XIZANGTIANLUCO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

Apr 19, 2021

西藏天路股份有限公司                     2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

西藏天路股份有限公司

2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

公司及公司董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、 募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

• 1、向特定投资者非公开发行人民币普通股募集资金项目

经2015 年9 月11 日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2083 号文核准，本公司于2015 年10 月21 日向特定投资者非公开发行人民币普通股118,480,392 股，每股面值为人民币1 元，发 行价格为人民币8.16 元，募集资金总额为人民币 966,799,998.72 元，由主承销商长城证券股份有 限公司扣除承销商承销佣金、保荐费用共计人民币32,771,599.95 元，将剩余募集资金 934,028,398.77 元汇入公司指定账户（募集资金专项存储账户），扣减已支付的承销及保荐费 3,000,000.00 元、审计验资费350,000.00 元、律师费150,000.00 元及发行登记费118,480.39 元 后，实际募集资金净额为930,409,918.38 元。上述资金已于2015 年10 月30 日全部到位，并经中 审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）于2015 年10 月30 日出具的中审亚太验字[2015]020581 号 验资报告审验。

2、公开发行可转换公司债券募集资金项目

经中国证券监督管理委员会2019 年8 月30 日出具的证监许可[2019]1574 号《关于核准西藏天 路股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，同意本公司向社会公开发行面值总额 1,086,988,100.00 元的可转换公司债券，期限6 年。根据《西藏天路股份有限公司公开发行A 股可 转换公司债券募集说明书》，本公司发行可转换公司债券实际募集资金人民币1,086,988,000.00 元， 扣除承销与保荐费用人民币30,672,083.89 元，实际收到可转换公司债券募集资金人民币 1,056,315,916.11 元。上述资金已于2019 年11 月1 日全部到位，并经中天运会计师事务所（特殊 普通合伙）于2019 年11 月1 日出具的中天运[2019]普字第90064 号验资报告审验。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、向特定投资者非公开发行人民币普通股募集资金项目

时 间	金额（元）
2015年10月30日募集资金总额	966,799,998.72
减：发行费用	36,390,080.34

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时 间	金额（元）
2015年10月30日实际募集资金净额	930,409,918.38
2015年10月30日募集资金专户转入金额	934,028,398.77
加：2015年度利息收入	1,156,107.89
减：2015年度已使用金额	100,000,000.00
减：2015年度手续费、账户维护费等	690.00
截至2015年12月31日止募集资金专户余额	835,183,816.66
加：本年度利息收入	4,554,660.90
减：本年度已使用金额	521,391,482.70
减：本年度手续费、账户维护费等	810.00
截至2016年12月31日止募集资金专户余额	318,346,184.86
加：本年度利息收入	1,610,794.35
减：本年度已使用金额	47,386,423.79
减：本年度手续费、账户维护费等	2,455.17
截至2017年12月31日止募集资金专户余额	272,568,100.25
加：本年度利息收入	1,826,313.75
减：本年度已使用金额	115,500,000.00
减：本年度手续费、账户维护费等	4,532.26
截至2018年12月31日止募集资金专户余额	158,889,881.74
加：本年度利息收入	959,668.69
减：本年度已使用金额	112,474,300.00
减：本年度手续费、账户维护费等	2,960.00
截至2019年12月31日止募集资金专户余额	47,372,290.43
加：本年度利息收入	34,124.29
减：本年度已使用金额	37,090,116.64
减：本年度手续费、账户维护费等	1,786.80
募集资金账户销户补充流动资金	10,314,511.28
截至2020年12月31日止募集资金专户余额	0.00

2、公开发行可转换公司债券募集资金项目

2、公开发行可转换公司债券募集资金项目
时 间	金额（元）
2019年11月1日募集资金总额	1,086,988,000.00
减：发行费用	33,279,783.89
2019年11月1日实际募集资金净额	1,053,708,216.11

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时 间	金额（元）
2019年11月1日募集资金专户转入金额	1,056,315,916.11
加：本年度利息收入	421,238.91
减：本年度已使用金额	162,721,060.00
减：本年度手续费、账户维护费等	620.00
截至2019年12月31日止募集资金专户余额	894,015,475.02
加：本年度利息收入	1,726,091.31
减：本年度已使用金额	816,784,072.14
减：本年度手续费、账户维护费等	3,476.40
截至2020年12月31日止募集资金专户余额	78,954,017.79

二、募集资金管理情况

（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理 办法》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易 所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的要求，制定了《西 藏天路股份有限公司募集资金管理办法》（2015 年修订）。

根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。本 公司对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序做出明确规 定；本公司按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金；公司募投项目发生变更的， 必须经董事会、股东大会审议通过，且经独立董事、保荐机构、监事会发表明确同意意见后方可变 更；公司董事会每半年度全面核查募投项目的进展情况，对募集资金的存放与使用情况出具《公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；独立董事、董事会审计委员会及监事会持续关注募集 资金实际管理与使用情况。

（二）募集资金在各银行账户的存储情况

1、向特定投资者非公开发行人民币普通股募集资金项目

经本公司第四届董事会第五十三次会议审议通过，本公司在中国银行股份有限公司西藏自治区 分行营业部（账号 138810601217）、中国邮政储蓄银行股份有限公司西藏自治区分行拉萨市大楼支 行（账号 954002010000058944）、中国民生银行股份有限公司拉萨分行（账号 695732699）、中国 农业银行股份有限公司拉萨城北支行（账号 25940001040004823）、中信银行股份有限公司拉萨分 行（账号 8116201013400000392 ）、中国建设银行股份有限公司拉萨城西支行（账号 54050102363600000028）等银行开设了 6 个募集资金存放专项账户。截至2020 年12 月31 日止，

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募集资金存放专项账户的余额如下：

开户行	账号	余额（元）	备注
中国银行股份有限公司西藏自治区分行营业部	138810601217		销户
中国邮政储蓄银行股份有限公司西藏自治区分 行拉萨市大楼支行	954002010000058944		销户
中国民生银行股份有限公司拉萨分行	695732699		销户
中国农业银行股份有限公司拉萨城北支行	25940001040004823		销户
中信银行股份有限公司拉萨分行	8116201013400000392		销户
中国建设银行股份有限公司拉萨城西支行	54050102363600000028		销户
合 计

注：本公司存放在中国民生银行股份有限公司拉萨分行的募集资金于 2015年 12 月 3 日转为 定期存款，2015 年 12 月 4 日再次转为活期存款；本公司已将本次非公开发行股票募集资金的 24,400.00 万元用于补充流动资金，募集资金专户-中国邮政储蓄银行股份有限公司西藏自治区分 行拉萨市大楼支行已于2016 年 2 月 29 日销户， 剩余资金 41,270.15 元转入建行基本账户 54001033636059001188 ，并于 2016 年 10 月 19 日将 41,270.15 元从建行基本账户 54001033636059001188 转入建行募集资金专户 54050102363600000028中；募集资金专户-中国民 生银行股份有限公司拉萨分行已于2019年 6 月 21日销户， 剩余资金 5,024,879.91元转入募集资 金专户-中国农业银行股份有限公司拉萨城北支行25940001040004823账户内；募集资金专户-中信 银行股份有限公司拉萨分行已于2019年 6 月 21日销户， 剩余资金 460,825.28元转入募集资金专 户-中国农业银行股份有限公司拉萨城北支行25940001040004823账户内；募集资金专户-中国建设 银行股份有限公司拉萨城西支行已于2019年 6 月 21日销户，剩余资金1,417,834.15元转入募集资 金专户-中国银行股份有限公司西藏自治区分行营业部138810601217账户内；募集资金专户-中国银 行股份有限公司西藏自治区分行营业部已于2020年 7月 24日销户，剩余资金1,761,296.41元转入 建行基本账户54001033636059001188账户内；募集资金专户-中国农业银行股份有限公司拉萨城北 支行已于2020 年 7 月 22 日销户，剩余资金8,553,189.87 元转入建行基本账户 54001033636059001188账户内。

2、公开发行可转换公司债券募集资金项目

2019 年 11 月 22 日，公司分别在中国民生银行股份有限公司拉萨分行（账号：621532916）、 中国工商银行股份有限公司拉萨色拉路支行（账号：0158000329100040143）、中信银行股份有限公 司拉萨分行（账号：8116201012900009438）、中国农业银行股份有限公司拉萨城北支行（账号： 25940001040006059）、中国建设银行股份有限公司拉萨城西支行（账号：54050102363600001871）

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等银行开设了 5 个募集资金存放专项账户； 2019 年 12 月 26 日，西藏昌都高争建材股份有限公 司在中国民生银行拉萨分行营业部（账号：668555580）、西藏高争建材股份有限公司在中信银行股 份有限公司拉萨分行营业部（账号：8116201013400009803）、中国工商银行股份有限公司拉萨色拉 路支行（账户：0158000319100043316）、日喀则高争商混有限公司在中信银行股份有限公司拉萨分 行营业部（账号：8116201011900009946）开设了 4 个募集资金存放专项账户。截至2020 年12 月 31 日止，募集资金存放专项账户的余额如下：

开户行	账号	余额（元）	备注
中国农业银行拉萨城北支行	25940001040006059		销户
中国建设银行拉萨城西支行	54050102363600001871		销户
中国工商银行拉萨色拉路支行	0158000329100040143		销户
中国民生银行拉萨分行营业部	621532916		销户
中信银行拉萨分行营业部	8116201012900009438		销户
中国民生银行拉萨分行营业部	668555580	66,626,023.58	昌都高争
中信银行拉萨分行营业部	8116201013400009803	38,497.93	高争股份
中国工商银行股份有限公司拉萨色拉路支行	0158000319100043316	11,929,511.39	高争股份
中信银行拉萨分行营业部	8116201011900009946		日喀则商混
合 计		78,594,032.90

注：截止2020年12月31日西藏昌都高争建材股份有限公司在中国民生银行拉萨分行营业部（账 号：668555580）存款余额为66,626,273.58元，其中包括昌都市投资有限公司二期项目认缴出资入 账错误产生的银行利息250.00元，西藏昌都高争建材股份有限公司2021年4月1日将股东认缴出资金 额产生的银行结息250.00元转入其他银行存款账户。

截止2020年12月31日日喀则市高争商混有限责任公司在中信银行拉萨分行营业部（账号： 8116201011900009946）存款余额为13,325,549.48元，西藏高争建材股份有限公司于2020年3月对 日喀则市高争商混有限责任公司认缴出资时，自有资金增资14,352,100.00元转至日喀则市高争商 混有限公司开立的募集资金专户后未及时转出，截至本报告出具日，日喀则市高争商混有限公司已 将股东认缴剩余出资转入其他银行存款账户。

本公司募集资金专户-中国工商银行拉萨色拉路支行账户（账号：0158000329100040143）已于 2020年 5 月 25日销户，原存放的募集资金（已作为增资款项转入子公司开立专户）产生的利息收 入68,281.71元转入募集资金专户-中国建设银行拉萨城西支行账户（账号：54050102363600001871） 内；募集资金专户-中信银行拉萨分行营业部账户（账号：8116201012900009438）已于2020年 6 月

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29日销户，原存放的募集资金（已作为增资款项转入子公司开立专户）产生的利息收入16,471.61 元转入募集资金专户-中信银行拉萨分行营业部账户（账号：54050102363600001871）内；募集资 金专户-中国农业银行拉萨城北支行账户（账号：25940001040006059）已于2020年 7 月 22日销户， 原存放的募集资金（已用于重交再生股份收购及增资项目）产生的利息收入120,272.24元转入募集 资金专户-中国建设银行拉萨城西支行账户（账号：54050102363600001871）内；募集资金专户-中 国民生银行拉萨分行营业部账户（账号：621532916）已于2020年 11月 22日销户，原存放的募集 资金（已作为增资款项转入子公司开立专户）产生的利息收入170,668.59元转入募集资金专户-中 国建设银行拉萨城西支行账户（账号：54050102363600001871）内；公司募集资金专户-中国建设 银行拉萨城西支行账户（账号：54050102363600001871）于2020年12月17日销户后，将前述-中国 工商银行拉萨色拉路支行（账号：0158000329100040143）、中国农业银行拉萨城北支行（账号： 25940001040006059）、中国民生银行拉萨分行营业部（账号：621532916）募集资金专户转来资金 共计359,222.54 元连同该专户剩余利息收入46,324.40 元转入建行基本账户（账号： 54001033636059001188）内，截至本报告出具日，公司已将前述利息收入及按同期存款利率结算利 息转回募集资金专户。

（三）募集资金专户存储三方监管情况

1、向特定投资者非公开发行人民币普通股募集资金项目

本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2015年11月17日与保荐机构长城证券 股份有限公司一起分别与中国银行股份有限公司西藏自治区分行营业部、中国邮政储蓄银行股份有 限公司西藏自治区分行拉萨市大楼支行、中国民生银行股份有限公司拉萨分行、中国农业银行股份 有限公司拉萨城北支行、中信银行股份有限公司拉萨分行、中国建设银行股份有限公司拉萨城西支 行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监 管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管 协议的履行不存在问题。

2、公开发行可转换公司债券募集资金项目

本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，2019 年 11 月 22 日，公司分别与中国 民生银行股份有限公司拉萨分行、中国工商银行股份有限公司拉萨色拉路支行、中信银行股份有限 公司拉萨分行、中国农业银行股份有限公司拉萨城北支行、中国建设银行股份有限公司拉萨城西支 行和保荐机构华融证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

华融证券作为西藏天路2019年度公开发行可转换公司债券的保荐机构，承接了公司2015年非公 开发行股票的持续督导义务。2019年4月29日，华融证券与公司一起分别与中国银行股份有限公司

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西藏自治区分行营业部、中国民生银行股份有限公司拉萨分行、中国农业银行股份有限公司拉萨城 北支行、中信银行股份有限公司拉萨分行、中国建设银行股份有限公司拉萨城西支行签订了《募集 资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与上海证 券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存 在问题。

2019 年 12 月 24 日，公司召开第五届董事会第四十七次会议和第五届监事会第二十四次会 议审议通过了《关于使用募集资金向子公司增资暨子公司向孙公司增资的议案》，同意公司使用募 集资金对子公司西藏昌都高争建材股份有限公司和西藏高争建材股份有限公司增资及高争建材对 其子公司日喀则市高争商混有限责任公司增资。2019 年 12 月 26 日，公司与昌都高争、中国民 生银行股份有限公司拉萨分行及华融证券签署了《募集资金专户存储四方监管协议》；公司与高争 建材、工商银行及华融证券签署了《四方监管协议》；公司与高争建材、日喀则商混、中信银行及 华融证券签署了《募集资金专户存储五方监管协议》。《三方监管协议》、《四方监管协议》、《五 方监管协议》的内容与上海证券交易所制订的范本不存在重大差异。

三、本年度募集资金的实际使用情况

• （一）募集项目使用资金具体明细见附表1-1 及附表1-2 “募集资金使用情况对照表”。 （二）募投项目先期投入及置换情况

2020 年3 月18 日，公司召开第五届董事会第四十八次会议和第五届监事会第二十五次会议， 审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意 以可转债募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金25,561.92 万元和已支付发行费用185.77 万 元，共计25,747.69 万元。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6 个月，符合相关 规定，不影响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。 公司独立董事、监事会发表了同意意见，保荐机构华融证券股份有限公司出具了专项核查意见，会 计师中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）2015年度非公开发行股票的募集资金变更情况

公司第五届董事会第二十次会议及2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集 资金用途及使用节余募集资金的议案》，原项目及结余资金：西藏昌都高争建材股份有限公司新建 2,000t/d熟料新型干法水泥生产线及余热发电工程项目节余募集资金17,360.00万元；西藏高争建 材股份有限公司第四期技改工程项目节余募集资金126.44万元；施工机械设备购置项目尚未使用募

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集资金13,220.00万元。变更后项目：贵州省凯里环城高速公路北段PPP项目，变更金额：28,909.01 万元。

公司第五届董事会第三十四次会议及2018年年度股东大会审议通过了《关于注销部分2015年非 公开发行募集资金账户并变更部分募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》，为减少管理成本， 公司注销了在中国民生银行股份有限公司拉萨分行银行、中信银行股份有限公司拉萨分行及在中国 建设银行股份有限公司拉萨城西支行银行开立的募集资金账户，保存用于贵州省凯里环城高速公路 北段PPP项目在中国银行股份有限公司西藏自治区分行营业部银行开立的募集资金账户和用于补充 流动资金项目在中国农业银行股份有限公司拉萨城北支行银行开立的募集资金账户。同时，前次募 集资金用途变更后，公司尚有1,797.43万元募集资金未明确用途，公司拟将该部分募集资金用于永 久性补充流动资金，同时拟在贵州省凯里环城高速公路北段PPP项目实施完毕后，将该项目募集资 金产生的利息直接用于永久性补充流动资金。

变更募投项目资金具体内容详见附表2。

（二）2018年度公开发行可转换公司债券的募集资金变更情况

公司报告期内不存在变更可转债募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

西藏昌都高争建材股份有限公司募集资金专户存在收到其他股东增资款30,000,000.00元未及 时转出的情形，截至本报告出具日，西藏昌都高争建材股份有限公司已将股东认缴出资金额及银行 结息30,000,250.00 元转入其他银行存款账户。

日喀则市高争商混有限责任公司募集资金专户存在收到其他股东增资款14,352,100.00元未及 时转出的情形，截至本报告出具日，日喀则市高争商混有限责任公司已将剩余股东认缴出资金额转 入其他银行存款账户。

公司在将资金投入募投项目或以增资形式投入子公司后，存在将中国工商银行拉萨色拉路支 行、中国农业银行拉萨城北支行、中国民生银行拉萨分行营业部等专户募集资金产生的利息收入共 计359,222.54 元通过建设银行募集资金专户转入其他银行账户的情形，截至本报告出具日，公司 已将前述利息收入及按同期存款利率结算利息转回募集资金专户。

上述行为违反了《上市公司监管指引第 2 号—募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》关于募集资金专户不能存放非募集资金等规定。 上市公司已及时针对以上情形进行了整改，募投项目进展未受到影响，也未对股东利益造成不利影 响。

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六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

我们认为，上述募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理 委员会颁布的《上市公司监管指引第2 号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公 告［2012］44 号）、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及《上 市公司日常信息披露工作备忘录 第一号 临时公告格式指引-第十六号 上市公司募集资金存放 与实际使用情况的专项报告》编制，并在所有重大方面如实反映了西藏天路募集资金2020 年度实 际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

保荐机构认为：西藏天路已经建立了募集资金管理制度， 2020 年度募集资金具体使用情况与 已披露的情况基本一致。公司已及时就发现的相关问题进行了整改，不存在变相改变募集资金用途 和损害股东利益的情况，募投项目进展未受到影响。除前述不规范情形外，公司使用募集资金已按 规定履行了相关决策程序，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。

本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。

西藏天路股份有限公司董事会 二〇二一年四月十六日

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附表1-1：

募集资金使用情况对照表（ 2015 年度非公开发行股票募集资金）

单位：万元

										单位：万元	单位：万元
募集资金总额						96,680.00	本年度投入募集资金总额			3,709.01
变更用途的募集资金总额						28,909.01	已累计投入募集资金总金额			93,380.00
变更用途的募集资金总额比例						29.90%
	承诺投资项目	是否已变 更项目	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投 入金额	截止期末累计 投入金额（2）	截止期末投资进度 （3）=（2）/(1)	项目达到预定可使 用状态的日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变 化
项目类型	募集资金使用项目
工程项目	西藏昌都高争建材股份有限公司新建 2,000t/d 熟料新型干法水泥生产线及 余热发电工程项目	是	43,400.00	26,040.00		26,040.00	100.00	2015-3-31	6,118.35	是	否
	西藏高争建材股份有限公司2 × 2,000t/d 熟料水泥生产线余热发电工 程项目	否	5,020.00	5,020.00		5,020.00	100.00	2013-7-30	2,771.13	是	否
	西藏高争建材股份有限公司第四期技 改工程项目	是	7,340.00	7,213.56		7,213.56	100.00	2015-6-30	12,471.23	是	否
	中电建黔东南州高速公路投资有限公 司注册资本金	是		28,909.01	3,709.01	28,909.01	100.00	2020-8-18	2,450.09	是	否
设备采购	施工机械设备购置项目	是	13,220.00								是
其他	补充流动资金	是	27,700.00	29,497.43		26,197.43	88.81
其他	剩余资金未确定投资项目	是
合计			96,680.00	96,680.00	3,709.01	93,380.00	96.59		23,810.80
未达到计划进度原因（分具体项目）			不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明			由于本次发行历时较长，市场发生变化，使公司调整了对施工项目的机械设备购置需求，为确保募集资金安全，原计划投入“施工机械设备购置项目” 的募集资金 13,220.00 万元已变更投向，改为投向贵州省凯里环城高速公路北段 PPP 项目。

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西藏天路股份有限公司	2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
募集资金投资项目先期投入及置换情况	本次募集资金到位前，为保证募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金先期投入部分募投项目的建设，其中，“西藏昌都高争建材股份有限公司新 建2,000t/d 熟料新型干法水泥生产线及余热发电工程项目”预先投入自筹资金26,040 万元、“西藏高争建材股份有限公司2×2,000t/d 熟料水泥生产 线余热发电工程项目”预先投入自筹资金5,020 万元、“西藏高争建材股份有限公司第四期技改工程项目”预先投入自筹资金5,888.59 万元，共计预先 投入自筹资金36,948.59 万元。2016 年3 月14 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入自筹资金的议案》，以募 集资金36,948.59 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	不适用。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用。
超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况	不适用。
节余募集资金使用情况	见：注5。
募集资金其他使用情况	不适用。

注1：募集资金总额为966,799,998.72 元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计36,390,080.34 元，实际募集资金净额为人民币930,409,918.38 元；

• 注2：“西藏昌都高争建材股份有限公司新建2,000t/d 熟料新型干法水泥生产线及余热发电工程项目”中2015 年3 月31 日达到预定可使用状态的仅为新型干法水泥生产线

• 部分，余热发电项目2017 年1 月15 日整体完工并开始运营。

注3：“西藏昌都高争建材股份有限公司新建2,000t/d 熟料新型干法水泥生产线及余热发电工程项目”、“西藏高争建材股份有限公司2×2,000t/d 熟料水泥生产线余热发电 工程项目”及“西藏高争建材股份有限公司第四期技改工程项目”均以自筹资金预先投入。截止2017 年12 月31 日，以上项目均已正常使用。

• 注4：由于本次发行历时较长，市场发生变化，使公司调整了对施工项目的机械设备购置需求，为确保募集资金安全，原计划投入“施工机械设备购置项目”的募集资金

• 13,220.00 万元已变更投向，改为投向贵州省凯里环城高速公路北段 PPP 项目。

注5：:经公司第五届董事会第二十次会议和2017 年第二次临时股东大会审议通过，公司变更部分募集资金及使用节余募集资金30,706.44 万元（西藏昌都高争建材股份有 限公司新建2,000t/d 熟料新型干法水泥生产线及余热发电工程项目节余募集资金17,360.00 万元；西藏高争建材股份有限公司第四期技改工程项目节余募集资金126.44 万元； 施工机械设备购置项目尚未使用募集资金13,220.00 万元）投入“贵州省凯里环城高速公路北段PPP 项目”，变更金额28,909.01 万元。

注6：经公司第五届董事会第三十四次会议及 2018 年年度股东大会审议，公司将剩余资金未确定投资项目募集资金 1,797.43 万元用于永久性补充流动资金。

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• 注:7：本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

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附表1-2：

募集资金使用情况对照表（公开发行可转换公司债券募集资金）

单位：万元

										单位：万元	单位：万元
募集资金总额						108,698.80	本年度投入募集资金总额			81,678.40
变更用途的募集资金总额							已累计投入募集资金总金额			97,950.51
变更用途的募集资金总额比例
	承诺投资项目	是否已变 更项目	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投 入金额	截止期末累计 投入金额（2）	截止期末投资进度 （3）=（2）/(1)	项目达到预定可使 用状态的日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变 化
项目类型	募集资金使用项目
工程项目	昌都新建2,000t/d 熟料新型干 法水 泥生产线（二期）项目	否	37,857.00	37,857.00	31,264.91	31,264.91	82.59	2021 年12 月			否
	林芝年产 90 万吨环保型水泥粉磨站 项目	否	15,205.01	15,205.01	14,028.27	14,028.27	92.26	2020 年8 月			否
	日喀则年产 60 万立方米商品混凝土 扩建环保改造项目	否	3,657.79	3,657.79	3,657.79	3,657.79	100.00	2021 年6 月			否
收购项目	重交再生股份收购及增资项目	否	21,879.01	21,879.01	5,606.90	21,879.01	100.00	2020 年3 月	6,065.37	是	否
其他	补充流动资金	否	30,099.99	30,099.99	27,120.53	27,120.53	90.10
合计			108,698.80	108,698.80	81,678.40	97,950.51	90.11		6,065.37
未达到计划进度原因（分具体项目）			不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况			见注2。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况			不适用。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况			不适用。

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西藏天路股份有限公司	2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	不适用。
超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况	不适用。
节余募集资金使用情况	不适用。
募集资金其他使用情况	不适用。

注1：“重交再生股份收购及增资项目”中，上市公司于2019 年10 月28 日正式取得《证券登记过户确认书》，持有重交再生40%股份。2019 年10 月31 日，上市公司与重庆 咸通乘风实业有限公司（以下简称“咸通乘风”）签署了《表决权委托协议》，咸通乘风不可撤销地在该协议有效期内排他授权上市公司代表咸通乘风行使其持有的重交再生11% 的股份的表决权。截至2019 年12 月31 日，上市公司持有或控制重交再生的股份比例达到51%，因此重交再生纳入上市公司2019 年度的合并范围。2020 年3 月2 日，重交再生 向上市公司定向发行新增的股份完成登记，上市公司直接持有重交再生的股份比例达到51%，同日《表决权委托协议》终止。

注2：本次募集资金到位前，为保证募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金先期投入部分募投项目的建设，截至2020 年3 月1 日，“昌都新建2,000t/d 熟料新型干法 水泥生产线（二期）项目”预先投入自筹资金8,070.00 万元、“林芝年产90 万吨环保型水泥粉磨站项目”预先投入自筹资金11,885.02 万元、“重交再生股份收购及增资项目” 预先投入自筹资金5,606.90 万元，上市公司以自筹资金预先支付发行费用合计人民币185.77 万元（含税），共计预先投入自筹资金25,747.69 万元。2020 年3 月18 日，上市公 司第五届董事会第四十八次会议和第五届监事会第二十五次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，以募集资金 25,747.69 万元置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用。

注3：林芝年产90 万吨环保型水泥粉磨站项目于2020 年8 月达到预定可使用状态后一直在试运行，由于产业园区配套设施尚不完善，尚不具备连续、满负荷投产运行条件。

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附件2：

变更募集资金投资项目情况表

附件2：	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表	变更募集资金投资项目情况表
	单位：万元
变更后的项 目	对应的原项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额	截至期末计划 累计投资金额 (1)	本年度实际投 入金额	实际累计投入 金额(2)	投资进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	变更后的项目可 行性是否发生重 大变化
贵州省凯里环 城高速北段 PPP 项目	西藏昌都高争建材股份有限公司新建 2,000t/d熟料新型干法水泥生产线及余 热发电工程项目	28,909.01	28,909.01	3,709.01	28,909.01	100.00	2020 年8 月	2,450.09	不适用	否
	西藏高争建材股份有限公司第四期技改 工程项目
补充流动资 金	补充流动资金	29,497.43	29,497.43		26,197.43	88.81
	剩余资金未确定投资项目
	合计	58,406.44	58,406.44	3,709.01	55,106.44	94.35	—	2,450.09	—	—
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）				西藏昌都高争建材股份有限公司“新建2,000t/d 熟料新型干法水泥生产线及余热发电工程项目”、西藏高争建材股份有 限公司“2×2,000t/d 熟料水泥生产线余热发电工程项目”及“第四期技改工程项目”已通过自筹资金和部分募集资金 完成投入，西藏昌都高争建材股份有限公司“新建2,000t/d 熟料新型干法水泥生产线及余热发电工程项目”节余募集资 金17,360.00 万元；西藏高争建材股份有限公司“第四期技改工程项目”节余募集资金126.44 万元；“施工机械设备购 置项目”尚未使用募集资金13,220.00 万元，合计30,706.44 万元。为了保证募集资金的使用效率，结合公司实际经营 情况和业务发展需要，公司第五届董事会第二十次会议及2017 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资 金用途及使用节余募集资金的议案》，发布了《西藏天路股份有限公司关于变更部分募集资金用途及使用节余募集资金 的公告》，同意将以上结余募投资金变更投入“贵州省凯里环城高速公路北段PPP 项目”28,909.01 万元。经公司第五 届董事会第三十四次会议及2018 年年度股东大会审议，公司将剩余资金未确定投资项目募集资金 1,797.43 万元用于永 久性补充流动资金。
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）				不适用。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用。

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变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的，应说明原因 不适用。

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