XINLEI COMPRESSOR CO., LTD. — Interim / Quarterly Report 2023

Sep 18, 2023

中泰证券股份有限公司

关于鑫磊压缩机股份有限公司

2023 年半年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：中泰证券股份有限公司	被保荐公司简称：鑫磊股份
保荐代表人姓名：许伟功	联系电话：021-20235882
保荐代表人姓名：宋文文	联系电话：0755-82773875

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	0次，计划下半年进行现场检查
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用

7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	0次，计划下半年进行培训
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状 况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及 解决措施
关于首次公开发行股票并在创业板上市的股份 锁定的承诺	是	不适用
关于首次公开发行股票并在创业板上市的持股 及减持意向的承诺	是	不适用
关于首次公开发行股票并在创业板上市后稳定 股价的承诺及措施	是	不适用
关于首次公开发行股票并在创业板上市的信息 披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏的承诺	是	不适用
关于首次公开发行股票并在创业板上市摊薄即 期回报填补措施的承诺	是	不适用
关于首次公开发行股票并在创业板上市后利润 分配政策的安排及承诺	是	不适用
关于减少及规范关联交易的承诺	是	不适用
关于首次公开发行股票并在创业板上市公开承 诺事项未履行的约束措施	是	不适用
关于股东信息披露的专项承诺	是	不适用
关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
关于避免资金占用的承诺	是	不适用
关于避免利用鑫磊股份供应商转贷的承诺	是	不适用
关于房地产开发业务的承诺	是	不适用
关于股份质押安排的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	不适用
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机构或者其保 荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	不适用
3、其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于鑫磊压缩机股份有限公司2023年 半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

许伟功 宋文文

中泰证券股份有限公司

年 月 日