XUELONG GROUP CO., LTD — Capital/Financing Update 2021

Jan 6, 2021

证券代码：603949 证券简称：雪龙集团 公告编号：2021-002

雪龙集团股份有限公司

关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方：中信银行股份有限公司宁波分行（以下简称“中信银

• 行”）、中国农业银行股份有限公司宁波霞浦分理处（以下简称“农业银行”）。

• 本次委托理财金额：人民币 10,000 万元

• 委托理财产品名称：共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 02584 期、“汇

• 利丰”2021 年第 0015 期对公定制人民币结构性存款产品

• 委托理财期限：85 天、82 天

 履行的审议程序：雪龙集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 1 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司拟使用自有资金 进行现金管理的议案》。同意公司使用最高额度不超过 2 亿元人民币的暂时闲置 自有资金购买理财产品，并授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同 文件，使用期限为自第三届董事会第五次会议审议通过之日起不超过 12 个月（含 12 个月）。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司其他指 定信息披露媒体披露的《雪龙集团股份有限公司关于使用自有资金进行现金管理 的公告》（公告编号 2020-017）。本次委托理财事项根据上述会议决策执行。

一、 本次委托理财概况

（一）委托理财目的

公司通过利用闲置自有资金进行适度的保本型理财，有利于提高公司资金使 用效率，增加资金收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

（二）资金来源

公司购买理财产品所使用的资金为公司及子公司闲置自有资金。

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（三）委托理财产品的基本情况

• 1、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 02584 期：

1、共赢智	信汇率挂钩	人民币结构性存款02	584期：
受托方 名称	产品 类型	产品 名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	预计收益金 额 （万元）
中信银行 股份有限 公司宁波 分行	结构性存 款	共赢智信汇率挂钩 人民币结构性存款 02584期	5000.00	1.48-3.35 %	/
产品 期限	收益 类型	结构化 安排	参考年 化 收益率	预计收益 （如有）	是否构成 关联交易
85天	保本浮动 收益	/	/	详见合同 相应条款	否
2、“汇利丰”2021年第0015期对公定制人民币结构性存款产品：
受托方 名称	产品 类型	产品 名称	金额 （万元）	预计年化 收益率	预计收益金 额 （万元）
中国农业 银行宁波 霞浦分理 处	结构性存 款	“汇利丰”2021年 第0015 期对公定 制人民币结构性存 款产品	5000.00	3.20%或 1.50%	/
产品 期限	收益 类型	结构化 安排	参考年 化 收益率	预计收益 （如有）	是否构成 关联交易
82天	保本浮动 收益	/	/	详见合同 相应条款	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司本次购买的理财产品为保本浮动收益型银行结构性存款产品，属于安全 性高、低风险的银行理财产品，本次委托理财符合公司内部资金管理的要求。

公司财务部相关人员将及时分析和跟踪银行产品信息披露内容，如评估发现 或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。独立董事、监事 会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可以聘请专业机构进行审 计。独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。

二、 本次委托理财的具体情况

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（一） 委托理财合同主要条款

1、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 02584 期

1、共赢智	信汇率挂钩人民币结构性存款02584期
产品名称	共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款02584 期
产品编码	C20MZ0115
产品类型	保本浮动收益、封闭式。
收益计算天 数	85天（收益计算天数受提前终止条款约束）。
结构性存款 产品风险等 级	PR1级（谨慎型、绿色级别），适合谨慎型、稳健型、平衡型、 进取型、激进型客户投资者。 本风险分级为中信银行自行评定，仅供参考，中信银行并不 对前述风险分级结果的准确性做出任何形式的保证。
募集期	2021年1月04日到2021年1月04日，中信银行有权提前结 束募集期并提前成立产品和收益起计或者延长募集期，投资 者在募集期内以活期存款利率计息。
交易时间	本产品交易时间为8：00-17：30（中信银行有权变更交易时 间，且无需另行通知或公告；如果投资者通过柜台渠道购买， 则交易时间以当地柜台营业时间为准，且必须在8：00-17： 30 内）；募集期内，中信银行在交易时间内受理投资者的购 买申请；募集期最后一天交易截止时间为17：30。
计划募集金 额	计划募集金额为人民币0.50亿元，中信银行有权根据实际需要 对产品规模进行调整，产品最终规模以实际募集的资金数额为 准。（如果募集期内未达到计划募集额，中信银行有权提前终 止募集计划，并在宣告终止募集后2个工作日内返还投资者资 金，同时中信银行保留延长本产品募集期的权利；如募集期内 提前达到计划募集金额，中信银行有权提前结束募集并提前成 立产品和起计收益。如果募集期内超过计划募集额，则以实际 募集金额为准，届时中信银行将通过中信银行网站、网点等渠 道发布公告等形式告知投资者。）
币种及认购 起点	本产品本金与收益币种均为人民币，初始认购金额不低于 1000万元，以人民币1万元的整数倍增加。
扣款日	2021年1月05日（如中信银行调整募集期，则扣款日相应调 整至募集期结束日下一工作日，中信银行在划款时无需以电 话等方式与投资者进行最后确认）。
收益起计日	2021年1月05日（如中信银行调整募集期，则收益起计日相 应调整至募集期结束日下一工作日，扣款日至收益起计日之 间不计产品收益）。
到期日	2021年03月31日（若中信银行调整募集期，受收益起计日、 提前终止条款等约束，遇中国法定节假日或公休日顺延至下 一工作日，顺延期间不另计算收益）。
工作日	指中华人民共和国国务院规定的金融机构正常营业日。
清算期	到期日（产品实际终止日）至资金返还投资者账户日（即到 账日）为清算期，期内不计付收益或利息。
到账日	如产品正常到期，本金及收益于产品到期日后0 个工作日内

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	根据实际情况一次性支付，如中国法定节假日或公休日则顺 延至下一工作日。
产品管理方、 收益计算方	中信银行股份有限公司。
联系标的	美元/新加坡元。
联系标的定 义	美元/新加坡元即期汇率，表示为一美元可兑换的新加坡元数。
产品结构要 素信息	定盘价格:美元/新加坡元即期汇率价格，即彭博页面”BFIX” 屏显示的东京时间下午3:00的USDSGD Currency的值。 期初价格: 2021年1月6日的定盘价格 期末价格:联系标的观察日的定盘价格 联系标的观察日: 2021 年3 月26 日
基础利率	1.48%
收益区间	1.48%-3.35%
计息基础天 数	365天
产品收益率 确定方式	产品预期年化收益率确定方式如下： 结构性存款利率确定方式如下：（根据每期产品情况实际确 定） （1）如果在联系标的观察日，联系标的“美元/新加坡元即期 汇率”期末价格相对于期初价格上涨且涨幅超过3%，产品年 化收益率为预期最高收益率3.35%； （2）如果在联系标的观察日，联系标的“美元/新加坡元即期 汇率”期末价格相对于期初价格上涨且涨幅小于等于3%或持 平或下跌且跌幅小于等于30%，产品年化收益率为预期收益 率2.95%； （3）如果在联系标的观察日，联系标的“美元/新加坡元即期 汇率”期末价格相对于期初价格下跌且跌幅超过30%，产品 年化收益率为预期最低收益率1.48% 上述测算收益依据收益区间假定，不等于实际收益，投资须 谨慎。
购买渠道	投资者可通过中信银行指定网点柜面等渠道购买本产品。
质押条款	可质押。
税收条款	收益的应缴税款由投资者自行缴纳，中信银行不承担代扣代 缴义务。
估值方法	定期根据市场实际价格水平对内嵌的衍生产品交易进行公允 价值重估。产品公允价值将定期进行披露（详见信息披露）。
费用	1、本产品无认购费。 2、本产品无销售手续费、托管费。
2、中国农业银行“汇利丰”人民币结构性存款
产品名称	“汇利丰”2021年第0015期对公定制人民币结构性存款产品

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产品类型	保本浮动收益
客户预期净年	3.20%/年或1.50%/年
化收益率
产品风险评级	低风险
产品期限	82天
认购开始日	2021年1月5日
认购结束日	2021年1月6日
产品起息日	2021年1月8日
产品到期日	2021年3月31日
认购额	机构：起点金额1000万元,按10万元递增。
结构性存款资	投资人认购本结构性存款产品资金净额。
金
实际结构性	自本产品起息日（含）至产品到期日（不含）或提前终止日（不 含）的自然天数。
存款天数
	本结构性存款产品由中国农业银行为投资人提供到期本金担保， 100%保障投资者本金安全。
本金保证
计息方式	1年按365天计算，计息天数按实际结构性存款天数计算。
	募集期内(起息前一日除外)投资者结构性存款资金计活期利息 清算期内结构性存款资金不计付利息。
计息说明
	投资者因投资本结构性存款产品所导致的任何现有或将来的税 收(包括但不限于利息税)、开支、费用及任何其它性质的支出由 投资者自行承担，农业银行不为投资者预提此类费用。
税收规定
	本结构性存款按照存款管理，纳入存款准备金和存款保险保费 的缴纳范围，收益部分与外汇期权挂钩获得浮动收益。
运作模式
	（1）如在观察期内，欧元/美元汇率始终位于参考区间内，则 到期时预期可实现的投资年化收益率为3.20%/年。扣除中国农 业银行收取的管理费0.00%/年后，实际支付给投资者的净收益率 为3.20%/年。 （2）如在观察期内，欧元/美元汇率突破了参考区间，则到期 时预期可实现的投资年化收益率为1.50%/年。扣除中国农业银行 收取的管理费0.00%/年后，实际支付给投资者的净收益率为 1.50%/年。 投资人收益=结构性存款产品本金×实际支付给投资者的净年 化收益率×结构性存款实际天数÷365，精确到小数点后2 位， 具体以中国农业银行股份有限公司实际派发为准。
产品收益说明
	投资者签署或确认相关协议后，中国农业银行将依据约定划 款。划款时将不与投资者再次进行确认。投资者认购/申购风险 较高或单笔金额较大的结构性存款产品时，也适用前述操作规 则。
资金划转
欧元/美元汇	取自每周一悉尼时间上午5点至每周五纽约时间下午5点之间，银

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率	行间外汇市场欧元/美元汇率的报价。
	产品起息日北京时间上午10 点至产品到期前两个工作日北京 时间下午2 点之间。
观察期
	欧元/美元汇率(S-0.0822，S+0.0822)。其中S为产品起息日北京时 间上午10：00彭博BFIX页面欧元中间价（四舍五入取到小数点 后四位） 。
参考区间
	本结构性存款产品到期日后2个银行工作日内一次性支付结构 性存款产品本金及收益。遇非银行工作日时顺延。 本结构性存款产品到期前不分配收益。
还本付息
	结构性存款产品约定持有期到期日/产品终止日/提前终止日至 结构性存款资金返还到账日（不含）为结构性存款产品清算期， 清算期内结构性存款资金不计付利息。
到期清算

（三）风险控制分析

1、公司本次购买的理财产品为保本浮动收益型银行结构性存款产品，属于 安全性高、低风险的银行理财产品，本次委托理财符合公司内部资金管理的要求。

2、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪中信及农业银行产品信息披露内 容，如评估发现或判断有不利因素，将及时采取相应措施，严格控制投资风险。

3、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督与检查。必要时可 以聘请专业机构进行审计。独立董事应在定期报告中发表相关的独立意见。

4、公司将依据上海证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

三、 委托理财受托方的情况

本次委托理财受托方为中信银行股份有限公司和中国农业银行股份有限公 司，均为上海证券交易所上市公司（证券代码分别为 601998 和 601288），与公 司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。

四、 对公司的影响

公司最近一年及一期的财务数据情况：

单位：万元

		单位：万元
项目	2019 年12 月31 日	2020 年9 月30 日
资产总额	50,285.29	99,815.78
负债总额	7,406.02	8,535.49
归属于上市公司股东的净资产	42,879.27	91,280.29
项目	2019 年度	2020 年1-9 月
现金流净额	-693.55	10,065.97

截止 2020 年 9 月 30 日，公司资产负债率为 8.55%，本次购买理财金额 10,000

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万元，占公司最近一期期末总资产比例为 10.02%，占公司最近一期期末净资产 比例为 10.96%，占公司最近一期期末货币资金及理财产品金额合计数的比例为 24.90%。公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司在确保 日常运营和资金安全的前提下，使用闲置自有资金进行理财，不会影响公司日常 资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。通过对暂时闲置的自有 资金进行适度的现金管理，有利于提高自有资金使用效率，且能获得一定的投资 收益，符合全体股东的利益。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经 营成果造成较大影响。

五、 风险提示

尽管公司本次购买的结构性存款属于短期保本浮动收益的低风险型产品，但 金融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、信用风险、政策 风险、流动性风险、不可抗力风险等风险影响。

六、 决策程序

公司于 2020 年 4 月 1 日召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于 公司拟使用自有资金进行现金管理的议案》。同意公司使用最高额度不超过 2 亿元人民币的暂时闲置自有资金购买理财产品，并授权公司董事长行使该项投资 决策权并签署相关合同文件，使用期限为自第三届董事会第五次会议审议通过之 日起不超过 12 个月（含 12 个月）。具体内容详见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）及公司其他指定信息披露媒体披露的《雪龙集团股份有限公 司关于使用自有资金进行现金管理的公告》（公告编号 2020-017）。本次委托理 财事项根据上述会议决策执行。

七、 截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

单位：万元

					单位：万元
序号	理财产品类型	实际投入金额	实际收回本金	实际收益	尚未收回本金金额
1	银行理财产品	5,000	5,000	46.12	0
2	银行理财产品	5,000	5,000	76.88	0
3	银行理财产品	5,000	--		5,000
4	银行理财产品	5,000	--		5,000
合计		20,000	10,000	123.00	10,000
最近12个月内单日最高投入金额			10,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年			23.32

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净资产（%）
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净 利润（%）	1.23
目前已使用的理财额度	10,000
尚未使用的理财额度	10,000
总理财额度	20,000

特此公告。

雪龙集团股份有限公司董事会 2021 年 1 月 7 日

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