Xiong'an New Power Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Apr 24, 2017

徐州科融环境资源股份有限公司 2016 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规 则》的有关规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行监督职责，对公 司经营的决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理等方面进行了 监督和核查，为公司的规范运作和健康发展提供了有力保障。

一、监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开13 次会议，审议通过了40 项议案。监 事列席了本年度召开的各次董事会会议和股东大会。

二、监事会的独立意见

• （一）公司依法运作情况

报告期内，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作，决策程序 合法。公司建立了完善的法人治理结构和严格的内部控制制度，逐步形成 了规范的管理体系。公司董事及经理层为维护公司的持续健康发展和股东 利益最大化，诚信勤勉，尽职尽责，在执行公司职务时，未发现有违反法 律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

（二）对公司内部控制自我评价的独立意见

监事会已经审阅了公司2016 年度内部控制自我评价报告，认为公司已 根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构 和内部控制制度体系并能得到有效地执行。报告期内公司的内部控制体系 规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。2016 年度内 部控制自我评价对公司内部控制制度体系建立和完善、重点环节的控制等 方面的内容作了详细的说明，真实、客观地反映了公司内部控制的实际情 况。

（三）检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务状况进行了认真、细致的审查，听取 财务部门对公司年度财务状况的说明，认为公司财务管理规范，各项内部 控制制度得到了严格的执行并不断完善。大华会计事务所（特殊普通合伙） 出具的标准无保留意见的2016 年度审计报告客观、公正；公司2016 年度

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财务报告真实可靠地反映了公司的财务状况和经营成果。

• （四）对盈利预测情况的核查意见。

公司未有盈利预测的情况。

• （五）本年度大华会计事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保

• 留意见的审计报告。

二○一七年四月二十四日

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