Xinling Electrical CO., LTD. — Audit Report / Information 2023

Aug 28, 2023

国泰君安证券股份有限公司

关于欣灵电气股份有限公司

2023 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司	被保荐公司简称：欣灵电气
保荐代表人姓名：黄万	联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：陈磊	联系电话：021-38676666

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制	是
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月查询
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
	保荐代表人未列席三会，公司
（1）列席公司股东大会次数
	会将三会会议议题和内容通知保
	荐代表人，保荐代表人审阅了有
（2）列席公司董事会次数
	关文件，对需要发表保荐意见的
	议案发表了专项意见并与公司管
（3）列席公司监事会次数
	理层进行了充分的沟通
5、现场检查情况
	0次（拟于2023年下半年对
（1）现场检查次数
	公司进行现场检查）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表独立意见情况

1

项目	工作内容
（1）发表独立意见次数	6次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次，拟下半年开展培训
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投
	无	不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
	无	不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）

2

三、公司及股东承诺事项履行情况

		未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项	是否履行承诺
		解决措施
1、发行人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高
	是	不适用
级管理人员关于合法、合规及诚信的声明及承诺
2、发行人控股股东、实际控制人关于维持上市公司控
	是	不适用
制权稳定的承诺
3、发行人控股股东、实际控制人、其他股东关于避免
	是	不适用
同业竞争、减少及规范关联交易等方面的承诺
4、发行人控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
	是	不适用
员等关于股份限售等方面的承诺
5、发行人控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
	是	不适用
员关于摊薄即期回报采取填补措施
6、发行人其他股东关于不谋求上市公司控制权的声明
	是	不适用
及承诺
7、发行人出具的其他承诺	是	不适用
8、发行人控股股东、实际控制人出具的其他承诺	是	不适用
9、发行人其他股东出具的其他承诺	是	不适用
10、发行人董事、监事、高级管理人员出具的其他承
	是	不适用
诺

四、重大合同履行情况

保荐机构核查了公司重大合同的履行情况，经核查，影响公司重大合同履行的 各项条件未发生重大变化，不存在合同无法履行的重大风险。

五、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管 措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

3

（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于欣灵电气股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人： 黄 万 陈 磊

国泰君安证券股份有限公司 2023 年8 月28 日