XJ ELECTRIC CO.,LTD. — Management Reports 2017

Mar 24, 2017

许继电气股份有限公司 2016 年度监事会工作报告

2016 年度，根据《公司法》、中国证监会《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《许继电气股份 有限公司章程》和《许继电气股份有限公司监事会议事规则》 等有关法律、法规、规章制度的要求，公司监事会对公司的 日常依法运营、规范财务运作等方面认真开展监督工作，忠 实地履行监督职责，维护公司及广大股东的整体利益。

一、监事会履职情况

公司监事会自成立以来，严格按照相关法律、法规和规 章制度的要求，对公司的经营管理、规范运作、财务状况及 董事、高级管理人员履行职责等方面进行全面监督与核查； 严格审核董事会编制的定期报告，确保所披露的信息真实、 准确、完整；重点关注公司高风险领域，防范企业资产流失； 监事会成员积极参加监管部门组织的相关培训，提升自身业 务水平和履职能力，充分发挥审查监督职能，维护公司及广 大股东的整体利益。

报告期内，公司采用现场投票与网络投票相结合的方式 圆满完成监事会换届工作，为公司经营决策的科学性、连续 性及监事会审计监督职能的稳定性和连续性提供有效保障。 2016 年度，公司监事会共召开了6 次会议，具体情况如下： （一）2016 年3 月29 日，公司六届二十一次监事会审议 通过了公司《2015 年年度报告》及其摘要、《2015 年度监事

会工作报告》、《2015 年度利润分配及资本公积金转增股本预 案》、《2015 年度内部控制评价报告》等四项议案。

（二）2016 年4 月26 日，公司六届二十二次监事会审 议通过了公司《2016 年第一季度报告》。

（三）2016 年6 月8 日，公司六届二十三次监事会审议 通过了公司《关于换届选举公司第七届监事会监事候选人的 议案》。

（四）2016 年6 月28 日，公司七届一次监事会审议通 过了公司《关于选举第七届监事会主席的议案》。

• （五）2016 年8 月23 日，公司七届二次监事会审议通

• 过了公司《2016 年半年度报告》及其摘要。

• （六）2016 年10 月26 日，公司七届三次监事会审议通

• 过了公司《2016 年第三季度报告》。

二、监事会对相关事项的意见

报告期内，监事会出席或列席了公司历次股东大会和董 事会，参与了公司重大决策和讨论，对公司的规范运作、经 营管理、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责等方面 进行全面监督与核查。回顾2016 年的工作情况，公司监事 会认为：

（一）规范运作情况

报告期内，公司依据相关法律、法规、规章制度规范经 营，内控体系较为完善，内控制度能够严格执行，信息披露 真实、准确、及时、完整，不存在虚假记载或误导性陈述。 公司董事会能够依法履行各项职责，规范运作、科学决策，

坚决贯彻执行股东大会的各项决议，公司董事、高级管理人 员在履行公司职务时能够勤勉尽责，认真严肃，没有违反相 关法律、法规、规则或损害公司及股东利益的行为。 （二）财务管理情况

报告期内，公司能够严格执行国家各项财税政策，财务 管理标准规范，资金使用情况较好，内部控制能够有效执行， 保证了生产经营工作的顺利进行；瑞华会计师事务所（特殊 普通合伙）对公司2015 年度财务报告出具了标准无保留意 见的审计报告，客观、公正、真实、公允地反映了公司财务 状况和经营成果。

（三）关联交易情况

报告期内，公司同控股股东及其关联方发生的关联交易 均符合相关法律法规等规定的要求，按照平等自愿、等价有 偿的原则进行公平交易，交易程序严谨规范，交易价格客观 公平，不存在损害公司和其他股东权益的行为，不存在通过 关联交易操纵公司利润的情形，不存在公司控股股东及其他 关联方无偿占用公司资金的情形，不存在为控股股东及其他 关联方违规提供担保的情形。

（四）内部控制自我评价意见

监事会审阅了公司内部控制评价报告，认为公司根据中 国证监会、深圳证券交易所的有关规定，按照自身的实际情 况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公 司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。公司 内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执

行及监督充分有效。未有违反深圳证券交易所《上市公司内 部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。公司内部控 制评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。 三、2017 年度监事会工作计划

2017 年，公司监事会及全体监事将继续严格遵照有关法 律、法规、规章制度的要求，切实履行好监事会的职责，为 公司健康可持续发展作出贡献，监事会将重点做好以下工 作：

（一）严格依照相关法律法规监督公司规范运作，按照 现代企业制度的要求，围绕公司的经营目标开展监督，督促 公司内部控制体系的建设与有效运行，进一步完善法人治理 结构，提高公司治理水平。

（二）依法对董事会和高级管理人员的日常履职情况进 行有效监督,促使其决策和经营活动更加规范、科学，防止 损害公司及股东利益的行为发生。

（三）严格按照法律、行政法规及中国证监会的规定， 审核董事会编制的定期报告,确保所披露的信息真实、准确、 完整地反映上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。

（四）以财务监督为核心，加强与内部审计、外部审计 机构的沟通，对公司的财务情况进行监督核查。

（五）重点关注公司高风险领域，对公司重大投资、募 集资金使用、关联交易等方面实施定期检查，防范企业风险， 防止公司资产流失。

（六）增强学习，积极参加监管部门组织的相关培训， 提升自身的业务水平和履职能力，更好地发挥监事会的职 能，继续维护好全体股东的利益。

2017 年，公司监事会将以更加饱满的热情，更加客观、 公正、严谨的工作态度，勤勉尽责，确保公司董事会及经营 管理层的依法经营和规范运作，切实维护公司股东和广大中 小投资者的利益。

许继电气股份有限公司监事会 2017 年3 月23 日