XINLEI COMPRESSOR CO., LTD. — Audit Report / Information 2022

Mar 30, 2023

鑫磊压缩机股份有限公司

2022 年度监事会工作报告

2022 年度，鑫磊压缩机股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司章程》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》和《监事会议事规则》等法律法规和相关规定，本着恪尽职守、勤勉尽 责的工作态度，从切实维护公司利益和股东的权益出发，认真履行监事会的监督 职责。

报告期内，对公司生产经营活动、财务状况、重大事项以及股东大会和董事 会的召开程序，公司董事、高级管理人员的履职情况等方面实施了有效的监督， 较好地保障了公司及全体股东的合法权益，促进了公司的规范运作。现就本年度 的工作情况汇报如下：

一、监事会召开情况

2022 年度，公司监事会共召开两次会议，会议的召集、召开和表决程序符 合《公司法》和《公司章程》的有关规定。具体情况如下：

届次	召开时间	议案内容
第二届第五次	2022年4月11日	1.审议《公司2021 年度监事会工作报告》；2.审议《关于公司2021 年度财务报告的议案》；3.审议《公司2021 年度财务决算报告》；4.审议《公司2022 年度财务预算方案》；5.审议《公司2021 年度利润分配方案》；6.审议《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022 年度审计机构的议案》；7.审议《关于公司监事薪酬方案的议案》；8.审议《公司2021 年度内部控制自我评价报告》；9.审议《关于公司2022 年度向银行等金融机构申请融资额度的议案》。
第二届第六次	2022年8月24 日	1. 审议《公司2022 年630 审计报告的议案》；2. 审议《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》。

二、监事会对 2022 年度有关事项的意见

（ 1 ）监事会对公司依法运作情况的意见

2022 年度，监事会根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定， 对 2022 年度公司董事会决策和运作情况进行了监督。监事会列席了公司召开的 董事会、股东大会，并根据有关法律、法规，对董事会、股东大会的召开程序、 决议事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事、高级管理 人员执行公司职务的情况及公司管理制度的执行情况进行了监督。

监事会认为，根据《公司法》以及《公司章程》的相关规定，报告期内公司 各项决策程序合法，董事会运作规范、决策合理，认真执行股东大会的各项决议， 忠实履行诚信义务；公司已建立起较为完善的内部控制制度；公司董事及经营管 理人员执行公司职务时没有违反法律、法规、《公司章程》以及损害公司及股东 利益的行为。

（ 2 ）监事会检查公司财务情况的意见

2022 年度内，监事会认真履行检查公司财务状况的职责，审核了董事会提 交的定期报告、财务报告及其他文件。监事会认为：公司与会计报表相关的内控 制度健全、有效，会计报表无重大遗漏和虚假记载，财务报告真实反映了公司的 财务状况和经营成果。

（ 3 ）监事会对关联交易情况的意见

经核查，报告期内，公司未发生关联交易。

（ 4 ）监事会对控股股东及关联企业资金占用及担保情况的意见

经核查，监事会认为：公司没有发生为控股股东及其他关联方、任何其它法 人或非法人单位或个人提供担保情况，不存在逾期对外担保，未发生债务重组、 非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产 流失的情况。

（ 5 ）对董事会《内部控制自我评价报告》的意见

监事会对董事会编制的《2021 年度内部控制自我评价报告》及公司内部控 制体系的运行情况进行了审核，经核查，监事会认为：2021 年度，公司已建立 了较为完善的内部控制制度体系并能有效的执行。公司《2021 年度内部控制自 我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（ 6 ）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已制定了《内幕信息知情人登记管理制度》并在工作中严格执行，积极

做好内幕信息保密和管理，与相关内幕信息知情人签订保密协议，严格控制和防 范未披露信息外泄，公平地进行信息披露。

（ 7 ）对公司信息披露管理制度的核查情况

报告期内，监事会对公司信息披露管理制度的建立和执行情况进行了检查。 公司按照相关规定的要求制定了《信息披露管理制度》，公司报告期内未上市， 未触发上市公司的信息披露义务。

2023 年，监事会将督促公司认真履行信息披露义务，按照法律法规以及相 关规则规定的披露时限及时报送并在指定网站披露相关文件，保证信息披露的真 实、准确、完整性。

三、 2023 年工作计划

2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、 《监事会议事规则》等法律法规及规范性文件的要求，监事会将以维护和保障公 司及股东利益为己任，继续认真履行监事会职责，认真做好相关各项工作，推动 公司提高企业管理水平，促进公司科学管理、规范运作，保障公司持续快速协调 发展。

鑫磊压缩机股份有限公司监事会 2023 年 3 月 31 日