XINLEI COMPRESSOR CO., LTD. — Audit Report / Information 2023

Mar 30, 2023

证券代码：301317 证券简称：鑫磊股份 公告编号：2023-014

鑫磊压缩机股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

鑫磊压缩机股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月29日召开第二 届董事会第十一次会议，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）为公司2023年度审计机构。该议案尚 需提交公司2022年年度股东大会审议。现将有关事项公告如下：

一、续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在 上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师 事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所是国 际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、 期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB ）注册登记。

截至2022年末，立信会计师事务所拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、 从业人员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数674名。

立信会计师事务所2021年度经审计的业务收入45.23亿元，其中审计业务收 入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。

2022年度立信会计师事务所为646家上市公司提供年报审计服务，涉及的主 要行业包括计算机、通信和其他电子设备制造业、医药制造业、专用设备制造业 、软件和信息技术服务业、土木工程建筑业等行业，审计收费7.19亿元，本公司 同行业上市公司审计客户15家。

2、投资者保护能力

截至2022年末，立信会计师事务所已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职 业保险累计赔偿限额为12.50亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关 规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲裁 ）人	被诉（被仲裁）人	诉讼（仲裁） 事件	诉讼（仲裁 ）金额	诉讼（仲裁）结果
投资者	金亚科技、周旭辉 、立信	2014年报	预计4,500 万元	连带责任，立信投保的职业保险 足以覆盖赔偿金额，目前生效判 决均已履行
投资者	保千里、东北证券 、银信评估、立信 等	2015年重组、 2015年报、 2016年报	80万元	一审判决立信对保千里在2016 年12月30日至2017年12月14日 期间因证券虚假陈述行为对投 资者所负债务的15%承担补充赔 偿责任，立信投保的职业保险足 以覆盖赔偿金额
投资者	新亿股份、立信等	年度报告	17.43万	案件已经开庭，尚未判决，立信 投保的职业保险足以覆盖赔偿 金额。
投资者	柏堡龙、立信、国 信证券、中兴财光 华、广东信达律师 事务所等	IPO和年度报 告	未统计	案件尚未开庭，立信投保的职业 保险足以覆盖赔偿金额。
投资者	龙力生物、华英证 券、立信等	年度报告	未统计	案件尚未开庭，立信投保的职业 保险足以覆盖赔偿金额。
投资者	神州长城、陈略、 李尔龙、立信等	年度报告	未统计	案件尚未判决，立信投保的职业 保险足以覆盖赔偿金额。

3、诚信记录

立信会计师事务所近三年未因执业行为受到刑事处罚，因执行行为受到行政 处罚2次、监督管理措施30次、自律监管措施无和纪律处分2次，涉及从业人员82 名。

（二）项目信息

1、基本信息

项目	姓名	注册会 计师执 业时间	开始从 事上市 公司审 计时间	开始在 本所执 业时间	开始为本公司 提供审计服务 时间
项目合伙人	李惠丰	2004年	2004年	2004年	2019年-至今
签字注册会计师	邓红玉	2009年	2010年	2009年	2019年-至今
签字注册会计师	刘亚芹	2011年	2011年	2011年	2019年-至今
质量控制复核人	郭宪明	1994年	2002年	2012年	2022年-至今

（1）项目合伙人近三年从业情况

姓名：李惠丰

时间	上市公司名称	职务
2021 年	贝达药业股份有限公司	项目合伙人
2021 年	浙江荣晟环保纸业股份有限公司	项目合伙人
2020 年—2021 年	浙江伟明环保股份有限公司	项目合伙人
2022 年	浙江亿田智能厨电股份有限公司	项目合伙人
2022 年	常州祥明智能动力股份有限公司	项目合伙人
2022 年	鑫磊压缩机股份有限公司	项目合伙人
2021 年、2022 年	浙江铁流离合器股份有限公司	质量控制复核人
2021 年、2022 年	华峰化学股份有限公司	质量控制复核人

（2）签字注册会计师近三年从业情况

姓名：邓红玉

时间	上市公司名称	职务
2021-2022年	贝达药业股份有限公司	签字会计师（2021年）、签字 合伙人（2022 年）
2020年-2022年	爱仕达股份有限公司	签字会计师（2020-2021年）、 签字合伙人（2022 年）
2020年-2022年	浙江伟明环保股份有限公司	签字会计师（2020-2021年）、 签字合伙人（2022 年）
2021年-2022年	苏州艾隆科技股份有限公司	签字会计师（2021年）、签字 合伙人（2022 年）
2022 年	浙江荣晟环保纸业股份有限公司	签字合伙人
2022 年	浙江寿仙谷医药股份有限公司	签字合伙人

2022 年	温州意华接插件股份有限公司	签字合伙人
2022 年	宁波德业科技集团股份有限公司	签字合伙人
2022年	杭州平治信息技术股份有限公司	签字合伙人
2022 年	鑫磊压缩机股份有限公司	签字会计师

姓名：刘亚芹

时间	上市公司名称	职务
2021 年-2022 年	浙江伟明环保股份有限公司	签字会计师
2020 年-2022 年	贝达药业股份有限公司	签字会计师
2020 年	爱仕达股份有限公司	签字会计师
2020 年	浙江亿田智能厨电股份有限公司	签字会计师
2022 年	鑫磊压缩机股份有限公司	签字会计师

（3）质量控制复核人近三年从业情况

姓名：郭宪明

时间	上市公司名称	职务
2021 年	杭州光云科技股份有限公司	签字合伙人
2019 年-2021 年	三力士股份有限公司	签字合伙人
2020 年	香飘飘食品股份有限公司	签字合伙人
2022 年	浙江万盛股份有限公司	签字合伙人
2020 年-2021 年	日月重工股份有限公司	签字合伙人
2021 年-2022 年	浙江泰坦股份有限公司	签字合伙人

2、上述相关人员的诚信记录情况

本次项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执 业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监 督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处 分的情形。

3、独立性

本次拟聘会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核

• 人，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 4、审计收费

2022年度财务审计收费为95万元（含税）。2023年度审计费将综合考虑公司 的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及投入时间等 因素，经双方协商确定。

公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司实际业务和市场情况等， 与立信会计师事务所协商确定审计费用。

二、 续聘会计事务所履行的程序

1、董事会审计委员会的履职情况

经公司董事会审计委员会审议，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证 券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够 独立对公司财务状况和经营成果进行审计，满足公司年度审计工作的需求。审计 委员会一致同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2023年度 审计机构。

2、独立董事的事前认可意见

公司独立董事对公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023 年度审计机构事宜进行了事前认可，并发表事前认可意见如下：

立信会计师事务所（特殊普通合伙）持有证券、期货相关业务许可证，具有 丰富的上市公司审计工作经验，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护 能力。在公司2022年度财务报告审计工作中，严格遵守国家相关的法律法规，独 立、客观、公正地为公司提供了优质的审计服务，审计人员业务水平较高，工作 认真负责、勤勉尽职，为公司出具的审计报告均客观、公正地反映了公司的财务 状况和经营成果。我们认为续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023 年度审计机构，为公司提供2023年度财务报告审计，有利于公司审计工作的连续 性与稳定性，有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益 、尤其是中小股东利益，我们同意该事项，并同意将该议案提交公司董事会审议 。

3、独立董事的独立意见

经核查，独立董事认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务 从业资格， 具备上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，为公司出具的各期 审计报告客观、公正，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

4、董事会审议情况

2023年3月29日，公司召开第二届董事会第十一次会议一致审议通过了《关 于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》， 同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构，为公司 进行2023年度财务报告审计。

5、生效日期

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关规定， 本事项尚需提交公司2022年年度股东大会审议，并自公司2022年年度股东大会审 议通过之日起生效。

三、报备文件

• 1、第二届董事会第十一次会议决议；

• 2、第二届董事会审计委员会第六次会议决议；

• 3、独立董事关于公司第二届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见

• 和独立意见；

4、拟聘任会计师事务所营业执业证照、主要负责人和监管业务联系人信息 和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系 方式。

特此公告。

鑫磊压缩机股份有限公司董事会

2023年3月31日