程》等有关规定，充分考虑了公司的可持续发展和对投资者的合理 回报，有利于公司未来的持续、稳定、健康发展，不存在损害公司及全体股东特 别是中小股东利益的情形。

6、监督公司会计政策变更情况

监事会对公司会计政策变更情况进行了监督，认为公司执行《企业会计准则 第14 号—收入》（财会[2017]22 号）是依据财政部颁布的相关文件要求，对公 司会计政策进行相应变更，该事项的决策程序符合有关法律、法规的规定，能够 客观、真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利 益的情形，同意本次会计政策变更。

7、其他重大事项监督

2020 年度，公司监事会未发现公司有重大收购、出售资产的行为；未发现 公司有内幕交易的行为；未有关联交易情况的发生；不存在公司控股股东及其他 关联方非经营性占用公司资金的情况；无损害部分股东的权益或造成公司资产流 失的情形。

三、 2021 年监事会工作计划

1、加强法规学习，认真履行职责

2021 年，监事会将加强对《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等 法律法规和《公司章程》等制度的学习，加强财务、法律等相关知识的学习，严 格按照要求参加监管部门组织的培训，不断提升业务水平。认真勤勉履职，严格 按照监事会议事规则和制度运作，定期召开会议，进一步完善监事会的日常工作， 依法列席公司董事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的 合法性，从而更好地维护股东的权益。

• 2、加强重要事项监督检查，防范风险

监事会将依法对董事会、高级管理人员的履职情况进行检查和监督，以便使 其决策和经营活动更加规范、合法。督促公司进一步完善法人治理结构，提高治 理水准，以财务监督为核心，定期审阅财务报告，监督公司财务运作情况，重点 围绕关联交易、内部控制、对外投资、对外担保等方面强化监督，加强风险防范 意识，促进公司提高管理水平，防止损害公司及股东利益行为的发生。

雪龙集团股份有限公司监事会 2021 年 4 月 27 日