XINLONG HOLDING （GROUP） CO., LTD. — Management Reports 2013

Apr 18, 2013

欣龙控股（集团）股份有限公司 二Ｏ一二年度监事会工作报告

今天，我谨代表公司监事会作二Ｏ一二年度监事会工作报告。请 予以审议。

报告期内，公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《公司监 事会议事规则》等有关规定和要求, 本着对全体股东负责的精神,独 立认真地行使和履行监事会的权利和职责，恪尽职守,充分行使了对 公司董事及高级管理人员的监督职能,为企业的规范运作和发展起到 了积极作用。现将本年度的主要工作情况总结如下：

一、监事会会议情况：

2012 年度内，监事会共召开会议五次，并列席各次董事会会议， 会议情况如下：

• 1、2012 年4 月24 日召开了第四届监事会第十五次会议，会议

• 审议通过了以下决议：

  • （1）审议通过了《公司2011 年年度报告正文及摘要》

  • （2）审议通过了《公司2011 年度利润分配预案》

  • （3）审议通过了《公司 2011 年度计提资产减值准备情况的议

案》

• （4）审议通过了《公司内部控制自我评价报告》

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（5）审议通过了《公司2012年第一季度报告全文及摘要》

2、2012 年5 月31 日召开了第四届监事会第十六次会议，会议 审议通过了以下决议：

• （1）审议通过了《公司2011 年度监事会工作报告》；

（2）审议通过了《公司2011 年度总经理工作报告》；

（3）审议通过了《公司2011 年度财务决算报告》；

（4）审议通过了《公司关于第四届监事会换届的议案》。

3、2012 年8 月21 日召开了第五届监事会第一次会议，会议审

议通过了以下决议：

（1）审议通过了《关于选举公司监事长的议案》；

• （2）审议通过了《公司2012 年半年度报告正文及摘要》

• 4、2012 年10 月29 日召开了第五届监事会第二次会议，会议以

• 通讯表决方式审议通过了《公司2012 年第三季度报告》；

5、2012 年12 月4 日召开了第五届监事会第三次会议，会议审 议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》以下 决议。

监事会成员通过列席董事会会议和股东大会，对公司经营活动、 财务状况、重大决策、董事会会议过程、股东大会召开程序以及董事、 高级管理人员履职情况等方面实施了有效监督,对公司的重大经营活 动、公司利润分配方案等提出合理化建议，较好地保障了公司股东权 益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

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二、2012 年重点工作情况

公司监事会作为监督机构，从切实维护公司利益和投资者权益出 发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集资 金、关联交易、对外担保、内部控制、内幕信息管理等方面进行全面 监督，监事会在总结2012 年度的工作情况后，对报告期内公司有关 情况发表如下意见：

1、公司依法运作情况

公司监事会成员列席或出席了报告期内公司董事会和股东大会， 并通过与公司管理层座谈，查阅公司资料、现场检查等方式展开工作， 认为：公司建立了较为完善的内部控制制度，公司决策程序合法；公 司董事及高级管理人员能够遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》 及其他有关法律、法规的规定。

2、公司财务状况

公司监事会审核了由立信会计师事务所对公司2012 年度出具的 标准无保留意见的审计报告，并对 2012 年度公司的财务状况、财务 管理和经营成果等进行了认真细致的监督、检查和审核。监事会认为 认为公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果，立信会计 师事务所出具的审计报告真实、准确、完整，符合国家有关政策的规 定，具有公允性。

3、公司募集资金使用情况

2012 年 3 月，公司以 4.48 元/股的价格非公开发行 12,100 万股 A

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股股票，募集资金总额 542,080,000 元人民币，扣除发行费用后募集 资金净额 520,145,100 元人民币。募集资金到位后由立信会计师事务 所进行了审验，并出具了信会师报字[2012]111526 号《验资报告》。 公司严格依照相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定，对 公司募集资金进行存储和使用。报告期内，公司使用闲置募集资金 3000 万元暂时用于补充流动资金，该事项严格遵照了相应的审核审 批程序并已及时披露。

经核查，在报告期内，公司严格执行募集资金专户存储制度，有 效执行募集资金三方监管协议，募集资金的使用符合募投项目的需 要，不存在违规使用募集资金的行为，没有发生变更募集资金投资项 目及用途的情况，也不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东 利益的情况。2012 年度公司募集资金存放与使用符合相关法律法规 和规范性文件的规定。

4、关联交易情况

报告期内，公司未发生重大关联交易事项。

5、对外担保情况

报告期内，公司发生的对外担保事项已经履行了相关的审批及披 露程序。

6、内部控制情况

监事会成员认真审阅了《公司 2012 年内部控制自我评价报告》， 并就该项报告出具了监事会意见：《公司 2012 年内部控制的自我评价 报告》客观、真实、全面地反映了公司内部控制体系的建设及实际运

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行情况。监事会对公司内部控制自我评价报告无异议。

监事会认为，公司目前已建立了符合自身运行和管理需要的内部 控制体系及一系列的相关制度，其具有一定的科学性和合规性。监事 会将根据监管部门的要求以及公司内部控制实施方案的计划安排，督 促公司进一步完善体系建设和制度规范，监督内控制度的有效执行。 7、公司内幕信息管理情况

公司在2012 年度的重大经营活动中，未发现有内幕交易的情形， 也未有损害少数股东权益或造成公司资产流失的情况发生。

三、监事会下一年度的主要工作:

本届监事会将继续严格遵照《公司法》、《公司章程》和国家有关 法规政策的规定，忠实履行自己的职责，促进公司进一步规范运作。 2013 年监事会工作计划主要有以下几个方面：

• 1、加强学习, 有计划地参加有关培训并坚持自学, 拓宽专业知

• 识，提升作为自身的业务水平以及履职能力，更好地发挥监事的职能。

2、继续监督公司规范运作，按照现代企业制度的要求，督促公 司进一步完善法人治理结构，提高治理水准，督促公司内部控制体系 的建设与有效运行。

• 3、监督公司董事、高级管理人员的履职情况，促使其决策和经

• 营活动更加规范、科学，防止损害公司利益的行为发生。

• 4、坚持以财务监督为核心, 保持与内部审计和外部审计机构的

• 沟通，对公司的财务情况进行监督检查。

  • 5、重点关注公司高风险领域,对公司重大投资、募集资金使用、

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关联交易等方面实施定期检查，以防范企业风险，防止公司资产流失,

本届监事会在2013 年将以更加严谨的工作态度履行职责，确保 公司董事会及经营管理层的依法经营，维护公司股东和广大中小投资 者的利益。

本报告经本次监事会会议审议通过后,须提交公司股东大会审 议。

欣龙控股（集团）股份有限公司

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二Ｏ一三年四月十七日

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