XINLEI COMPRESSOR CO., LTD. — Board/Management Information 2023

Mar 30, 2023

鑫磊压缩机股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

尊敬的各位股东及股东代表：

本人王兴斌作为鑫磊压缩机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 2022 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和 规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作细则》等规定和要求，忠实履行独 立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，积极出席 2022 年 度公司相关会议，认真审议董事会各项议案，参与公司经营发展的讨论，对公司 相关事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥独立董事的独立作用，切实维 护了公司的规范化运作及股东的整体利益。现将 2022 年度工作情况报告如下：

一、出席会议情况

2022 年公司共召开 4 次董事会，1 次股东大会，本人均亲自出席了所有董事 会和列席了所有股东大会，无委托出席或缺席的情形。本人出席会议具体情况如 下：

下：
		出席董事会及股东大会情况
独立董 事姓名	本年度 应参加 董事会 次数	现场出 席董事 会次数	以通讯 方式参 加董事 会次数	委托出 席董事 会次数	缺席董 事会次 数	是否连 续两次 未亲自 参加董 事会会 议	出席股 东大会 次数
王兴斌	4	4	0	0	0	否	1

2022 年度，本人对提交董事会的议案进行了认真审议、对议案相关资料进 行了认真审核，与公司经营管理层保持了充分沟通，以谨慎的态度行使表决权， 对公司董事会各项议案及其它事项进行了积极的讨论，从专业角度提出了相关意 见，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。本人认为公司董事会会议的 召集召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相应的审批程序，决议合法有效。 二、发表独立意见及事前认可意见的情况

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规 范运作》《上市公司独立董事规则》及公司《独立董事工作细则》等相关规定， 本人就公司 2022 年度以下事项发表了独立意见，切实履行了独立董事的监督职 责：

责：
会议届 次	召开日期	独立董事发表意见的事项
第二届 董事会 第六次 会议	2022年4月 11日	《公司2021年度利润分配方案》的独立意见
		《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司2022年度审计机构的议案》的事前认可意见和独立 意见
		《关于公司董事薪酬方案的议案》的独立意见
		《关于公司高级管理人员薪酬方案的议案》的独立意 见
		《公司2021年度内部控制自我评价报告》的独立意见
		《关于公司2022 年度向银行等金融机构申请融资额度 的议案》的独立意见
第二届 董事会 第七次 会议	2022年8月 29日	《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》的独立意见

三、任职董事会专门委员会的工作情况

2022 年度，各专门委员会就公司相关事项开展会议，本人积极参加会议， 恪尽职守，履行相关职责。

2022 年度，本人作为审计委员会召集人，主持开展审计委员会的日常工作， 积极参加审计委员会会议，就报告期内公司财务报告、内部控制评价报告、利润 分配等事项进行审议，切实履行审计委员会主任委员的职责。

2022 年度，本人作为薪酬与考核委员会委员，按时制定及审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与考核方案，按照绩效评价标准对董事高级管理人员的 工作情况进行评估、审核，提出合理化建议，积极履行薪酬与考核委员会委员的 职责。

2022 年度，本人作为提名委员会委员，勤勉尽责的履行职责，对公司董事 及高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项提出建议和意见，持续研究高级

管理人员选拔制度，积极与有关部门进行交流，关注公司对董事、高管的实际需 求，发挥了提名委员会的作用。

四、对公司进行现场调查的情况

在履职期内，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营情况、 内部控制和财务状况；与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系， 及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影 响，积极对公司经营管理提出建议。

五、保护投资者权益方面所做的工作

（1）深入了解公司的经营发展情况、董事会决议执行情况、财务管理和业 务发展等相关事项，及时掌握公司运营动态，与公司其他董事、高级管理人员及 相关人员保持密切联系，对经董事会审议决策的重大事项，均事先进行认真审核， 并就此在董事会会议上发表专业意见，积极有效地履行了独立董事的职责。

（2）在年报工作中，本人认真听取公司年度财务状况和经营情况的汇报， 并与年审会计师见面，就审计过程中发现的问题及时与年审会计师进行有效沟通 督促年报工作进展，以确保审计报告全面反映公司真实情况。

六、培训学习情况

自担任独立董事以来，本人积极学习资本市场相关法律法规和规章制度，积 极参加公司以各种方式组织的相关培训，加深对相关法律法规的认识和理解，更 全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护 社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提出更好的意见和 建议，促进了公司进一步规范运作。

七、其他事项

（1）未发生对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议的 情况；

（2）未发生独立董事提议召开董事会情况；

• （3）未发生独立董事向董事会提议聘用或解聘会计师事务所情况；

（4）未发生独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2022 年度，本人积极主动、专业高效地履行独立董事职责，对公司重大事 项进行独立判断和决策，为优化公司法人治理结构、经营管理进步作出了应有贡 献。

作为公司的独立董事，本人将继续勤勉忠实地履行自己的职责，积极参与公 司重大事项的决策，利用自己的专业知识为董事会提供更加合理的意见，促进公 司规范运作和稳定持续发展。

特此报告。

独立董事：______

王兴斌

2023 年 3 月 31 日