XJ ELECTRIC CO.,LTD. — Regulatory Filings 2013

Feb 6, 2013

股票代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2013-02

许继电气股份有限公司

限售股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

• 1.本次限售股份可上市流通数量为19,893,779股，占公司总股本的5.259%；

• 2.本次限售股份可上市流通日为2013年2月8日。

一、股权分置改革方案概述

• 1.股权分置改革对价方案要点：

公司股权分置改革方案实施股权登记日登记在册的流通股股东每持有10股 流通股可获得非流通股股东支付的3.2股股票；股权分置改革方案实施后首个交 易日，公司非流通股股东持有的非流通股股份即获得上市流通权。

• 2.通过股权分置改革方案的股东大会日期、届次：

2005 年11月11日，公司股权分置改革相关股东会议审议通过股权分置改 革方案。

3.股权分置改革方案实施日：2005 年11月17日。

二、本次可上市流通限售股份持有人在股权分置改革时做出的各项承诺及

履行情况

	履行情况
序号	限售股份持有人	承诺	承诺履行情况
1	许昌许继投资控股 有限公司	1、许继集团有限公司承诺在自改革方案实施之日起12个月 期满后的24个月之内，所持股份不通过深圳证券交易所挂牌交易 出售；在上述承诺期期满后，许继集团有限公司通过深圳证券交 易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在12 个月内不超过5%,在24个月内不超出10%。 2、全体非流通股股东承诺在限售期满后，通过深圳证券交 易所挂牌交易出售原非流通股份价格不低于8元/股(当公司送 股、转增股本、增资扩股、配股、派息等使公司股份或股东权益 发生变化时，对此价格进行除权除息处理)。 3、许昌许继投资控股有限公司继续履行许继集团有限公司 在本公司股权分置改革中的相关承诺。	全体有限售条 件的流通股股 东均严格履行 股权分置改革 中的各项承诺 事项。

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注：公司自2005年11月17日实施股权分置改革方案以来，于2007、2010、2011 年度分别实施了以2007、2010、2011年末总股本378,272,000股为基数，公司向 全体股东每10股派现金股利人民币1元（含税）的利润分配方案,因此，按照深圳 证券交易所《股权分置改革工作备忘录第15号—除权等事项引起的参数调整》， 上述最低减持价格8元/股经除息处理后调整为7.7元/股。

三、本次限售股份可上市流通安排

• 1.本次限售股份可上市流通时间为2013年2月8日。

• 2.本次可上市流通股份的总数19,893,779股，占公司总股本的5.259%；

• 3.本次限售股份可上市流通情况如下：

序 号	限售股份持 有人名称	持有限售股 份数（股）	本次可上市 流通股数 （股）	本次可上市 流通股数占 限售股份总 数的比例%	本次可上市流 通股数占无限 售条件股份总 数的比例%	本次可上市 流通股数占 公司股份总 数的比例%	冻结的 股份数 量（股）
1	许昌许继投 资控股有限 公司	19,893,779	19,893,779	17.57	7.51	5.259	0
合计		19,893,779	19,893,779	17.57	7.51	5.259	0

四、股本结构变化情况

本次解除限售前后的公司股本情况如下： 单位: 股

本次解除限	售前后的公司股本情况如下	售前后的公司股本情况如下	：	单位: 股	单位: 股
股份类型	本次限售股份上市流通前		本次变动数	本次限售股份上市流通后
	股数	比例		股数	比例
一、有限售条件股份	113,253,173	29.94%	-19,893,779	93,359,394	24.68%
1、国家持股
2、国有法人持股	73,317,220	19.382%		73,317,220	19.382%
3、其他内资持股	39,780,000	10.516%	-19,893,779	19,886,221	5.257%
其中：境内法人持股	39,780,000	10.516%	-19,893,779	19,886,221	5.257%
境内自然人持股	155,953	0.04%		155,953	0.04%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股

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二、无限售条件股份	265,018,827	70.06%	+19,893,779	284,912,606	75.32%
1、人民币普通股	265,018,827	70.06%	+19,893,779	284,912,606	75.32%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	378,272,000	100%		378,272,000	100%

五、股东持股变化情况及历次限售情况

1.本次解除限售股东自公司股改实施后至今持股变化情况

序号	限售股份持有 人姓名	股改实施日持股情况	股改实施日持股情况	本次解限前已解限 股份情况	本次解限前已解限 股份情况	本次解限前未解限股份 情况	本次解限前未解限股份 情况	股份数 量变化 沿革
		数量（股）	占总股 本比例	数量（股）	占总股 本比例	数量（股）	占总股 本比例
1	许昌许继投资 控股有限公司	0	0	0	0	19,893,779	5.259	注1
	合计	0	0	0	0	19,893,779	5.259

注

2011年12月1日，经国务院国有资产监督管理委员会（国资产权[2011]1193 号）批准，许继集团有限公司将所持本公司19,893,779股和19,886,221股股份分 别转让给许昌许继投资控股有限公司和平安信托有限责任公司。至此，许昌许继 投资控股有限公司持有本公司19,893,779股，占公司总股本的5.259%。

许昌许继投资控股有限公司继续履行许继集团有限公司在本公司股权分置 改革中的相关承诺。

2.股改实施后至今公司解除限售情况

序号	刊登《限售股份上市流通 提示性公告》的日期	该次解限涉及的 股东数量	该次解限的股份 总数量（股）	该次解限股份占当时 总股本的比例
1	2006年11月25日	2	7,431,964	1.96%
2	2011年3月25日	1	1,134,816	0.3%

六、保荐机构核查意见书的结论性意见

根据本保荐机构的核查，截至本核查意见书签署之日，许继电气股份有限公

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司非流通股股东许昌许继投资控股有限公司严格履行了公司股权分置改革的各 项承诺，许继电气股份有限公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请 符合相关规定，公司本次限售股份上市流通不存在实质性障碍，本保荐机构同意 许继电气股份有限公司本次限售股份上市流通。

七、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划

公司控股股东、实际控制人是否计划在解除限售六个月以内通过深圳证券交 易所竞价交易系统出售股份达到5%及以上。

□是 □√ 否

• 八、其他事项

• 1、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在对公司的非经营

• 性资金占用情况

□是 □ √ 否；

• 2、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在公司对该股东的

• 违规担保情况

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• 3、本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人是否存在违规买卖公司股

• 票的行为

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4、解除股份限售持股1%以上的股东已提交并知悉并严格遵守《证券法》、

《上市公司收购管理办法》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》和深 圳证券交易所有关业务规则的承诺文件

□是√ □不适用

九、备查文件

1、解除股份限售申请表

2、保荐机构核查意见书

许继电气股份有限公司董事会

二〇一三年二月六日

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