XJ ELECTRIC CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Aug 5, 2021

证券简称：许继电气

公告编号:2021-29

证券代码：000400

许继电气股份有限公司

关于募集资金 2021 年半年度存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，现 将许继电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）募集资金2021 年 半年度存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）公司债募集资金基本情况

1.实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准许继电气股份有限公司向合格投资 者公开发行公司债券的批复》（证监许可〔2019〕1842 号），核准公司向合格 投资者公开发行面值总额不超过 10 亿元的公司债券。

2019 年12 月3 日,公司完成发行许继电气股份有限公司 2019 年面向合格 投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：“19 许继01”、债券代码： “149004.SZ”），募集资金人民币5 亿元到账。

2.募集资金使用和结余情况

截至2021 年06 月30 日，公司使用本期公司债募集资金归还银行贷款 10,000.00 万元，补充流动资金40,000.00 万元。同期，公司本期公司债募集资 金利息收入300.79 万元，已使用300.69 万元，剩余0.1 万元。

（二）中期票据募集资金基本情况

1.实际募集资金金额和资金到账时间

• 根据中国银行间市场交易商协会《接受注册通知书》（中市协注[2019]MTN731

号），接受公司中期票据注册金额8 亿元。

2020 年3 月19 日，公司完成发行许继电气股份有限公司2020 年度第一期 中期票据（债券简称：“20 许继电气MTN001”、债券代码：“102000409”）， 募集资金人民币3 亿元到账。

2.募集资金使用和结余情况

截至2021 年06 月30 日，公司使用本期中期票据募集资金补充流动资金 30,000.00 万元，剩余募集资金0 万元。同期，公司本期中期票据募集资金利息 收入137.94 万元，已使用137.66 万元，余额0.28 万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《许继电气股份有 限公司募集资金管理办法》的规定，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设 立募集资金专户。

2019 年9 月20 日，本公司与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、 上海浦东发展银行股份有限公司许昌分行共同签署募集资金三方监管协议，明确 了各方的权力和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在 重大差异，本公司在使用募集资金时严格遵照执行。

2019 年6 月1 日，本公司与招商银行股份有限公司签订承销协议，明确了 募集资金专项账户，约定了各方的权利和义务，与监管协议范本不存在重大差异， 本公司在使用募集资金时严格遵照执行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2021 年6 月30 日，本公司有2 个募集资金专户，募集资金存放情况如 下：

单位：元	单位：元	单位：元	单位：元	单位：元
债券名称	开户银行	银行账号	账户余额	备注
19 许继01	浦发许昌分行 营业部	16410078801800 001069	1,052.20
20 许继电气 MTN001	招商银行股份 有限公司许昌 许继大道支行	37190000021081 8	2,773.77

三、半年度募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况对照表详见本报告附表1、附表2。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司未出现变更募集资金投资项目的情形。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用及披露不存在问题。

特此公告。

许继电气股份有限公司董事会

2021 年8 月6 日

附表1：公司债募集资金使用情况对照表

			5.00 亿元	5.00 亿元	5.00 亿元	本年度投入募	0 亿元	0 亿元	0 亿元	0 亿元
募集资金总额
						集资金总额
			0				5.00 亿元
报告期内变更用途的募集资金总额
			0			已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额
						集资金总额
			0
累计变更用途的募集资金总额比例
	是否已变	募集资金	调整后投	本年度投	截至期末	截至期末投资	项目达到预	本年度实现的	是否达到	项目可行性是否发生
承诺投资项目和超募	更项目（含	承诺投资	资总额（1）	入金额	累计投入	进度（%）(3)＝	定可使用状	效益	预计效益	重大变化
资金投向	部分变更）	总额			金额(2)	(2)/(1)	态日期
承诺投资项目
1. 补充收购资产项	不适用
目流动资金
承诺投资项目小计	不适用
超募资金投向
1.归还银行贷款（如	不适用
有）
2.补充流动资金（如	不适用
有）
超募资金投向小计	不适用
合计	不适用

未达到计划进度或预	不适用
计收益的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发生重大	不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途	不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实	不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实	不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先	不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时	不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资	不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金	不适用
用途及去向
募集资金使用及披露	无
中存在的问题或其他
情况

附表2：中票募集资金使用情况对照表

			3.00 亿元	3.00 亿元	3.00 亿元	本年度投入募	0 亿元	0 亿元	0 亿元	0 亿元
募集资金总额
						集资金总额
			0				3.00 亿元
报告期内变更用途的募集资金总额
			0			已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额
						集资金总额
			0
累计变更用途的募集资金总额比例
	是否已变	募集资金	调整后投	本年度投	截至期末	截至期末投资	项目达到预	本年度实现的	是否达到	项目可行性是否发生
承诺投资项目和超募	更项目（含	承诺投资	资总额（1）	入金额	累计投入	进度（%）(3)＝	定可使用状	效益	预计效益	重大变化
资金投向	部分变更）	总额			金额(2)	(2)/(1)	态日期
承诺投资项目
1. 补充收购资产项目	不适用
流动资金
承诺投资项目小计	不适用
超募资金投向
1.归还银行贷款（如	不适用
有）
2.补充流动资金（如	不适用
有）

超募资金投向小计	不适用
合计	不适用
未达到计划进度或预	不适用
计收益的情况和原因
（分具体项目）
项目可行性发生重大	不适用
变化的情况说明
超募资金的金额、用途	不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实	不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实	不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先	不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时	不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资	不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金	不适用
用途及去向
募集资金使用及披露	无
中存在的问题或其他
情况